- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)資格《證券交易》復習模擬題及答案
一、單項選擇題
1. 交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.交易商當日買(mǎi)入的固定收益證券當日可以賣(mài)出
B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣(mài)出
C.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規定的額度內申報賣(mài)出固定收益證券
D.交易申報賣(mài)出固定收益證券的數量不得超過(guò)其證券帳戶(hù)內可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負責保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機構
C.證券登記結算機構
D.證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報時(shí)的原則是( )。
A.時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
5. 客戶(hù)申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A.客戶(hù)具有支配權的資產(chǎn)證明
B.住址證明
C.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶(hù)信用證券帳戶(hù)
D.融資融券擔保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費為( )。
A.0
B.成交金額的1.5‰
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商對( )不負保密義務(wù)。
A.客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據
B.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫存證券種類(lèi)
C.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫存證券數量
D.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額
8. 上海證券交易所規定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其( )。
A.發(fā)行人計算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
B.主承銷(xiāo)商計算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
C.發(fā)行價(jià)
D.集合競價(jià)
9. 根據有關(guān)規定，上市公司披露定期報告，臨時(shí)公告例行停牌后從當日( )起恢復交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
10. 根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價(jià)申報類(lèi)型中，對手方最優(yōu)價(jià)格申報是指( )。
A.以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動(dòng)撤銷(xiāo)。
B.以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報隊列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。
C.以申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價(jià)格為其申報價(jià)格
D.以對手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。
參考答案及解析:
1. B
當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣(mài)出。
2. B
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管機構負責保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。
3. A
證券經(jīng)紀商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先。
4. D
以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。
5. C
客戶(hù)申請時(shí)應向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、融資融券擔保品證明、客戶(hù)具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶(hù)征信所需的相關(guān)材料。
6. A
目前我國基金交易免收過(guò)戶(hù)費。
7. A
客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據不屬于證券經(jīng)紀商保密的范圍。
8. C
上海證券交易所規定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規定的除外)。
9. B
臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。
10. C
對手方最優(yōu)價(jià)格申報是指以申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價(jià)格為其申報價(jià)格。
【證券從業(yè)資格《證券交易》復習模擬題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格證考試證券交易模擬題及答案09-06
2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬習題「附答案」06-25
證券從業(yè)資格考試模擬題及答案07-01
2017證券從業(yè)資格《證券交易》備考試題及答案06-01
2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬考題及答案解析06-12
2024證券從業(yè)資格《證券交易》模擬備考習題「附答案」07-31