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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》復習模擬題及答案
證券業(yè)是從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專(zhuān)門(mén)行業(yè)，主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是溝通證券需求者和供給者之間的聯(lián)系，并為雙方證券交易提供服務(wù)，促使證券發(fā)行與流通高效地進(jìn)行，并維持證券市場(chǎng)的運轉秩序。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》復習模擬題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.證券具有極高的流動(dòng)性必須滿(mǎn)足的條件有( )。
A.很容易變現
B.變現的交易成本極小
C.本金保持相對穩定
D.變現的交易成本高
2.關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法中正確的有( )。
A.籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì )導致市場(chǎng)的嚴重缺陷
B.為了籌集資金，資金盈余者可以通過(guò)買(mǎi)入證券而實(shí)現投資的目的
C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達到籌資的目的
D.在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具，而不是投資的工具
3.參與證券投資的金融機構包括( )。
A.中央銀行
B.銀行業(yè)金融機構
C.證券經(jīng)營(yíng)機構
D.保險經(jīng)營(yíng)機構
4.忽視投資適當性原則的主要原因在于( )。
A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B.投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺
C.投資服務(wù)機構可能會(huì )提供一些虛假的信息
D.投資者對自身的風(fēng)險承受能力也可能缺乏正確認知
5.我國最早出現的證券交易機構是由外商開(kāi)辦的，包括( )。
A.北平證券交易所
B.上海眾業(yè)公所
C.天津證券交易所
D.上海股份公所
6.《中華人民共和國公司法》規定股票發(fā)行價(jià)格可以是( )。
A.票面金額
B.超過(guò)票面金額
C.低于票面金額
D.任意金額
7.上市公司的盈利性會(huì )影響股價(jià)變動(dòng)，而衡量盈利性最常用的指標包括( )。
A.銷(xiāo)售收益率
B.每股收益
C.凈資產(chǎn)收益率
D.資產(chǎn)周轉率
8.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有( )。
A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結構
B.抗外部沖擊的能力
C.經(jīng)濟周期循環(huán)
D.行業(yè)估值水平
9.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權有一定的法律上的限制，其一般原則包括( )。
A.股份公司只能用留存收益支付紅利
B.紅利的支付不能減少其注冊資本
C.紅利的支付可以適當減少其注冊資本
D.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利
10.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體在認購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用( )等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。
A.實(shí)物
B.工業(yè)產(chǎn)權
C.非專(zhuān)利技術(shù)
D.土地使用權
參考答案及解析:
1.ABC�！窘馕觥孔C券的流動(dòng)性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿(mǎn)足三個(gè)條件：(1)很容易變現;(2)變現的交易成本極小;(3)本金保持相對穩定。
2.ABC�！窘馕觥吭谧C券市場(chǎng)上交易的任何證券既是籌資的工具，也是投資的工具。故D項錯誤。
3.BCD�！窘馕觥繀⑴c證券投資的金融機構包括證券經(jīng)營(yíng)機構、銀行業(yè)金融機構、保險經(jīng)營(yíng)機構以及其他金融機構。而中央銀行屬于參加證券投資的政府機構。
4.ABD�！窘馕觥吭趯�(shí)際操作中投資適當性原則經(jīng)常被忽略。首先，投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息;其次，由于投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺，即便掌握了充分的相關(guān)信息，也不一定能夠評估產(chǎn)品的風(fēng)險水平;最后，投資者對自身的風(fēng)險承受能力也可能缺乏正確認知。
5.BD�！窘馕觥孔C券在我國屬于舶來(lái)品，最早出現的股票是外商股票，最早出現的證券交易機構也是由外商開(kāi)辦的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。
6.AB�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
7.BC�！窘馕觥亢饬抗镜挠宰畛Ｓ玫闹笜耸敲抗墒找婧蛢糍Y產(chǎn)收益率。每股收益等于公司凈利潤除以發(fā)行在外的總股數，其他條件不變，每股收益越高，股價(jià)就越高。凈資產(chǎn)收益率也稱(chēng)為股本收益率，等于公司凈利潤除以?xún)糍Y產(chǎn)，反映了公司自有資本的獲利水平。
8.ABD�！窘馕觥砍Ｒ�(jiàn)的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結構;(2)行業(yè)可持續性;(3)抗外部沖擊的能力;(4)監管及稅收待遇——政府關(guān)系;(5)勞資關(guān)系;(6)財務(wù)與融資問(wèn)題;(7)行業(yè)估值水平。
9.ABD�！窘馕觥科胀ü善惫蓶|行使資產(chǎn)收益權有一定的限制條件，其中，在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利;(2)紅利的支付不能減少其注冊資本;(3)公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。
10.ABCD�！窘馕觥孔鳛榘l(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體在認購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權等作價(jià)出資。但對其他形式資產(chǎn)必須進(jìn)行評估作價(jià)，核實(shí)財產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。
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