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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》備考模擬題及答案
證券在中國屬于舶來(lái)品，最早出現的股票是外商股票，最早出現的證券交易機構也是由外商開(kāi)辦的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。上市證券主要是外國公司的股票和債券。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》備考模擬題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、單項選擇題
1.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，屬于證券的( )。
A。代銷(xiāo)方式
B.承銷(xiāo)方式
C.包銷(xiāo)方式
D.直銷(xiāo)方式
2.關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應當符合的條件，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統
B.申請日前6個(gè)月各項風(fēng)險控制指標符合規定標準
C.已按規定建立客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
3.完善內部控制機制的合理性原則是指( )。
A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一
B.內部控制應當符合國家有關(guān)法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實(shí)現內部控制目標
C.證券公司部門(mén)和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離
D.承擔內部控制監督檢查職能的部門(mén)應當獨立于證券公司其他部門(mén)
4.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述中錯誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本.不得低于人民幣5000萬(wàn)元
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
5.( )是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。
A.證券管理業(yè)務(wù)
B.證券研究業(yè)務(wù)
C.證券法律業(yè)務(wù)
D.證券交易業(yè)務(wù)
6.資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應具有不少于__________名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書(shū)且連續執業(yè)的不少于__________人。( )
A.10;5
B.20;10
C.30;10
D.30;20
7.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
8.有權對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查的是( )。.
A.證券公司的合規負責人
B.證券公司的合規部
C.證券公司的證券安全監管負責人
D.證券公司的董事會(huì )
9.預先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報稿不能含有( )內容。
A.價(jià)格信息
B.發(fā)行人基本情況
C.經(jīng)營(yíng)情況
D.公司治理結構
10.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理職責的是( )。
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識
C.其他涉及自律、服務(wù)、傳導的職責
D.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執業(yè)注冊
參考答案及解析:
1.A�！窘馕觥孔C券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。前者是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式;后者是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷(xiāo)期結束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷(xiāo)方式。
2.D�！窘馕觥孔C券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
3.B�！窘馕觥客晟苾炔靠刂茩C制的合理性原則是指內部控制應當符合國家有關(guān)法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實(shí)現內部控制目標。A項為鍵全性原則;C項為制衡性原則;D項為獨立性原則。
4.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》規定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。故D項錯誤。
5.C�！窘馕觥孔C券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。
6.D�！窘馕觥堪凑铡蛾P(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規定，資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件之一是具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書(shū)且連續執業(yè)的不少于20人。
7.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序�！吨腥A人民共和國公司法》確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
8.A�！窘馕觥扛鶕覈蹲C券公司監督管理條例》規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。
9.A�！窘馕觥堪l(fā)行人申請首次公開(kāi)發(fā)行股票的，中國證監會(huì )受理申請文件后、發(fā)行審核委員會(huì )審核前，發(fā)行人應當將招股說(shuō)明書(shū)申報稿在中國證監會(huì )網(wǎng)站預先披露。預先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據此發(fā)行股票。
10.D�！窘馕觥扛鶕�2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會(huì )第五次會(huì )員大會(huì )審議通過(guò)的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )章程》，協(xié)會(huì )依據待業(yè)規范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動(dòng)行業(yè)誠信建設，開(kāi)展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導與激勵，開(kāi)展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會(huì )員依法履行公告義務(wù);(2)組織證券從業(yè)人員水平考試;(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;(4)推動(dòng)會(huì )員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引;(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認;(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導的職責。而D項屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的職責
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