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2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬題（附答案）
一、單項選擇題
(1) 在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權，這稱(chēng)為( )。
A: 附權股
B: 含權股
C: 除權股
D: 除息股
答案:C
解析:
股份公司在提供優(yōu)先認股權時(shí)會(huì )設定一個(gè)股權登記日，在此日期前認購普通股票的，
該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權。
前者稱(chēng)為“附權股”或“含權股”，后者稱(chēng)為“除權股”。
(2) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對從業(yè)人員的管理不包括( )。
A: 從業(yè)人員的資格管理
B: 后續職業(yè)培訓
C: 從業(yè)人員的職業(yè)規劃
D: 從業(yè)人員誠信信息管理
答案:C
解析:
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續職業(yè)培訓、
制定從業(yè)人員的行為準則和道德規范、從業(yè)人員誠信信息管理。
(3) 深圳證券交易所規定，基金交易的最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。
A: 0.001
B: 0.01
C: 0.05
D: 0.005
答案:A
解析:
深圳證券交易所規定，A股交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元，基金、債券、
債券質(zhì)押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。
(4) 關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A: 封閉式基金的基金規模是固定的
B: 開(kāi)放式基金的投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請
C: 封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響
D: 開(kāi)放式基金一般每周或更長(cháng)時(shí)間公布一次
答案:D
解析:
封閉式基金一般每周或更長(cháng)時(shí)間公布一次，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續公布。
(5)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為
( )億元。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:D
解析:證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可。
證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元
，凈資本最低限額為2億元。
(6) ( )是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷(xiāo)售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。
A: 記賬式國債
B: 憑證式國債
C: 儲蓄國債
D: 熊貓債券
答案:C
解析:
儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行，
通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷(xiāo)售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券 。
(7) ( )是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者。
A: 資金和資產(chǎn)存管機構
B: 信用評級機構
C: 發(fā)起人
D: 承銷(xiāo)人
答案:C
解析:
發(fā)起人也稱(chēng)為“原始權益人”，是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者，
通常是金融機構或大型工商企業(yè)。
(8) 不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，應在每季后( )個(gè)工作日內按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預繳基金。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析: 略。
(9)證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應當獲得執業(yè)資格，對于申請執業(yè)注冊，
下列說(shuō)法正確的是( )。
A: 應當向中國證監會(huì )申請
B: 應當通過(guò)所在機構向中國證監會(huì )申請
C: 應當直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請
D: 應當通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請
答案:D
解析:
根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第7條的規定，
為保證必要的執業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)水平，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，
通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )申請執業(yè)注冊，接受協(xié)會(huì )和所在機構組織的后續職業(yè)培訓。
(10) ( )是最基礎的金融衍生產(chǎn)品。
A: 金融遠期合約
B: 金融期貨
C: 金融期權
D: 金融互換
答案:A
解析:
金融遠期合約是最基礎的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，
按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買(mǎi)賣(mài)某種標的金融資產(chǎn)的合約。
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