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簡(jiǎn)論法社會(huì )學(xué)視角下的公司制度執行情況研究
論文摘要 本文從法社會(huì )學(xué)視角對中國東南沿海一個(gè)經(jīng)濟組織的日報制度執行情況進(jìn)行了研究分析。該文在描述制度執行情況的基礎上，對制度無(wú)法得到100%執行的原因進(jìn)行了實(shí)踐與理論兩方面的探究，指出其根本原因是人的理性有限和公司決策者在發(fā)展與穩定間首選發(fā)展，并提出了對策與建議。
論文關(guān)鍵詞 法社會(huì )學(xué) 組織制度 執行情況
關(guān)于怎樣的法社會(huì )學(xué)研究范式，才有利于促進(jìn)中國社會(huì )問(wèn)題的解決，已有較多學(xué)者進(jìn)行了直接或間接的討論。其中，筆者比較贊成邢鴻飛及許根宏 的觀(guān)點(diǎn)：“當下中國諸多社會(huì )問(wèn)題在法律層面往往集中表現為法律制度在社會(huì )現實(shí)中的運行問(wèn)題，那么法律制度運行的實(shí)效到底是如何受到影響的，抑或影響我國法律實(shí)現的‘社會(huì )性’因素到底是什么?從而通過(guò)客觀(guān)準確的分析來(lái)指導我國法律的設計和運行�！北疚耐ㄟ^(guò)以案例的研究方法，來(lái)研究某個(gè)具體制度在組織中的執行情況，以期回答這個(gè)問(wèn)題。
一、研究方法與對象
筆者為深入了解某個(gè)組織內的制度執行情況，采用便利抽樣方法，將已工作一年多的E公司作為研究對象，通過(guò)參與觀(guān)察、文獻梳理以及重點(diǎn)訪(fǎng)談等方法對其進(jìn)行研究。E公司系東南沿海城市一家專(zhuān)門(mén)為政企單位提供云計算解決方案的公司，它自成立后發(fā)展迅速，僅兩年時(shí)間就從一家小公司發(fā)展出四家子公司/關(guān)聯(lián)公司，注冊資本也從100萬(wàn)元增加至1400萬(wàn)元。筆者挑選E公司的日報制度進(jìn)行研究，是因為該制度系員工每日都要實(shí)際操作的規則，且由筆者親自參與制定、監督執行，對相關(guān)信息掌握清楚、詳實(shí)，便于進(jìn)行研究分析。
二、E公司日報制度執行情況——理想與現實(shí)的差距
從制度制定者的角度來(lái)看，一個(gè)制度的理想執行情況應該是：所有目的都得到實(shí)現，每個(gè)條款都被100%執行到位，沒(méi)有任何“打折”。但日報制度即便簡(jiǎn)單，卻依然在執行中遇到了各種各樣的問(wèn)題，達不到100%執行的狀態(tài)，這讓筆者發(fā)現了“理想與現實(shí)的差距”。
(一)關(guān)于發(fā)送形式的理想與現實(shí)——實(shí)體正義與程序正義的兩難
E公司日報制度規定統一使用內部軟件發(fā)送日報，目的之一是統一日報發(fā)送形式，方便接收者閱讀。但由于部門(mén)主管需發(fā)送部門(mén)工作，而軟件是按“時(shí)間、任務(wù)、完成情況”的固定格式設計，無(wú)法另行編輯，不利于部門(mén)之內還有各類(lèi)不同性質(zhì)分組的主管總結發(fā)送本部門(mén)工作日報。因此，多個(gè)部門(mén)的主管改變了發(fā)送形式。在筆者看來(lái)日報形式的改變并不會(huì )對其目的產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，因此在監督執行過(guò)程中，默認了各部門(mén)主管的上述日報發(fā)送形式，而沒(méi)有要求其進(jìn)行更改，總經(jīng)理也沒(méi)有對此提出異議。
但其實(shí)該類(lèi)變通，已經(jīng)與正式頒發(fā)的書(shū)面制度內容產(chǎn)生差異，該項制度執行情況未達到100%.但若強制要求所有主管采用統一的形式，對一些內部還有分組或者直接兼管幾個(gè)部門(mén)的主管而言的確不太方便，日報制度不僅沒(méi)有幫助工作反而對其造成負擔。二者之間的沖突正是實(shí)體正義與程序正義的兩難之爭，在E公司因為過(guò)程環(huán)節少，過(guò)程執行對結果的影響也小 ，程序正義的“犧牲”可以達到實(shí)現實(shí)體正義的目的。但就大型組織而言，犧牲程序正義最終是否可以真正實(shí)現實(shí)體正義就有待商榷。
(二)關(guān)于發(fā)送人員與時(shí)間的理想與現實(shí)——監督執行人員面對特殊情況時(shí)的兩難
日報制度是針對公司所有成員制定的，因此原本應該是所有在職人員都要每天按時(shí)發(fā)送兩次日報。但因為E公司處在高速發(fā)展期，人員變動(dòng)較快，時(shí)有試用期人員離職現象。另外，有些剛報到的主管級別成員，甫進(jìn)公司有很多其他事項需要交接、學(xué)習，因此對這些新進(jìn)人員，其上級主管都沒(méi)有即時(shí)安排其執行日報制度。筆者作為制度監督執行者，面對這樣的情況，只能尊重各部門(mén)主管的安排，但該類(lèi)情況，并沒(méi)有在制度上得到體現。因此，筆者在接納此部分人員的執行情況時(shí)，嚴格來(lái)說(shuō)，其實(shí)也是對制度的一種違背。
(三)關(guān)于罰則的理想與現實(shí)——違背制度后果的衰減效應
E公司日報制度明文規定：“工作日內無(wú)故不上報當日工作開(kāi)展情況的，予以通報批評;累計兩次不上報當日工作開(kāi)展情況的，罰值日一次，另扣當月績(jì)效2分/次”。根據E公司的組織結構，從檢查執行情況到落實(shí)全部處罰措施，至少要經(jīng)過(guò)三個(gè)部門(mén)：總經(jīng)理助理負責檢查每日日報發(fā)送情況，未發(fā)送的，總經(jīng)理助理將即時(shí)通知運營(yíng)部人員予以記錄并通報批評，當月超過(guò)兩次運營(yíng)部人員將在扣績(jì)效之外通知行政部人員罰值日。經(jīng)過(guò)這幾個(gè)環(huán)節，衰減效應產(chǎn)生了：
首先是檢查執行情況階段的衰減。筆者對一貫遵守得很好沒(méi)有任何不良記錄的人員，有時(shí)他們直接口頭說(shuō)“發(fā)了”筆者就會(huì )略過(guò)郵件記錄直接記為已發(fā)送。另外，筆者的檢查方式未形成書(shū)面制度，抽查的頻率等也未有強制約定，筆者自己決定每周抽查一次，但當事情一多人一忙，有時(shí)會(huì )一整周都忘記抽查，而變?yōu)閮芍芤淮巍?/p>
其次是處罰落實(shí)階段的衰減。運營(yíng)部每個(gè)月記錄清單里都有要被批評、被罰值日以及被扣績(jì)效分的人。但是，制度執行幾個(gè)月之后，筆者未見(jiàn)一次通報批評或罰值日名單。筆者為此訪(fǎng)問(wèn)過(guò)運營(yíng)部人員，他說(shuō)扣績(jì)效分落實(shí)到位了，而其他沒(méi)有，因為：“我是不想罰別人而已”。
就這樣，三項罰則中有兩項形同虛設，日報制度的執行情況若要進(jìn)行打分則還需再降一些。
三、日報制度無(wú)法100%執行的根本原因及解決對策與建議
“源于實(shí)踐的理論，并不僅僅是對實(shí)踐經(jīng)驗的概括和總結，更重要的是對實(shí)踐的超越。理論對實(shí)踐的超越，更在于它能夠把握到實(shí)踐的‘規律’�！币虼�，對于E公司日報這種簡(jiǎn)單的制度，依然不能被100%貫徹落實(shí)的原因，除了上面筆者據實(shí)記載的各類(lèi)實(shí)際因素之外，更重要的是從理論高度予以找尋、分析最根本的原因，以利于更好的解決問(wèn)題。
(一)日報制度無(wú)法100%執行的根本原因
1.人的理性有限
“人的心理設施對信息加工的能力是有限的” ，由人集合而成的組織就更因為注意力分配、利益分配及信息等因素僅具“有限理性”。雖然E公司總經(jīng)理本人極重視公司制度及其執行情況，但他在公司中除了擔任制度總設計者、日常經(jīng)營(yíng)管理者外，還是軟件產(chǎn)品總策劃者，存在嚴重的時(shí)間與注意力分配困難，這導致他最多只能對制度提出主旨并審查大綱，無(wú)法顧及每一個(gè)細節的策劃與落實(shí)。制度的具體制定人，也因為有限理性，無(wú)法預計制度將來(lái)執行情況的每一個(gè)細節并設計出相應對策。制度的監督執行人則是因此無(wú)法完美處理實(shí)踐中遇到的每一種“特殊情況”使其滿(mǎn)足制度規定。
2.E公司決策者在發(fā)展與穩定間，首選發(fā)展
公司處在快速發(fā)展期，變化很多，制度的本質(zhì)卻是尋求秩序與穩定，希望以根據對過(guò)去經(jīng)驗的總結而得的制度來(lái)應對將來(lái)產(chǎn)生的變化，這本身就是一個(gè)悖論。發(fā)展與穩定，經(jīng)濟目標(提高效率創(chuàng )造利潤)與制度目標(100%落實(shí))，為實(shí)現各自目的對組織資源進(jìn)行搶奪。公司決策者很重視制度的落實(shí)，但更重視公司的生存發(fā)展。
羅家德教授對系統崩解現象的研究對筆者的啟發(fā)很大，將其套用到本文中，大概可以描述為：發(fā)展與穩定各自利用一部分資源來(lái)實(shí)現自己的目標，最理想狀態(tài)當然是雙方各自依“設計”利用自己“軌道”上的資源實(shí)現目標。但實(shí)際情況不斷變化，總有一個(gè)軌道上急需更多資源而另一個(gè)軌道上的資源相對空閑的時(shí)候，于是急用資源的就搶占了另外一個(gè)目標的軌道，這時(shí)若不影響另一個(gè)目標的發(fā)展，則總體而言“就不是在浪費系統資源” .但是如果搶占者沒(méi)有及時(shí)返回自己軌道或給被占軌道的真正目標實(shí)現造成影響，則會(huì )造成系統集體效率下降甚至系統崩解。因此，“系統使用者若要以最佳方式行動(dòng)，就必須在有效率及無(wú)效率兩種模式間動(dòng)態(tài)地變換。如何在不抑制整體效能的狀況下變換模式，正是這些系統顯得難以管制的原因”。
(二)日報制度100%執行的對策與建議
1.將制度內容限制在“必然范圍”內
周雪光教授在《組織社會(huì )學(xué)十講》中提到，道格拉斯認為制度的產(chǎn)生是一個(gè)偶然的過(guò)程，還舉了學(xué)校選定八點(diǎn)鐘上課這個(gè)例子來(lái)說(shuō)明制度一開(kāi)始產(chǎn)生的偶然性。筆者卻以為偶然之中有著(zhù)必然，也就是說(shuō)學(xué)校選定“八點(diǎn)”這個(gè)時(shí)間點(diǎn)雖然偶然，但它是根據地球自轉規律、人們的日常作息決定的。
人類(lèi)理性有限，無(wú)法找出完美的“臨界點(diǎn)”，把所有事情都做得剛剛好，即便能找到某個(gè)時(shí)刻的臨界點(diǎn)卻也無(wú)法應對不斷變化的客觀(guān)環(huán)境。因此，筆者的建議是找出合理的“必然范圍”然后在其中選擇一個(gè)可被接受的“偶然點(diǎn)”。
2.給制度一個(gè)“試行期限”
人類(lèi)通過(guò)有限理性制定出來(lái)的制度，在遇到各類(lèi)特殊情況時(shí)常常不得不做出變通，尤其當他身處一個(gè)本身就充滿(mǎn)“變通文化”的大環(huán)境中時(shí)。若此時(shí)強制進(jìn)行100%執行，則會(huì )造成組織內各類(lèi)資源損耗，包括組織信任、內部社會(huì )網(wǎng)絡(luò )、員工士氣等等，但若不進(jìn)行100%執行，則制度本身的“地位”將變得很低，最終可能導致制度形同虛設甚至系統崩解。因此，最好的方法是先給制度一個(gè)“試行期限”，清楚規定這段時(shí)間內按制度執行但允許有特殊情況，并在遇到時(shí)記錄在案，試行期滿(mǎn)再根據實(shí)際情況進(jìn)行調整。這樣既不會(huì )降低制度的權威，也不會(huì )造成確有特殊情況者的抵觸心理，還可更好的完善制度。
3.定期整理、修訂制度
組織及其所處的大環(huán)境都在不斷變化，制度在某段時(shí)限也許合理，但過(guò)一段時(shí)間又會(huì )因為各類(lèi)新情況的出現而顯得不夠合理。這種情況如果不予正視，則過(guò)往制度僵化死板不符合實(shí)際;如果隨時(shí)予以關(guān)注修改，其實(shí)是制度目標對經(jīng)濟目標“軌道”的侵占，是對組織資源的浪費，最終反而傷及制度目標本身。因此筆者認為，應該定期組織相關(guān)人員對制度進(jìn)行整理、修訂。具體的期限可以是半年、一年甚至更長(cháng)，要根據組織具體情況而言。相關(guān)人員包含制度擬訂者、監督執行情況者、懲罰措施落實(shí)者等，必要時(shí)包含所有被制度規范的對象。
4.設立制度相關(guān)的常見(jiàn)問(wèn)題庫
筆者發(fā)現，盡管很多事情制度上都已有明文規定，大部分員工，只要與自己關(guān)系不大，都不會(huì )去在意。而當遇到想要了解某一制度細節的情況時(shí)，很多員工又懶得去翻看近百頁(yè)的《員工手冊》，都是直接詢(xún)問(wèn)身邊同事或者制度監督執行者。這類(lèi)問(wèn)題可以通過(guò)建立常見(jiàn)問(wèn)題庫進(jìn)行解決。建立此類(lèi)問(wèn)題庫，不僅利于員工更好的了解并遵守制度，也可以為下一次的定期整理、修訂提供最好的素材，使筆者的第3點(diǎn)建議得到最好的執行。
筆者針對E公司這一特定組織的日報制度進(jìn)行研究分析，提出的對策與建議也以方法為主，其他同等重要的因素或者從不同角度提出的解決方案，諸如建立專(zhuān)門(mén)的制度制定部門(mén)、完善制定流程與編制方法、制度內容精細化、必要的員工激勵、提高員工素質(zhì)、完善考核評估、組織的制度文化培養、公司領(lǐng)導層的重視、制度制定者與監督執行者的人選應具備的相應素質(zhì)等等，已有諸多相關(guān)專(zhuān)門(mén)研究論著(zhù)，筆者在這里都不再重復聲明。
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