證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》試題
無(wú)論在學(xué)習或是工作中，我們很多時(shí)候都會(huì )有考試，接觸到試題，試題有助于被考核者了解自己的真實(shí)水平。大家知道什么樣的試題才是規范的嗎？下面是小編幫大家整理的證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》試題，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》試題 1
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 資產(chǎn)評估機構申請證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評估機構凈資產(chǎn)不少于( )。
A： 100萬(wàn)元
B： 200萬(wàn)元
C： 400萬(wàn)元
D： 800萬(wàn)元
答案：B
解析： 資產(chǎn)評估機構申請證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評估機構凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元。
(2) 根據中國證監會(huì )對基金的分類(lèi)標準，混合型基金是指( )基金。
A： 主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的
B： 主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的
C： 主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的
D： 主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的
答案：B
解析：
混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對象，
以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類(lèi)別上的投資實(shí)現收益與風(fēng)險之間的平衡。
根據中國證監會(huì )對基金類(lèi)別的分類(lèi)標準，投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具.
但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規定的為混合基金。
(3) 下列屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。
A： 中長(cháng)期債券市場(chǎng)
B： 全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)
C： 中國大陸A股市場(chǎng)
D： 銀行中長(cháng)期信貸市場(chǎng)
答案：B
解析： 略
(4)假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬(wàn)元的原始存款.然后貸放給客戶(hù).
法定存款準備金率為12%，超額準備金率為3%，現金漏損率為5%.則存款乘數是( )。
A： 5
B： 6.7
C： 10
D： 20
答案：A
解析： 1/(12%+3%+5%)=5。
(5) 按照現行規定，證券公司對客戶(hù)融資融券最長(cháng)期限不超過(guò)( )。
A： 1年
B： 9個(gè)月
C： 6個(gè)月
D： 3個(gè)月
答案：C
解析： 證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。
(6) 按照( ).金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。
A： 金融工具發(fā)行特征
B： 金融交易的場(chǎng)地和空問(wèn)
C： 交易標的物的不同
D： 金融工具流通特征
答案：B
解析： 按照金融交易的場(chǎng)地和空間劃分，金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。
(7) 證券公司如欲經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A： 5億
B： 2億
C： 1億
D： 5000萬(wàn)
答案：C
解析：
經(jīng)營(yíng)單項證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;
經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的
，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
(8) 下列關(guān)于股票型基金系統性風(fēng)險的論述，正確的是( )。
A： 系統性風(fēng)險是可分散風(fēng)險
B： 系統性風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險
C： 系統性風(fēng)險即市場(chǎng)風(fēng)險
D： 系統性風(fēng)險包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
答案：C
解析：
系統性風(fēng)險即市場(chǎng)風(fēng)險，是指由整體政治、經(jīng)濟、
社會(huì )等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的影響，包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期性波動(dòng)風(fēng)險、
利率風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。這種風(fēng)險不能通過(guò)分散投資加以消除.
因此又稱(chēng)為不可分散風(fēng)險。
(9) 在下列幾種基金中.一般( )的年管理費率最低。
A： 債券基金
B： 貨幣基金
C： 股票基金
D： 認股權證基金
答案：B
解析：
目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，
債券基金的管理費率一般低于1%.貨幣基金的管理費率為0.33%。
(10) 我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的( )
列入公司法定公積金。
A： 5%
B： 10%
C： 20%
D： 30%
答案：B
解析：
我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的10%
列入公司法定公積金。
(11) 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于( )。
A： 經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險
B： 購買(mǎi)力風(fēng)險
C： 利率風(fēng)險
D： 違約風(fēng)險
答案：B
解析：
選項A，經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險;選項C，
利率風(fēng)險是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性：D項，
信用風(fēng)險又稱(chēng)違約風(fēng)險，
指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。
題中所述的風(fēng)險屬于購買(mǎi)力風(fēng)險。
(12) 下列變量中，屬于中央銀行貨幣政策中介目標的是( )。
A： 超額準備金
B： 貨幣供應量
C： 法定存款準備金
D： 國際收支
答案：B
解析：
一般而言，中央銀行貨幣政策遠期中介目標：貨幣供應量、長(cháng)期利率：近期中介目標：
基礎貨幣、短期利率。
(13) ETF在申購、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區別在于( )。
A： 開(kāi)放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券
B： ETF的申購、贖回只可以用組合證券加少量現金
C： ETF的申購、贖回只可以用現金
D： ETF的申購、贖回可以用現金，也可以用組合證券
答案：B
解析： ETF
申購、贖回的'本質(zhì)區別是ETF申購、贖回時(shí)只可以用一攬子證券組合加少量現金。
(14) ( )基金管理費率最高。
A： 證券衍生工具基金
B： 股票基金
C： 債券基金
D： 貨幣市場(chǎng)基金
答案：A
解析：
從基金類(lèi)型看，證券衍生工具基金基金管理費率最高。股票基金居中，債券基金次之，
貨幣市場(chǎng)基金最低。
(15) 銀行承兌匯票是( )工具。
A： 信用衍生
B： 資本市場(chǎng)
C： 利率衍生
D： 貨幣市場(chǎng)
答案：D
解析： 銀行承兌匯票是貨幣市場(chǎng)工具。
(16) 目前，我國通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。
A： 書(shū)面報價(jià)
B： 電腦報價(jià)
C： 口頭報價(jià)
D： 傳真報價(jià)
答案：B
解析： 目前，我國通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價(jià)方式。
(17) 風(fēng)險是指( )。
A： 損失的大小
B： 損失的分布
C： 未來(lái)結果的不確定性
D： 收益的分布
答案：C
解析： 略
(18) ETF屬于( )。
A： 主動(dòng)型基金
B： 保本基金
C： 指數基金
D： 基金中的基金
答案：C
解析：
交易型開(kāi)放式指數基金ETF，又稱(chēng)交易所交易基金，
是一種在交易所上市交易的開(kāi)放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續與股票完全相同。
(19) ETF的投資目標是( )。
A： 提供盡可能多的套利機會(huì )
B： 取得與指數基本一致的收益
C： 使ETF規模不斷擴大
D： 超越指數
答案：B
解析：
作為被動(dòng)型的指數基金，ETF的投資目標不是超越指數的表現，
而是希望取得與指數基本一致的收益.
因此基金收益與標的指數收益之間的偏離程度就成為評判ETF是否成功的一個(gè)指標。
(20) 每日交易結束后，由( )
根據交易所成交數據自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數據。
A： 交割員
B： 清算員
C： 開(kāi)戶(hù)銀行
D： 客戶(hù)
答案：B
解析：
清算交割包括根據成交單與委托單配對，為客戶(hù)辦理交割，打印交割單，
應客戶(hù)要求查詢(xún)交易結果、證券及資金余額，打印對賬單等。每日交易結束后，
由清算員根據交易所成交數據自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購等清算數據。
證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》試題 2
單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題給出的四個(gè)選項中，只有一個(gè)選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題：( )是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報價(jià)，投資者根據報價(jià)選擇是否與做市商交易。
A.做市商制度
B.競價(jià)交易制度
C.大宗交易制度
D.證券商報價(jià)制度
第2題：行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)因素不包括( )。
A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結構
B.抗外部沖擊的能力
C.經(jīng)濟周期循環(huán)
D.行業(yè)估值水平
第3題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.買(mǎi)賣(mài)對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營(yíng)資格
D.證券專(zhuān)營(yíng)機構進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應符合一定條件
第4題：根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，( )是證券交易所的最高權力機構。
A.會(huì )員大會(huì )
B.理事會(huì )
C.監察委員會(huì )
D.總經(jīng)理
第5題：( )在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的`質(zhì)量，對基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著(zhù)重要的支持作用。
A.基金募集與銷(xiāo)售
B.基金的投資管理
C.基金的會(huì )計核算
D.基金運營(yíng)業(yè)務(wù)
第6題：我國相關(guān)法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于( )人民幣。
A.8000萬(wàn)元
B.1億元
C.12000萬(wàn)元
D.15000萬(wàn)元
第7題：以下不可能是我國發(fā)行的外國債券的是( )。
A.揚基債券
B.龍債券
C.武士債券
D.歐洲債券
第8題：次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
第9題：我國基金托管人由( )批準的商業(yè)銀行擔任。
A.中國證監會(huì )
B.中國人民銀行
C.中國證監會(huì )和中國人民銀行
D.中國證監會(huì )和中國銀監會(huì )
第10題：關(guān)于債券特征論述不正確的是( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債券投資不能收回
B.債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益
C.債券在市場(chǎng)上轉讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回
D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
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