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2015年7月證券從業(yè)資格《基礎知識》考試真題
一、單項選擇題
1.( )是指有權代表國家投資的部門(mén)或機構以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A.國有股
B.集體股
C.法人股
D.社會(huì )公態(tài)股
A
2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
C
3.關(guān)于證券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.證券市場(chǎng)是證券買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心
B.根據市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)
C.證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
D.證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體
C
4.中國證監會(huì )按照( )授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A 。全國人大
B 。國務(wù)院
C 。全國人大常務(wù)委員會(huì )
D 。中國人民銀行
B
5.證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券登記結算公司
B.證券服務(wù)機構
C.證券交易所
D.證券公司
A
二、多項選擇題
1.在國際金融市場(chǎng)上存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標。同時(shí)也是金融機構制定利率政策和設計金融工具的主要依據，常見(jiàn)的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
ABCD
2.基金管理人應當履行下列( )職責。
A.辦理基金備案手續
B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
D.編制中期和年度基金報告
ABCD
3.境外上市外資股的名稱(chēng)包括( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
ACD
4.《證券法》關(guān)于信息披露文件的責任主體，主要包括( )。
A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人
B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人
C.證券服務(wù)機構、證監會(huì )
D.證券公司、保薦人
ABD
5.關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對債權擔保規定的敘述，正確的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)融資、融券，應當向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金
B.證券公司應當逐日計算客戶(hù)交存的擔保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
C.客戶(hù)交存的擔保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規定水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D.司法機關(guān)依法對客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實(shí)現因向客戶(hù)融資融券所生債權
BCD
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