證券從業(yè)考試基礎知識真題回顧

　　導語(yǔ)：關(guān)于證券從業(yè)考試的考試真題你有分章節地進(jìn)行過(guò)復習嗎?如果沒(méi)有的話(huà)不妨看看下面的內容，更多相關(guān)資料請看應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。

　　【真題1】(單項選擇題)證券的基本功能不包括(　　)。

　　A.籌資―投資功能

　　B.定價(jià)功能

　　C.資本配置功能

　　D.規避風(fēng)險功能

　　【答案】D

　　【名師詳解】證券的基本功能是籌資投資功能、定價(jià)功能和資本配置功能，不包括規避風(fēng)險的功能。故選D。

　　【真題2】(單項選擇題)證券服務(wù)機構是指依法設立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構，不包括(　　)。

　　A.證券投資咨詢(xún)機構和財務(wù)顧問(wèn)機構

　　B.資信評級機構和資產(chǎn)評估機構

　　C.會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所

　　D.證券登記結算機構

　　【答案】D

　　【名師詳解】根據《證券法》的規定，證券服務(wù)機構包括證券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。因此，證券登記結算機構不屬于證券服務(wù)機構。故選D。

　　【真題3】(單項選擇題)1918年夏天成立的(　　)，是中國人自己創(chuàng )辦的第一家證券交易所。

　　A.天津市企業(yè)交易所

　　B.上海證券物品交易所

　　C.青島物品交易所

　　D.北平證券交易所

　　【答案】D

　　【名師詳解】我國設立的第一家證券交易所是1918年成立的北平證券交易所。故選D。

　　【真題4】(單項選擇題)對社會(huì )公益基金認識不正確的是(　　)。

　　A.將收益用于指定的社會(huì )公益事業(yè)的基金

　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì )公益基金

　　C.我國的各種社會(huì )公益基金可用于證券投資，以求保值增值

　　D.社會(huì )公益基金屬于基金性質(zhì)的機構投資者

　　【答案】B

　　【名師詳解】企業(yè)年金不屬于社會(huì )公益基金。故選B。

　　【真題5】(多項選擇題)證券市場(chǎng)的基本功能包括(　　)。

　　A.風(fēng)險控制功能

　　B.籌資―投資功能

　　C.定價(jià)功能

　　D.資本配置功能

　　【答案】BCD

　　【名師詳解】證券市場(chǎng)的基本功能包括籌資―投資功能、定價(jià)功能和資本配置功能。故選BCD。

　　【真題6】(多項選擇題)證券交易所的主要職責有(　　)。

　　A.提供交易場(chǎng)所與設施

　　B.制定交易規則

　　c.監管在該交易所上市的證券以及會(huì )員交易行為的合規性與合法性

　　D.確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正

　　【答案】ABCD

　　【名師詳解】證券交易所的主要職責包括：提供交易場(chǎng)所與設施;制定交易規則;監管在該交易所上市的證券以及會(huì )員交易行為的合規性與合法性，確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。故選ABCD。

　　證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎知識第二章股票經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項選擇題)股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是(　　)，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。

　　A.供求關(guān)系

　　B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　C.宏觀(guān)經(jīng)濟因素

　　D.政治因素

　　【答案】A

　　【名師詳解】供求關(guān)系的變化是引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因，公司經(jīng)營(yíng)狀況、宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展水平、政治因素、自然災害、公眾的投機心理等因素通過(guò)作用于供求關(guān)系影響股票的價(jià)格。故選A。

　　【真題2】(單項選擇題)下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是(　　)。

　　A.股票是有價(jià)證券、要式證券

　　B.股票是證權證券、資本證券

　　C.股票是綜合權利證券

　　D.股票是物權證券、債權證券

　　【答案】D

　　【名師詳解】股票具有以下性質(zhì)：股票是有價(jià)證券;股票是要式證券;股票是證權證券;股票是資本證券;股票是綜合權利證券。故選D。

　　【真題3】(單項選擇題)證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券是(　　)。

　　A.債券證券

　　B.證權證券

　　C.物權證券

　　D.債權證券

　　【答案】C

　　【名師詳解】物權證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券。債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。股東權是一種綜合權利，包括資產(chǎn)交易權、重大決策權、選舉管理者權等。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。故選C。

　　【真題4】(單項選擇題)最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國家是(　　)。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.日本

　　D.德國

　　【答案】A

　　【名師詳解】20世紀早期，美國紐約州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。故選A。

　　【真題5】(多項選擇題)股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.對公司財產(chǎn)的直接支配處理

　　C.重大決策

　　D.選擇管理者等

　　【答案】ACD

　　【真題8】(判斷題)股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。(　　)

　　【答案】√

　　【名師詳解】略

　　【真題9】(判斷題)可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無(wú)須注銷(xiāo)。(　　)

　　【答案】×

　　【名師詳解】可贖回股票不具有永久性，股份公司一旦贖回自己的'股票，必須在短期內予以注銷(xiāo)。

　　【真題10】(判斷題)無(wú)記名股票也稱(chēng)不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。(　　)

　　【答案】×

　　【名師詳解】無(wú)記名股票與記名股票的區別并不是在股東權利的大小方面，而是在權利的歸屬、轉讓方式、安全性等方面。

　　證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎知識第三章債券經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項選擇題)下面不是債券基本性質(zhì)的為(　　)。

　　A.債券屬于有價(jià)證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權的表現

　　D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　【答案】D

　　【名師詳解】債券具有以下基本性質(zhì)：債券屬于有價(jià)證券;債券是一種虛擬資本;債券是債權的表現。故選D。

　　【真題2】(單項選擇題)通常被稱(chēng)為“金邊債券”的是(　　)。

　　A.金融債權

　　B.政府債券

　　C.公司債券

　　D.可轉換公司債券

　　【答案】B

　　【名師詳解】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱(chēng)為“金邊債券”。故選B。

　　【真題3】(單項選擇題)一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是(　　)。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　【答案】A

　　【名師詳解】國際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。

　　【真題4】(單項選擇題)可交換債券與可轉換債券的相似之處是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體

　　B.適用的法規

　　C.發(fā)行要素

　　D.所換股份的來(lái)源

　　【答案】C

　　【名師詳解】可交換債券與可轉換債券的相似之處體現為：發(fā)行要素相似;票面利率、期限、換股價(jià)格、換股比例、換股期限等相似。故選C。

　　【真題5】(多項選擇題)債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價(jià)值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發(fā)行者名稱(chēng)

　　【答案】ABCD

　　【名師詳解】債券作為證明債權債務(wù)關(guān)系的憑證，一般需用具有一定格式的票面形式來(lái)表現。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價(jià)值、債券的'到期期限、債券的利率和債券發(fā)行者名稱(chēng)。故選ABCD。

　　【真題9】(判斷題)國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及至少3個(gè)或3個(gè)以上的國家。(　　)

　　【答案】×

　　【名師詳解】國際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券涉及2個(gè)或2個(gè)以上的國家。

　　【真題10】(判斷題)公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權債務(wù)關(guān)系。(　　)

　　【答案】√

　　【名師詳解】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。公司債券是債券的一種，反映的也是一種債權債務(wù)關(guān)系。

　　證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎知識第四章證券投資基金經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項選擇題)對證券投資基金的認識不正確的是(　　)。

　　A.將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行投資運作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

　　B.由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場(chǎng)的穩定和發(fā)展

　　C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高

　　D.基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴大了證券市場(chǎng)的交易規模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用

　　【答案】B

　　【名師詳解】基金有利于證券市場(chǎng)的穩定，主要體現在：基金由專(zhuān)業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進(jìn)，投資行為相對理性，客觀(guān)上能起到穩定市場(chǎng)的作用。同時(shí)，基金一般注重資本的長(cháng)期增長(cháng)，多采取長(cháng)期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)。因此，基金的存在對證券市場(chǎng)的穩定發(fā)揮著(zhù)重要作用。

　　基金有利于證券市場(chǎng)發(fā)展，體現為：基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴大了證券市場(chǎng)的交易規模，起到了豐富活躍證券市場(chǎng)的作用。隨著(zhù)基金的發(fā)展壯大，它已成為推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的重要動(dòng)力。故選B。

　　【真題2】(單項選擇題)關(guān)于股票基金的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達到分散投資、降低風(fēng)險的目的

　　【答案】D

　　【真題5】(多項選擇題)證券投資基金的作用有(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.豐富了大投資者的投資方式

　　C.有利于證券市場(chǎng)的穩定和發(fā)展

　　D.有利于證券市場(chǎng)的國際化

　　【答案】AC

　　【名師詳解】基金的作用主要體現在四個(gè)方面：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道;(2)通過(guò)把儲蓄轉化為投資，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長(cháng);(3)有利于證券市場(chǎng)的穩定和發(fā)展;(4)有利于優(yōu)化金融資源配置，降低金融風(fēng)險，完善金融體系。故選AC。

　　【真題6】(多項選擇題)下列選項中，屬于公司型基金特征的是(　　)。

　　A.基金的設立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　B.按照基金設立時(shí)所規定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D.基金的組織結構與一般股份公司類(lèi)似，設有董事會(huì )和持有人大會(huì )，基金資產(chǎn)歸基金所有【答案】ABD

　　【名師詳解】投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，其他三個(gè)選項是公司型基金的特征。故選ABD。

　　【真題7】(多項選擇題)衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括(　　)。

　　A.期貨基金

　　B.期權基金

　　C.認股權證基金

　　D.指數基金

　　【答案】ABC

　　【名師詳解】衍生證券基金是指以衍生證券為投資對象的證券投資基金，主要包括：期貨基金、期權基金和認股權證基金。指數基金是20世紀70年代以來(lái)出現的新的基金品種，是為了使投資者能獲取與市場(chǎng)平均收益相接近的.投資回報。而產(chǎn)生的一種功能上近似或等于所編制的某種證券市場(chǎng)價(jià)格指數的基金。指數基金不是以衍生證券為投資對象的基金。故選ABC。

　　【真題8】(判斷題)投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續費;投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購費和贖回費。(　　)

　　【答案】√

　　【名師詳解】“投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續費;投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購費和贖回費”是封閉式基金和開(kāi)放式基金在交易費用方面的不同點(diǎn)。

　　【真題9】(判斷題)ETF不一定采用指數基金模式。(　　)

　　【答案】×

　　【名師詳解】ETF是交易型開(kāi)放式指數基金，因此，它采取的模式只能是指數基金模式。

　　【真題10】(判斷題)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價(jià)格，尤其是計算開(kāi)放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎。(　　)

　　【答案】√

　　【名師詳解】基金資產(chǎn)評估的目的是客觀(guān)、準確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價(jià)格，尤其是計算開(kāi)放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎。

【證券從業(yè)考試基礎知識真題回顧】相關(guān)文章：

證券從業(yè)基礎知識考試真題及答案09-26

證券從業(yè)《基礎知識》考試真題預測12-05

證券從業(yè)考試基礎知識預測真題08-13

證券從業(yè)基礎知識考試真題及答案（二）12-05

2015年證券從業(yè)《證券基礎知識》考試真題預測10-23

2015證券從業(yè)資格《基礎知識》考試真題預測10-02

證券從業(yè)基礎知識考試真題及答案（精選11套）12-05

2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》考試真題精選11-02

歷年證券從業(yè)基礎知識真題及答案08-05