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2015年證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺試題
1.()在基金募集期間募集的資金應當存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結束前，任何人不得動(dòng)用。
A.封閉式基金B.開(kāi)放式基金 C.契約型基金D.公司型基金
2.()是指通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷(xiāo)商的指定賬戶(hù)，向機構或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。
A.直接銷(xiāo)售B.銀行間銷(xiāo)售 C.網(wǎng)上發(fā)售D.網(wǎng)下發(fā)售
3.我國()規定：“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法，由國務(wù)院根據本法的原則另行規定。”
A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》
4.2006年2月，中國證監會(huì )基金部()規定，基金管理公司不需報經(jīng)中國證監會(huì )審批，可以直接向合格境外機構投資者。境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢(xún)服務(wù)。
A.《證券投資基金法》
B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》
5.目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿(mǎn)足()中所有對有限責任公司公司治理結構的規定
A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》
6.基金管理公司應當按照()等法律。行政法規和中國證監會(huì )的規定，建立組織機構健全。職責劃分清晰。制衡監督有效。激勵約束合理的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。
A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》
7.()即基金托管人按規定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶(hù)，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。
A.資產(chǎn)保管B.資金清算 C.會(huì )計復核D.投資監督
8.我國《證券投資基金法》第二十六條規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任()。
A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》
9.根據()的規定，基金托管人為履行職責，要設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，并要求有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算。交割系統，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。安全防范設施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施，有完善的內部稽
核監控制度和風(fēng)險控制制度等條件。
A.《證券投資基金法》B.《證券投資基金托管資格管理辦法》
C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》
10.()指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購。增發(fā)新股。支付基金相關(guān)費用以及開(kāi)放式基金的申購與贖回等的資金清算。
A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間市場(chǎng)交易資金清算
C.場(chǎng)外資金清算
D.場(chǎng)內資金清算
參考答案
1.C2.D3.B4.B5.B 6.B7.A8.A9.A0.C
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