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證券從業(yè)資格考試《投資分析》沖刺試題
51.采用組合與分解技術(shù)的要點(diǎn)是( )。
A.舍去稅收、企業(yè)破產(chǎn)成本等一系列現實(shí)的復雜因素
B.動(dòng)態(tài)復制
C.靜態(tài)復制
D.使復制組合的現金流與被復制組合的現金流特征完全一致
52.為保障兼并收購與杠桿贖買(mǎi)所需資金而引入的垃圾債券屬于金融工程在( )方面的具體實(shí)踐。
A.公司金融
B.金融工具交易
C.投資管理
D.風(fēng)險管理
53.計算VaR的蒙特卡羅模擬法的缺點(diǎn)不包括( )。
A.需用繁雜的電腦技術(shù)
B.需用大量的復雜抽樣
C.利用該方法昂貴而且費時(shí)
D.無(wú)法處理厚尾、不對稱(chēng)等非正態(tài)分布情況
54.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )于( )成立。
A.2000年5月
B.2000年7月
C.2001年1月
D.2001年8月
55.根據憲法和法律，規定各項行政措施、制定各項行政法規、發(fā)布各項決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì )對證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的最高國家行政機關(guān)是( )。
A.國家發(fā)展和改革委員會(huì )
B.國務(wù)院
C.財政部
D.中國證券監督管理委員會(huì )
56.CⅡA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分，其中，國際通用知識考試的內容不會(huì )涉及( )。
A.經(jīng)濟學(xué)
B.統計學(xué)
C.財務(wù)會(huì )計和財務(wù)報表分析
D.金融衍生工具定價(jià)和分析
57.關(guān)于證券期貨投資咨詢(xún)人員，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.不得篡改有關(guān)信息和資料
B.公開(kāi)發(fā)表的關(guān)于證券分析的文章中可以采用筆名
C.向客戶(hù)發(fā)送的傳真件必須注明機構名稱(chēng)和聯(lián)系人姓名
D.引用信息應當注明出處
58.關(guān)于證券經(jīng)紀人，以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人
B.經(jīng)紀人的客戶(hù)服務(wù)限于向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息
C.證券經(jīng)紀人是證券公司的正式員工
D.證券投資顧問(wèn)是證券公司、證券投資咨詢(xún)機構中取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格、向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的正式員工
59.通過(guò)CⅡA考試的人員，如果擁有在財務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域( )年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會(huì )授予的CⅡA稱(chēng)號。
A.1
B.2
C.3
D.5
60.( )對合規管理、利益沖突防范機制等提出明確要求。
A.《發(fā)布證券研究報告暫行規定》
B.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》
C.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
D.《關(guān)于規范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
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