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2017年證券從業(yè)資格證券基本法律法規臨考試題
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選擇題
1、取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續()不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A、1
B、3
C、5
D、2
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )適織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
2、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通過(guò)公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A、10
B、15
C、20
D、30
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使憂(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
3、涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當()人操作、()人復核復核應當，留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
4、申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為()萬(wàn)元。
A、50
B、100
C、200
D、500
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會(huì )要求的其他條性。
5、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內部
D、外部
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
6、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到()時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監管機構、證券交易所作出書(shū)面的報，通知上級公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。"
7、下列不屬于公司高級管理人員的是()。
A、經(jīng)理
B、副經(jīng)理
C、財務(wù)負責人
D、股東
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
8、下列不屬于證券公司風(fēng)險監控體系一般規定的是()。
A、建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(含不規范賬戶(hù))報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、⒎縵占囁夭棵龐δ芄徽B男兄霸穡⑾忠滴裨俗骰蚍縵占囁刂副曛蕩嬖詵縵找薊蠆緩瞎媸保⒓聰蚨祿岷屯蹲示霾呋貢ǜ娌⑻岢齟斫ㄒ?
D、根據自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監控程序，使風(fēng)險監控走向科字化
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定的內容，B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。
9、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規的是()。
A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規。
10、下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B、3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
11、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A、發(fā)行數額在200萬(wàn)元以上的
B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C、轉移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
12、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。
A、未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C、向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D、公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為，非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
13、下列選項中屬于境內法人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的相關(guān)內容的是()。
A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B、客戶(hù)本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶(hù)注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復印件
C、
D、
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】【答案解析】A項屬于境內自然人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的內容。
14、向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)()人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)200人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
15、向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的;屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證監會(huì )
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監會(huì )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
16、依法對財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監會(huì )
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。
17、依法對財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監會(huì )
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。
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