2015年證券從業(yè)《證券基礎知識》考試真題預測

　　一、單項選擇題

　　1、 下列各項不屬于流通國債特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.可自由轉讓

　　B.通常不記名

　　C.可自由認購

　　D.無(wú)面值

　　2、 (　　)是指由承銷(xiāo)商先全額購買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔全部風(fēng)險的承銷(xiāo)方式。

　　A.比例包銷(xiāo)

　　B.代銷(xiāo)

　　C.全額包銷(xiāo)

　　D.余額包銷(xiāo)

　　3、 代辦股份轉讓系統又稱(chēng)為(　　)。

　　A.二板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng )業(yè)板

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.中小板

　　4、 備兌權證通常由(　　)發(fā)行。

　　A.上市公司

　　B.證券交易所

　　C.投資銀行

　　D.財政部

　　5、 在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是(　　)。

　　A.指數型基金

　　B.LOF

　　C.開(kāi)放式基金

　　D.ETF

　　6、 外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.歐洲債券

　　二、多項選擇題

　　1、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱(chēng)為(　　)。

　　A.內在價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.每股凈資產(chǎn)

　　D.股票凈值

　　2、 下列屬于外國債券的是(　　)。

　　A.全球債券

　　B.歐洲債券

　　C.武士債券

　　D.揚基債券

　　3、 隨著(zhù)國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少?lài)�家成立了主權財富基金，下列關(guān)于主權財富基金的說(shuō)法錯誤的有(　　)。

　　A.主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量官方外匯儲備

　　B.2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，被視為中國主權財富基金的發(fā)端

　　C.中國投資有限責任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資

　　D.中國投資有限責任公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現外匯資產(chǎn)保值增值

　　4、 在A(yíng)DR的發(fā)行交易過(guò)程中，托管銀行可以(　　)。

　　A.負責保管ADR所代表的基礎證券

　　B.根據存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息

　　C.發(fā)行ADR

　　D.向存券銀行提供當地市場(chǎng)信息

　　5、 下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方都有可能在最后結算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　　B.雙方成交時(shí)繳納的保證金稱(chēng)為初始保證金

　　C.保證金賬戶(hù)必須保持一個(gè)最低的水平，稱(chēng)為維持保證金

　　D.保證金的水平由期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商制定

　　6、 《證券法》規定，(　　)為知悉證券交易內幕信息的知情人員。

　　A.發(fā)行人的控股公司的高級管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員

　　D.發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員

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