2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》單選題專(zhuān)練

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　　1.下列各項中，(　　)不是我國證券賬戶(hù)的種類(lèi)。

　　A.人民幣普通股票賬戶(hù)

　　B.人民幣特種股票賬戶(hù)

　　C.證券投資基金賬戶(hù)

　　D.權證交易賬戶(hù)

　　2.開(kāi)立證券賬戶(hù)應堅持(　　)原則。

　　A.合法性與及時(shí)性

　　B.合法性與真實(shí)性

　　C.及時(shí)性與全面性

　　D.及時(shí)性與真實(shí)性

　　3.客戶(hù)發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.當面E1頭委托

　　C.電話(huà)自動(dòng)委托

　　D.傳真委托

　　4.下列不屬于委托指令基本內容的是(　　)。

　　A.證券品種

　　B.證券賬號

　　C.委托價(jià)格

　　D.席位代碼

　　5.下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　　A.在委托未成交之前，客戶(hù)有權變更和撤銷(xiāo)委托

　　B.證券營(yíng)業(yè)部申報競價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)

　　C.在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀商場(chǎng)內交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執行并將執行結果告知客戶(hù)

　　D.在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用客戶(hù)或證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶(hù)或證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統，辦理撤單

　　6.投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過(guò)戶(hù)費

　　D.印花稅

　　7.下列關(guān)于上證50指數的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　　A.上證50指數采用的是派許加權綜合價(jià)格指數公式計算的

　　B.上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C.上證50指數以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　D.當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結構發(fā)生變化，或股價(jià)出現非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數修正法修正原固定除數，以維護指數的連續性

　　8.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　9.《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(　　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶(hù)行為

　　C.內幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案及解析：

　　1.D�！窘馕觥堪唇灰讏�(chǎng)所，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù);按用途，證券賬戶(hù)可以劃分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。

　　2.B�！窘馕觥块_(kāi)立證券賬戶(hù)應堅持合法性和真實(shí)性的原則。前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開(kāi)立證券賬戶(hù);后者是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　3.B�！窘馕觥靠蛻�(hù)發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書(shū)面形式)和非柜臺委托兩類(lèi)，非柜臺委托包括人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　4.D�！窘馕觥孔C券委托指令的基本內容包括證券賬號、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數量?jì)r(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內容。

　　5.C�！窘馕觥吭谖�托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀商場(chǎng)內交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內交易員，經(jīng)場(chǎng)內交易員操作確認后，立即將執行結果告知客戶(hù)。

　　6.A�！窘馕觥客顿Y者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付多項費用和稅收，如傭金、過(guò)戶(hù)費、印花稅等。

　　7.B�！窘馕觥可献C50指數是根據流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項說(shuō)法錯誤。

　　8.C�！窘馕觥扛鶕�《中華人民共和國證券法》第二百條規定，對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　9.A�！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　40.A�！窘馕觥啃畔⑴�露制度也稱(chēng)公示制度、公開(kāi)披露制度，是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規定必須將其自身的財務(wù)變化、經(jīng)營(yíng)狀況等信息和資料向社會(huì )公開(kāi)或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。

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