2015年證券從業(yè)《證券交易》模擬試題
1.根據( )，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。
A.委托時(shí)效限制
B.委托價(jià)格限制
C.委托訂單的數量
D.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
2.證券交易競價(jià)原則是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先，數量?jì)?yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先，數量?jì)?yōu)先
3.( )是指對證券買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的競價(jià)方式。
A.拍賣(mài)競價(jià)
B.集合競價(jià)
C.招標競價(jià)
D.連續競價(jià)
4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了( )的含義。
A.經(jīng)營(yíng)權限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶(hù)
5.上海證券交易所B股傭金的最低標準是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.電話(huà)自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認憑( )識別。
A.委托人
B.密碼
C.營(yíng)業(yè)部
D.受托人
8.證券指數的編制遵循( )原則。
A.公平競爭
B.公開(kāi)透明
C.公開(kāi)、公平、公正
D.客戶(hù)優(yōu)先
9.上海證券交易所當日賬戶(hù)開(kāi)立，( )日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.證券業(yè)管理人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準發(fā)行的( )。
A.國債
B.A股
C.基金
D.B股
11.證券交易所會(huì )員應當設會(huì )員代表( )名，組織、協(xié)調會(huì )員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.從內容上看，認股權證的性質(zhì)是( )。
A.債券
B.交易
C.期權
D.收益
13.信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀人信用而進(jìn)行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
14.證券交易所交易異常情況的無(wú)法連續交易是指證券交易所交易、通訊系統出現( )分鐘以上中斷的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
15.投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托，需向( )提交申請。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.證券交易所
C.證券登記結算公司
D.具有資格的證券公司
16.根據上海證券交易所的規定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)階段的有效申報價(jià)格為( )。
A.股票申報價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%
B.基金、債券交易申報價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的120%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%
C.股票申報價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的700%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%
D.基金、債券交易申報價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50.17.中國證券登記結算有限責任公司是( )的法人。
A.風(fēng)險自負的營(yíng)利性
B.不以營(yíng)利為目的
C.由證券交易所管理
D.經(jīng)財政部批準設立
18.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列選項中，( )是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易方式的自主性
C.客戶(hù)資料的保密性
D.收益的不穩定性
19.對于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的( )會(huì )員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.證券公司與客戶(hù)簽訂專(zhuān)項資產(chǎn)管理合同，形成“一對一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是( )。
A.專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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