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證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試題
無(wú)論是在學(xué)習還是在工作中，我們都可能會(huì )接觸到試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。大家知道什么樣的試題才是規范的嗎？下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試題，希望能夠幫助到大家。
習題一
31.關(guān)于維持擔保比例，下列說(shuō)法中正確的有( )。
A.客戶(hù)追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%
B.證券公司應當對客戶(hù)提交的擔保物進(jìn)行整體監控，并計算其維持擔保比例
C.維持擔保比例超過(guò)200%時(shí)�？蛻�(hù)可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔保比例不得低于200%，交易所另有規定的除外
D.維持擔保比例是指客戶(hù)擔保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例
32.業(yè)務(wù)規模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規模失控、對單個(gè)客戶(hù)融資融券規模過(guò)大、期限過(guò)長(cháng)而造成證券公司( )的可能性。
A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B.凈資本規模和比例不符合監管規定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大
33.下列質(zhì)押式債券回購交易品種中，( )天是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。
A.1
B.3
C.63
D.273
34.下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區別，說(shuō)法正確的有( )。
A.買(mǎi)斷式回購初始交易時(shí)債券持有人(正回購方)是將債券“賣(mài)”給債券購買(mǎi)方(逆回購方)
B.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移
C.買(mǎi)斷式回購，債券所有權沒(méi)有隨交易的發(fā)生而轉移
D.買(mǎi)斷式回購，該債券在協(xié)議期內可以由債券購買(mǎi)方(逆回購方)自由支配，即債券購買(mǎi)方(逆回購方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內對該債券自由地進(jìn)行再回購或買(mǎi)賣(mài)等操作
35.下列關(guān)于全國銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購的監管，說(shuō)法正確的有( )。
A.發(fā)現異常交易、結算情況應及時(shí)向中國人民銀行報告
B.同業(yè)中心和中央結算公司應依據中國人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購的規定制定相應的買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結算規則
C.同業(yè)中心負責買(mǎi)斷式回購交易的日常監測工作
D.中央結算公司負責買(mǎi)斷式回購結算的日常監測工作
36.在全國銀行間債券市場(chǎng)，中央結算公司應該做的工作有( )。
A.定期向中國人民銀行報告債券托管情況
B.及時(shí)為參與者提供債券結算服務(wù)
C.建立嚴格的內部稽核制度
D.對債券賬務(wù)數據的真實(shí)性、準確性和完整性負責
37.非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規定和程序的因( )等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。
A.財產(chǎn)分割
B.繼承
C.司法扣劃
D.捐贈
38.世界各國證券結算風(fēng)險的防范措施包括( )。
A.采取盯市制度、收取擔保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險
B.妥善選擇結算銀行，防范結算銀行風(fēng)險
C.建立結算互保金和其他財務(wù)資源，防范流動(dòng)性風(fēng)險
D.加強證券登記結算機構內部管理，完善證券登記結算系統軟、硬件設施，防止操作風(fēng)險
39.屬于內幕人員的有( )。
A.發(fā)行人的打字員
B.證券監督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員
C.通過(guò)報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D.為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會(huì )計師
40.凈額清算又分為( )。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.同步凈額清算
D.單邊凈額清算
習題二
單項選擇題
1、 在新股通過(guò)網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷(xiāo)商以自己作為唯一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)。（ ）
2、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（ ）。
A.數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B.數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C.數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
3、 根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所債券現貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ）。
A.0元
B.1元
C.5元
D.100元
4、證券市場(chǎng)的穩定性可以用（ ）來(lái)衡量。
A.市場(chǎng)指數的收益率
B.市場(chǎng)指數的風(fēng)險度
C.市場(chǎng)指數的透明度
D.市場(chǎng)指數的覆蓋率
5、 根據深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規定，（ ）應當向負責申購資金驗資的會(huì )計師事務(wù)所支付驗資費用。
A.發(fā)行人
B.主承銷(xiāo)商
C.證券經(jīng)營(yíng)結算公司
D.證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內以書(shū)面形式將有關(guān)隋況報告深圳證券交易所。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.10個(gè)
7、A公司權證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A.10％
B.30％
C.50％
D.60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結算。
A.轉融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.轉融通擔保證券賬戶(hù)
C.轉融通證券交收賬戶(hù)
D.轉融通資金交收賬戶(hù)
多項選擇題
9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A.認購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認購成功者的確認方式不同
D.承銷(xiāo)方式不同
判斷題
10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶(hù)預期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現預期投資計劃。
A.正確
B.錯誤
習題三
單項選擇題
1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內部控制，下列表述不正確的是（ ）。
A.證券公司應根據自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規模
B.證券公司發(fā)現定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現重大問(wèn)題的，應當及時(shí)向證券交易所報告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應當由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2、 證券公司、托管機構應當至少每（ ）向客戶(hù)提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細說(shuō)明。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
3、 全國銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(cháng)不得超過(guò)（ ）。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
4、 上海證券交易所目前公布的指數不包括（ ）。
A.上證A股指數
B.上證綜合指數
C.上證100指數
D.上證紅利指數
5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現。
A.口頭委托
B.書(shū)面委托
C.電話(huà)委托
D.電腦委托
多項選擇題
6、 防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規風(fēng)險的主要措施包括（ ）。
A.建立健全各項規章制度
B.加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節和風(fēng)險點(diǎn)的控制，強化崗位制約和監督
C.增強法治觀(guān)念和合規意識
D.提高差錯或糾紛的處理效率
7、 證券賬戶(hù)持有人可以查詢(xún)其證券賬戶(hù)的事項包括（ ）。
A.證券余額
B.賬戶(hù)注冊資料
C.證券變更情況
D.資金余額
8、 投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的費用是（ ）。
A.傭金
B.過(guò)戶(hù)費
C.印花稅
D.風(fēng)險保證金
9、 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
B.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
C.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D.國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應遵循的原則是（ ）。
A.法人結算
B.逐筆交收
C.全額清算
D.錢(qián)貨兩清
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