證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎知識習題
證券從業(yè)考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì )每年統一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用全國統考、閉卷方式對學(xué)員進(jìn)行考核。下面是證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎知識習題，一起來(lái)看一下吧。
(1) 發(fā)行( )一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。
A: 電子式國債
B: 憑證式國債
C: 實(shí)物國債
D: 記賬式國債
答案:B
解析:
發(fā)行憑證式國債一般不印制實(shí)物券面.而采用填制“
中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，
面向城鄉居民個(gè)人和各類(lèi)投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。
(2) ( )是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
A: 機構投資者
B: 個(gè)人投資者
C: 企業(yè)
D: 金融機構
答案:B
解析: 個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì )自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
(3) 證券公司借入次級債務(wù)，長(cháng)期次級債務(wù)計入凈資本的數額不得超過(guò)凈資本的( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:
證券公司借人次級債務(wù)，長(cháng)期次級債務(wù)計入凈資本的數額不得超過(guò)凈資本(
不含長(cháng)期次級債務(wù)累計計入凈資本的數額)的50%;凈資本與負債的比例、
凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風(fēng)險控制指標不觸及預警標準。
(4) 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議形式等事項。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:
《證券投資基金法》第84條規定，召開(kāi)基金份額持有人大會(huì ).召集人應當至少提前30
日公告基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議形式、審議事項、
議事程序和表決方式等事項。
(5) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
(6) 銀行證券主要是( )。
A: 銀行匯票、銀行本票和支票
B: 商業(yè)匯票和商業(yè)本票
C: 股票、公司債券和商業(yè)票據
D: 金融期貨、可轉換證券、權證
答案:A
解析:
貨幣證券主要包括兩大類(lèi)：一類(lèi)是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;
另一類(lèi)是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D
項屬于其他證券。
(7) 公司債券上市由( )核準。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國銀監會(huì )
C: 證券交易所
D: 中國人民銀行
答案:C
解析:
公司債券上市由證券交易所核準。
證券交易所設立的上市委員會(huì )對債券上市申請進(jìn)行審核，
作出獨立的專(zhuān)業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn).
證券交易所根據上市委員會(huì )意見(jiàn)作出是否同意上市的決定。
(8) 通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為( )。
A: 績(jì)優(yōu)股
B: 高增長(cháng)型股票
C: 藍籌股
D: 紅籌股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素，
通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為“績(jì)優(yōu)股”，把未來(lái)盈利增長(cháng)趨勢強勁的公司股票稱(chēng)為
“高增長(cháng)型股票”，它們在股票市場(chǎng)上通常會(huì )有較好的表現。
(9)公司犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、
企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告。
或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，
或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
(10) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B: 時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
C: 價(jià)格優(yōu)先原則和數量?jì)?yōu)先原則
D: 客戶(hù)優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
答案:A
解析: 略。
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