- 相關(guān)推薦
2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題
1、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.證券公司與客戶(hù)必須是“一對一”的
B.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定
C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運作
標準答案： a, b, c, d
2、 資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行( )職責。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
B.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)
C.出具資產(chǎn)托管報告
D.監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作
標準答案： a, b, c, d
3、 集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。
A.債券回購
B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等
C.投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計劃資產(chǎn)凈值的10%
D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%
標準答案： a, b, c
解 析：集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：(1)將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;(2)將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;(3)將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資;(4)將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;(5)證券公司所管理的客戶(hù)資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。故D選項說(shuō)法錯誤。本題正確答案為ABC。
4、 下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。
A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
D.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
標準答案： a, d
解 析：根據集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性需求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。故B選項不屬于開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易的，損害客戶(hù)利益，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故C選項不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。AD選項的做法均為證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。本題正確答案為AD。
5、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規定將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報證券交易所備案的，應承擔( )的法律責任。
A.責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元下的罰款
標準答案： a, b, d
【證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題】相關(guān)文章：
2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》多選題訓練05-17
證券從業(yè)資格考試證券交易07-03