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2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》多選題訓練
平時(shí)的練習題可以決定我們考試的成績(jì)，有選擇的做題可以給我們帶來(lái)優(yōu)異的成績(jì)。下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》多選題訓練，希望可以幫助到各位考生!
多選題
1、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是( )。
A.業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)人或賣(mài)出某種證券
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài)
D.信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
2、 關(guān)于我國證券交易所的權證交易，以下選項正確的有( )。
A.經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會(huì )員資格的證券公司可以代理投資者買(mǎi)賣(mài)權證，但不能自營(yíng)
B.投資者應使用在中國結算公司的證券賬戶(hù)(A股賬戶(hù))辦理權證的認購、交易、行權等業(yè)務(wù)
C.根據權證價(jià)格漲跌幅限制，權證跌幅價(jià)格=權證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標的證券前-日收盤(pán)價(jià)一標的證券當日跌幅價(jià)格)×125%×行權比例
D.權證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由證券交易所計算
3、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有( )。
A.股票和債券的發(fā)行人
B.證券交易對象
C.證券經(jīng)紀商和委托人
D.證券交易所
4、證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書(shū)面文件包括( )。
A.股東會(huì )(股東大會(huì ))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議
B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案
C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書(shū)
D.融資融券業(yè)務(wù)內部管理制度的相關(guān)文件
5、 下列關(guān)于內幕信息和內幕交易的說(shuō)法中，錯誤的有( )。
A.對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內幕信息
B.對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買(mǎi)賣(mài)本公司的證券都屬于內幕交易
C.無(wú)論自己是否是內幕人員，只要利用內幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的，都屬于內幕交易
D.內幕交易只可能發(fā)生在內幕人員身上
6、 下列說(shuō)法錯誤的有( )。
A.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)只能投資于債券
B.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應設置統一賬戶(hù)，但須獨立核算
C.證券公司不得通過(guò)報刊等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D.證券公司可以以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
7、 關(guān)于在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.當日無(wú)交易的，前收盤(pán)價(jià)格視為最新成交價(jià)格
B.在連續競價(jià)階段，如果即時(shí)揭示中無(wú)賣(mài)出申報價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者為唯一的有效賣(mài)出價(jià)格
C.集合競價(jià)階段的債券回購交易申報無(wú)價(jià)格限制
D.集合競價(jià)階段的有效申報價(jià)格范圍與連續競價(jià)階段是一樣的
8、 對于國家法律法規和行政規章需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機構，如( )可按規定向中國結算公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。
A.證券公司
B.基金公司
C.一般境外法人投資者
D.國有企業(yè)
9、 上海證券交易所的連續競價(jià)時(shí)間為( )。
A.9：00—11：00
B.13：00—15：00
C.9：30—11：30
D.13：30-15：30
10、 集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)應當清晰地說(shuō)明計劃資產(chǎn)管理計劃的( )等內容。
A.風(fēng)險揭示
B.投資目標
C.盈利預期
D.特點(diǎn)
11、 證券市場(chǎng)投資者教育的主要內容包括( )。
A.證券知識普及
B.證券交易風(fēng)險揭示
C.證券法規宣傳
D.證券公司基本信息公示
12、 下列屬于可轉換債券持有人權利的有( )。
A.可以在持有期的有利時(shí)機內按規定的比例轉換成股票
B.可以持有到期獲得債券本金和利息
C.可以在可轉換債券到期前在流通市場(chǎng)上轉讓
D.可以參與發(fā)行人的股東大會(huì )
13、 關(guān)于標準券折算率計算公式的確定，下列表述中正確的有( )。
A.標準券折算率要防止出現債券市值小于其標準券金額的情況發(fā)生
B.當融資方到期無(wú)法歸還融人款項后，融券方變賣(mài)質(zhì)押券所得款項應可以彌補融資方融人的款項、利息、違約金和相關(guān)交易費用
C.在計算標準券折算率過(guò)程中，為防止出現“倒掛”現象，相關(guān)參數取值越謹慎越好
D.“倒掛”是指由于標準券折算率設計不合理或債券市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)，導致債券市值小于其標準券金額的現象
14、 深圳證券交易所目前公布的指數包括( )等。
A.中小企業(yè)板指數
B.深證B股指數
C.深證基金指數
D.上證180指數
15、 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應當遵守的原則包括( )。
A.遵守法律、行政法規和有關(guān)管理辦法的規定
B.必須經(jīng)中國證監會(huì )和中國人民銀行的批準
C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部
D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
16、 根據《證券法》的有關(guān)規定，證券公司將自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì )受到下列處罰( )。
A.追究刑事責任
B.罰款
C.沒(méi)收違法所得
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
17、 以委托單為例，委托指令的基本要素包括( )。
A.買(mǎi)賣(mài)方向
B.價(jià)格
C.證券賬號
D.時(shí)間
18、 證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應當通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行，集合計劃賬戶(hù)、專(zhuān)用交易單元應當報( )備案。
A.公司住所地中國證監會(huì )派出機構
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券交易所
D.證券登記結算機構
19、 對全國銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監督、監測的機構涉及( )。
A.證券交易所
B.中國人民銀行各分支機構
C.中央結算公司
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
20、 關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
B.投資者通過(guò)交易系統進(jìn)行投票均選擇賣(mài)出
C.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票
D.對于選舉董事、由股東代表出任的監事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
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