2015年證券從業(yè)資格《證券交易》試題
1. 深圳證券交易所根據市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報的類(lèi)型包括( )。
A. 對手方最優(yōu)價(jià)格申報
B. 本方最優(yōu)價(jià)格申報
C. 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報
D. 即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報
2. 根據規范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及( )。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時(shí)間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
3. 我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：( )。
A. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)
B. 增發(fā)上市的股票
C. 暫停上市后恢復上市的股票
D. 證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會(huì )認定的其他情形
4. 個(gè)人客戶(hù)申請開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)應向證券公司提交下列( )等材料。
A. 本人身份證明原件及復印件
B. 本人普通資金賬戶(hù)卡(或開(kāi)戶(hù)協(xié)議原件)、普通證券賬戶(hù)卡原件及復印件
C. 填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請表》、《信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請表》
D. 專(zhuān)用于信用交易的銀行卡
5. 證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報時(shí)應該做到：( )。
A. 在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報競價(jià)
B. 在申報競價(jià)時(shí)，須一次完整地報明買(mǎi)賣(mài)證券的數量、價(jià)格及其他規定的因素
C. 在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對沖完成交易
D. 在集合競價(jià)時(shí)間不接受買(mǎi)賣(mài)證券的市價(jià)申報
6. 關(guān)于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：( )。
A. 客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%
B. 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
C. 客戶(hù)融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%
D. 融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數量×賣(mài)出價(jià)格)×100%
7. 上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理：( )。
A. 最近1個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示其股東權益為負
B. 最近1個(gè)會(huì )計年度的財務(wù)會(huì )計報告被注冊會(huì )計師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計報告
C. 上市公司因2年連續虧損而實(shí)行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷(xiāo)退市風(fēng)險警示并獲準，但其最近一個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
D. 由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營(yíng)設施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴重影響且預計在1個(gè)月以?xún)炔荒芑謴驼?/p>
8. 我國證券登記結算公司應履行的職能包括( )等。
A. 結算賬戶(hù)的設立
B. 證券的存管和過(guò)戶(hù)
C. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益
D. 國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)
9. 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求( )。
A. 成交速度
B. 成交價(jià)格
C. 波動(dòng)性
D. 持續性
10. 證券交易所會(huì )員應承擔相應的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列( )紀律處分措施。
A. 在會(huì )員范圍內通報批評
B. 在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)譴責
C. 暫�；蛘呦拗平灰�
D. 取消交易權限或取消會(huì )員資格
1 ABCD 2 ACD
3 ABC 4 ABCD 5 ABC 6 ABCD
7 ABC 8 ABCD 9 AB 10ABCD
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