2015年證券從業(yè)資格 考試《證券交易》沖刺試題
一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
1. 證券在流動(dòng)中存在著(zhù)因其價(jià)格變化而給( )帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險。
A.發(fā)行者
B.持有者
C.管理者
D.中介人
2. 證券回購市場(chǎng)屬于( )。
A.貨幣市場(chǎng)
B.資本市場(chǎng)
C.中期資金市場(chǎng)
D.長(cháng)期資金市場(chǎng)
3. 在我國，證券交易所是經(jīng)( )批準設立的。
A.中國證監會(huì )
B.國務(wù)院
C.中國人民銀行
D.全國人民代表大會(huì )
4. ( )將產(chǎn)生證券交易的合規風(fēng)險。
A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易
B.證券公司對市場(chǎng)變化把握不準，決策或操作失誤
C.證券公司管理不善
D.客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)未按規定程序了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
5. 境內自然人申請開(kāi)立B股賬戶(hù)，需先開(kāi)立( )。
A.A股資金賬戶(hù)
B.H股賬戶(hù)
C.A股賬戶(hù)
D.B股資金賬戶(hù)
6. 人民幣特種股票(B股)于( )年在上海證券交易所上市。
A.1986
B.1988
C.1990
D.1992
7. 下列哪項不是證券交易過(guò)程中應當遵循的基本原則( )
A.公開(kāi)
B.公平
C.公正
D.高效
8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以( )的形式出現。
A.口頭委托
B.書(shū)面委托
C.電話(huà)委托
D.電腦委托
9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C.客戶(hù)優(yōu)先
D.數量?jì)?yōu)先
10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報證券交易所備案。
A.15
B.10
C.5
D.3
11. 在融資融券業(yè)務(wù)中，( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券。
A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
12. 某股票派息，每10股的現金紅利為1.10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，其除息報價(jià)是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
13. 在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱(chēng)為( )。
A.現貨交易
B.回購交易
C.期貨交易
D.遠期交易
14. 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A.25%
B.10%
C.15%
D.20%
15. 證券交易所特別會(huì )員應承擔的義務(wù)不包括( )。
A.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
B.提交年度工作報告和重大報告事項變更報告
C.交納特別會(huì )員費及相關(guān)費用
D.協(xié)調所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機構與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
16. ( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。
A.2006年8月10日
B.2006年10月4日
C.2007年2月20日
D.2007年4月20日
17. 下列的( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。
A.相互促進(jìn)
B.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行
C.相互制約
D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提
18. 目前我國內地對( )實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。
A.債券
B.基金
C.A股
D.B股
19. 在可轉換債券交易中，持有者可以按轉換條件將債券轉換為( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.基金憑證
D.認股權證
20. ETF是一種( )。
A.保本型基金
B.債券型基金
C.貨幣型基金
D.指數型基金
21. 在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應計利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易
22. 我國現行有關(guān)交易制度，( )實(shí)行當日回轉交易。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
23. 某客戶(hù)持有上交所上市07國債(6)現券1萬(wàn)手，該國債當日收盤(pán)價(jià)為121.85元，當月的標準券折算率為1∶1.27。那么，該客戶(hù)最多可回購融入的資金是( )。
A.121850萬(wàn)元
B.154750萬(wàn)元
C.1000萬(wàn)元
D.1270萬(wàn)元
24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應當建立( )。
A.完善的交易記錄制度
B.投資對象備選制度
C.研究與交易之間的交流制度
D.有效的投資風(fēng)險評估制度
25. 證券發(fā)行人在接到中國結算上海分公司有關(guān)A股現金紅利發(fā)放申請的核準答復后，應在確定的權益登記日( )向證券交易所申請信息披露。
A.2個(gè)交易日前
B.3個(gè)交易日前
C.4個(gè)交易日前
D.5個(gè)交易日前
26. 上海證券交易所規定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其( )。
A.發(fā)行人計算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
B.主承銷(xiāo)商計算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
C.發(fā)行價(jià)
D.集合競價(jià)
27. 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A.100%
B.150%
C.180%
D.200%
28. 投資者參與股份報價(jià)轉讓?zhuān)抗P委托股份數量應為( )股以上。
A.100
B.500
C.1000
D.30000
29. 根據上海證券交易所的規定，配股繳款期限內，( )確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按證券交易所規定的統一的證券代碼申報買(mǎi)入配股權證。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.承銷(xiāo)商
D.保薦代表人
30. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規風(fēng)險的是( )。
A.在審核手續未嚴格執行的情況下代客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)
B.違規為客戶(hù)證券交易提供融資。融券等信用交易
C.侵占、損害客戶(hù)的合法權益，挪用客戶(hù)的資金或證券
D.向客戶(hù)提供投資建議，對證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷
31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
32. ( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資
D.將集合計劃大部分資產(chǎn)用于申購新股
33. 目前我國證券市場(chǎng)采用的是( )模式。
A.法人結算
B.企業(yè)結算
C.投資者結算
D.銀行結算
34. 下列代辦股份轉讓服務(wù)的各項業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B.指導和督促股份轉讓公司依照相關(guān)法律法規和協(xié)議，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息
C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉讓公司的分析報告
D.向投資者提示股份轉讓風(fēng)險
35. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.3
D.4
36. 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法( )是正確的。
A.進(jìn)行買(mǎi)斷式回購，交割時(shí)應有50%的債券和資金
B.買(mǎi)斷式回購的回購債券面額由交易場(chǎng)所規定
C.買(mǎi)斷式回購期間，交易雙方可以換券
D.買(mǎi)斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回
37. 清算與交收最根本的區別在于( )。
A.是否發(fā)生交易行為
B.是否發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移
C.是否形成盈虧
D.是否導致證券持有者改變
38. 證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.1倍以上3倍以下 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.1倍以上5倍以下 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.1倍以上3倍以下 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
39. 公司董事會(huì )無(wú)法正常召開(kāi)會(huì )議并形成董事會(huì )決議的股票將被冠以( )字樣，以區別于其他股票。
A.*ST
B.ST
C.PT
D.CT
40. 按照我國現行制度的規定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.股票
B.債券回購
C.債券現貨
D.證券投資基金
41. 證券公司用于客戶(hù)融資融券交易的證券結算賬戶(hù)是( )
A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
B.信用交易資金交收賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
42. 買(mǎi)斷式回購又被稱(chēng)為( )回購。
A.封閉式
B.固定式
C.非固定式
D.開(kāi)放式
43. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，( )是客戶(hù)填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
A.品種
B.證券賬號
C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D.買(mǎi)賣(mài)數量
44. 證監會(huì )派出機構應當自收到證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起( )內，向證監會(huì )出具是否同意申請人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
A.10個(gè)交易日
B.15個(gè)交易日
C.10個(gè)工作日
D.15個(gè)工作日
45. 根據發(fā)行主體的不同，債券類(lèi)型不包括( )。
A.金融債券
B.公司債券
C.政府債券
D.可轉換公司債
46. 如果上市公司發(fā)生( )等事項，不需要進(jìn)行除息或除權。
A.權益分派
B.公積金轉增股本
C.配股
D.兼并
47. 對于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。
A.證券登記結算機構
B.證券交易所
C.中國證監會(huì )
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
48. 股票的日價(jià)格振幅的計算公式為( )。
A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅
B.(當日最高價(jià)-當日最低價(jià))/當日最低價(jià)*100%
C.當日成交股數/流通股數*100%
D.單只股票漲跌點(diǎn)數-中小企業(yè)板塊指數漲跌點(diǎn)數
49. 下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托****利的是( )。
A.了解交易風(fēng)險，明確買(mǎi)賣(mài)方式
B.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)
C.選擇證券經(jīng)紀商
D.采用正確的委托手段
50. 關(guān)于股票帳戶(hù)，下述說(shuō)法錯誤的是( )。
A.股票帳戶(hù)是認定股東身份的重要憑證
B.股票帳戶(hù)具有認定股東身份的法律效力
C.開(kāi)立股票帳戶(hù)是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
D.要想買(mǎi)賣(mài)股票的人都可以開(kāi)立股票帳戶(hù)
51. 場(chǎng)內交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.店頭交易
D.柜臺市場(chǎng)
52. 做市商在其所報的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A.自有資金或證券 買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)
B.客戶(hù)資金或證券 手續費收入
C.自有資金或證券 手續費收入
D.客戶(hù)資金或證券 買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)
53. 根據中國證監會(huì )公布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規定，證券公司自營(yíng)持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
54. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
55. 證券的( )是證券市場(chǎng)生存的條件。
A.流動(dòng)性
B.效率性
C.穩定性
D.有效性
56. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報數量。
A.虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格
B.虛擬匹配量
C.虛擬未匹配量
D.虛擬匹配剩余量
57. 凈價(jià)交易以( )成交，( )結算。
A.凈價(jià)，凈價(jià)
B.凈價(jià)，全價(jià)
C.全價(jià)，全價(jià)
D.全價(jià)，凈價(jià)
58. 合格境外機構投資者從事境內證券交易時(shí)，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計不得高于該公司總股本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
59. 在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過(guò)程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于申購日后的( )組織搖號抽簽。
A.第一個(gè)交易日
B.第二個(gè)交易日
C.第三個(gè)交易日
D.第四個(gè)交易日
60. 深圳證券交易所規定，權證行權以( )為單位進(jìn)行申報。
A.1份
B.100份
C.1000份
D.10000份
二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)
61. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶(hù)交易結算資金
B.為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)
C.向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險教育，加強防范證券投資風(fēng)險的意識
D.侵占客戶(hù)國債兌付金
62. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商對( )負有保密義務(wù)。
A.客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據
B.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫存證券種類(lèi)
C.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫存證券數量
D.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額
63. 滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布( )交易信息。
A.即時(shí)行情
B.各類(lèi)日報表
C.證券指數
D.證券交易公開(kāi)信息
64. 在實(shí)際運用中，A股賬戶(hù)是目前我國用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，它可用于買(mǎi)賣(mài)( )。
A.期貨
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
65. 證券( )時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。
A.上市期屆滿(mǎn)
B.虧損嚴重
C.不再具備上市條件
D.凈資產(chǎn)價(jià)值不足
66. 集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)應當清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計劃的( )等內容。
A.特點(diǎn)
B.盈利預期
C.投資目標
D.風(fēng)險揭示
67. 關(guān)于交易席位的說(shuō)法，正確的有( )
A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)
B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D.從傳統含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
68. 下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說(shuō)法，正確的有( )。
A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結算風(fēng)險基金
B.履約金到期歸屬由交易雙方確定
C.上海證券交易所可根據市場(chǎng)情況調整履約金比率
D.融資方和融券商方均須繳納履約金
69. 關(guān)于清算與交收的區別，以下說(shuō)法是正確的是( )
A.交收則是對應收應付凈額的收付
B.清算是對應收應付證券及價(jià)款的軋抵計算
C.清算不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移，而收付發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移
D.正確的交收結果能確保清算順利進(jìn)行
70. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶(hù)主要享有( )權利。
A.按規定分享投資收益
B.根據合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.承擔委托投資的損失
D.知情的權利
71. 按照交易場(chǎng)所劃分，我國證券賬戶(hù)可劃分為( )。
A.上海證券賬戶(hù)
B.深圳證券賬戶(hù)
C.人民幣普通股票賬戶(hù)
D.人民幣特種股票賬戶(hù)
72. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。
A.證券交易所
B.證券交易的對象
C.證券經(jīng)紀商
D.委托人
73. 以下說(shuō)法中正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金
C.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金
D.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來(lái)源于投資者繳付的稅費
74. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，也享有一定的權利。主要有( )。
A.證券經(jīng)紀商有拒絕接受不符合規定的委托要求的權利
B.證券經(jīng)紀商有按規定收取服務(wù)費用的權利
C.如實(shí)記錄客戶(hù)資金和證券的變化
D.經(jīng)紀商應根據交易規則按投資者委托的條件買(mǎi)賣(mài)證券
75. 在證券回購交易中，( )暫時(shí)放棄資金的使用權，從而獲得證券抵押權，期滿(mǎn)時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。
A.證券的持有方
B.資金的貸出方
C.融券方
D.資金供應方
76. 按照我國現行規定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
A.不可抗力因素
B.意外事故
C.技術(shù)故障
D.非交易所能夠控制的其他情況
77. 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報出的信息有( )等。
A.證券代碼
B.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
C.資金賬號(或股東賬號)
D.委托買(mǎi)賣(mài)數量
78. 對于上市期間的停牌的申報問(wèn)題，深圳證券交易所的規定是( )。
A.復牌時(shí)，對已接收的申報進(jìn)行集合競價(jià)
B.停牌期間，可以撤消申報
C.停牌期間，不接收申報
D.停牌期間，可以申報
79. 以下關(guān)于權證行權說(shuō)法正確的是( )。
A.當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷(xiāo)
B.當日買(mǎi)進(jìn)的權證，當日可以行權
C.當日行權取得的標的證券，當日可以賣(mài)出
D.權證行權可采用現金結算方式進(jìn)行結算
80. 根據我國現行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續競價(jià)方式，下列表述中，錯誤的有( )。
A.次高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，不成交
B.賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C.最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
D.買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
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