證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎》考試沖刺試題

　　31.通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具是指(　　)。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　32.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技術(shù)革命

　　B.利潤驅動(dòng)

　　C.金融自由化

　　D.避險

　　33.外匯期貨交易自1972年在(　　)所屬的國際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　A.倫敦國際金融期權期貨交易所

　　B.歐洲交易所

　　C.芝加哥商業(yè)交易所

　　D.紐約交易所

　　34.金融期貨的(　　)功能，就是通過(guò)在現貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現金流或公允價(jià)值的交易行為。

　　A.套期保值

　　B.價(jià)格發(fā)現

　　C.投機

　　D.套利

　　35.下列關(guān)于金融期權的表述錯誤的是(　　)。

　　A.期權交易實(shí)際上是一種權利的雙方面有償讓渡

　　B.期權的賣(mài)方在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾

　　C.金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

　　D.期權又稱(chēng)選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價(jià)格購買(mǎi)或出售一定數量的基礎工具的權利

　　36.目前權證交易實(shí)行(　　)回轉交易。

　　A.T+7

　　B.T+5

　　C.T+1

　　D.T+0

　　37.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構不包括(　　)。

　　A.中央存托公司

　　B.托管銀行

　　C.存券銀行

　　D.評級公司

　　38.按發(fā)行方式分類(lèi)，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　A.公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品

　　B.股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.基于互換的結構化產(chǎn)品和基于期權的結構化產(chǎn)品

　　39.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上二市公司自行銷(xiāo)售。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　40.我國《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.公開(kāi)招標方式

　　B.詢(xún)價(jià)方式

　　C.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　D.協(xié)商定價(jià)方式

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