2015年6月全國證券從業(yè)《基礎知識》考試真題預測

　　一、單項選擇題

　　1.有價(jià)證券是(　　)的一種形式。

　　A.真實(shí)資本

　　B.虛擬資本

　　C.貨幣資本

　　D.商品資本

　　2.有價(jià)證券按(　　)，可以分為股票、債券和其他證券。

　　A.證券發(fā)行主體的不同

　　B.募集方式分類(lèi)

　　C.是否在證券交易所掛牌交易

　　D.證券所代表的權利性質(zhì)分類(lèi)

　　3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括(　　)。

　　A.風(fēng)險分散功能

　　B.資本定價(jià)功能

　　C.資本配置功能

　　D.籌資一投資功能

　　4.隨著(zhù)國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少?lài)�家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的(　　)。

　　A.信托投資公司

　　B.主權財富基金

　　C.國家開(kāi)發(fā)銀行

　　D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

　　5.中國證監會(huì )按照(　　)授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。

　　A.國務(wù)院

　　B.全國人大

　　C.全國人大常務(wù)委員會(huì )

　　D.中國人民銀行

　　二、多項選擇題

　　1.對非上市證券認識錯誤的是(　　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　B.非上市證券允許在證券交易所內交易

　　C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　2.下列屬于證券市場(chǎng)顯著(zhù)特征的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　B.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現增值的場(chǎng)所

　　C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)是財產(chǎn)權利直接交換的場(chǎng)所

　　3.現代公司主要采取的組織形式是(　　)

　　A.有限責任公司

　　B.股份有限公司

　　C.無(wú)限責任公司

　　D.合伙制公司

　　4.進(jìn)入21世紀，金融創(chuàng )新深化的表現是(　　)。

　　A.結構化票據、交易所交易基金(ETF)、各類(lèi)權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類(lèi)奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現，成為風(fēng)險管理的利器

　　C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場(chǎng)金融創(chuàng )新出現熱潮

　　D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng )新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng )新浪潮不可忽視的重要組成部分

　　5.從內容上看，中國證券市場(chǎng)對外開(kāi)放包括的方面有(　　)。

　　A.在國際資本市場(chǎng)募集資金

　　B.開(kāi)放國內資本市場(chǎng)

　　C.有條件地開(kāi)放境內企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

　　D.對我國香港特別行政區和澳門(mén)特別行政區的開(kāi)放

　　參考答案：

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

　　2.D

　　本題考查有價(jià)證券的分類(lèi)。按證券所代表的權利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券。

　　3.A

　　本題考查證券市場(chǎng)的基本功能—籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。

　　4.B

　　本題考查主權財富基金。

　　5.A

　　中國證監會(huì )按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。

　　二、多項選擇題

　　1.AB

　　本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易，所以選項AB錯誤。

　　2.ACD

　　本題考查證券市場(chǎng)的三個(gè)顯著(zhù)特征：它是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所，是財產(chǎn)權利直接交換的場(chǎng)所，是風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所。

　　3.AB

　　現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種組織形式。

　　4.ABCD

　　選項ABCD都是進(jìn)入2 1世紀金融創(chuàng )新深化的表現。

　　5.ABCD

　　本題考查中國證券市場(chǎng)對外開(kāi)放的內容。選項ABCD都正確。

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