2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題
單項選擇題
1、 在競價(jià)撮合系統中，上海證券交易所國債買(mǎi)斷式回購交易每筆申報限量最大為( )手。
A.5 000
B.1 000
C.10 000
D.50 000
2、 在上海證券交易所中，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按( )進(jìn)行申報。
A.證券賬戶(hù)
B.資金賬戶(hù)
C.席位
D.交易所
3、銀行間債券市場(chǎng)是場(chǎng)內交易市場(chǎng)。( )
4、 認股權證的交易都是在證券交易所內進(jìn)行的。( )
5、 上海證券交易所目前實(shí)行的是上海證券登記結算公司統一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級托管制度。( )
6、 證券( )后，行情信息中無(wú)該證券的信息。
A.停牌
B.復牌
C.摘牌
D.掛牌
7、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時(shí)間為( )個(gè)交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時(shí)間為( )個(gè)交易日。
A.4，3
B.3，4
C.4，5
D.5，4
多項選擇題
8、 證券交易機制的目標是多重的，主要目標有( )。
A.流動(dòng)性
B.穩定性
C.安全性
D.有效性
9、關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票，以下說(shuō)法中正確的是( )。
A.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
B.投資者通過(guò)交易系統進(jìn)行投票均選擇賣(mài)出
C.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票
D.對于選舉董事、由股東代表出任的監事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
10、 下列各項關(guān)于證券經(jīng)紀商的敘述，正確的是( )。
A.證券經(jīng)紀商是指接受客戶(hù)委托、代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
B.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系
C.證券經(jīng)紀商承擔交易中的價(jià)格風(fēng)險
D.證券經(jīng)紀商必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執行
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