2016年證券從業(yè)考試應試技巧及復習方法
為什么有些考生平時(shí)成績(jì)很普通，一到考試竟然可以考出出乎人意料的好成績(jì)來(lái)呢?其實(shí)是因為他們掌握考試的方法和技巧，以最好的方式去應對考試。下面百分網(wǎng)小編就給大家說(shuō)說(shuō)證券從業(yè)資格考試的技巧吧!
一、根據出題和考試的特點(diǎn)，考生應試可以參考以下幾點(diǎn)方法：
1、不糾纏難題。
遇到難題，可以在草稿紙是做好記號，不要糾纏，最后有時(shí)間再解決。原因是單題分值小，時(shí)間緊，題量大。
2、不漏答題。
即使有難題、感覺(jué)拿不準的題，盡量都要給出一個(gè)答案。原因是都答了，至少有選對的概率。
3、考前不押題。
猜題、押題會(huì )適得其反。
4、考前安排適當時(shí)間學(xué)習。
臨考抱佛腳，學(xué)習與考試的效果和感覺(jué)都會(huì )很差的。
5、根據常識答題。
考生工作任務(wù)重，學(xué)習時(shí)間緊張。在很短的時(shí)間里要把所有課程內容完全“死記硬背”地記住是不可能的�？梢愿鶕綍r(shí)對證券從業(yè)知識和工作規則的了解進(jìn)行答題。
二、證券從業(yè)資格考試復習方法
(一)考題特點(diǎn)
考題的特點(diǎn)是點(diǎn)多面廣、時(shí)間緊、題量大、單題分值小。
(二)復習方法
基于這種特點(diǎn)，學(xué)習與復習的方法是：
1、全面系統學(xué)習。對于參加考試的課程，必須全面系統地學(xué)習。對于課程的所有要點(diǎn)，必須全面掌握。很難說(shuō)什么是重點(diǎn)，什么不是重點(diǎn)。從一些重要的歷史性的時(shí)間、地點(diǎn)、人物，到證券價(jià)值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規的等等，都是考試的范圍。全面學(xué)習并掌握了考試課程，應付考試可以說(shuō)是游刃有余，胸有成竹。任何投機取巧的方法，猜題、押題的方法，對付這樣的考試，只能適得其反。
2、在理解的基礎上記憶。應該說(shuō)，考生在工作之余進(jìn)行學(xué)習，課程和相關(guān)法規的內容還是很多的。大量的知識點(diǎn)和政策法規要學(xué)習，記憶量是相當大的。一般學(xué)員都會(huì )有畏難情緒。其實(shí)，這種考試并不是傳統的需要“死記硬背”的考試方法，排除了簡(jiǎn)答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是了解學(xué)員掌握知識面的情況。如果學(xué)員理解了課程內容，應付考試就已經(jīng)有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的最好前提，尤其是學(xué)員通過(guò)學(xué)習在工作學(xué)以致用的前提。
3、抓住要點(diǎn)。在很短的時(shí)間內，學(xué)員要學(xué)習大量的課程內容和法律法規，學(xué)習任務(wù)很重，內容很多。面對繁雜的內容，學(xué)習的最佳方式是要抓住要點(diǎn)。想完全記住課程所有內容是不可能的，也是不現實(shí)的。所以知識都有一個(gè)主次輕重，本叢書(shū)的一大特點(diǎn)是從浩繁的課程內容和相關(guān)法規中提煉出要點(diǎn)，以便學(xué)員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。
4、條理化記憶。根據人類(lèi)大腦特點(diǎn)，人類(lèi)的知識儲存習慣條理化的方式，在學(xué)習過(guò)程中，學(xué)員如果能夠適當進(jìn)行總結，以知識樹(shù)的方式進(jìn)行儲存，課程要點(diǎn)可以非常清晰地保留在學(xué)員的記憶里。本叢書(shū)做了一些歸納，已經(jīng)用框圖的方式總結了很多課程要點(diǎn)，應該對學(xué)員會(huì )有很好的幫助。學(xué)員還可以自己根據自己的理解和需要做一些歸納總結。
5、注重實(shí)用�？荚嚨拇罅�?jì)热菔菍W(xué)員工作中要碰到的問(wèn)題，包括各種目前實(shí)用的和最新的法律、法規、政策、規則、操作規程等，既是考試的重要內容，也是學(xué)員在工作中要用到的。只是學(xué)員在工作中能只是側重其中的某一方面而已。在學(xué)習當中，側重從實(shí)用的角度進(jìn)行學(xué)習，即符合考試有大量實(shí)物內容的特點(diǎn)，又幫助學(xué)員緊密聯(lián)系實(shí)際工作，一舉兩得。尤其是實(shí)際工作中就能接觸到的東西，是很容易理解和記憶的。
總之，全面系統地掌握了課程的要點(diǎn)，考試起來(lái)會(huì )很輕松。
練一練：
2016年10月證券從業(yè)考試練習題及答案
【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門(mén)規章規定的受托人應盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構應該承擔的具體約定義務(wù)是( )。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
參考答案：B
參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機構違背法律、行政法規、部門(mén)規章規定的受托人應盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構應該承擔的具體約定義務(wù)�！镜�2題】有限責任公司的權力機構是( )。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.經(jīng)理層
參考答案：A
參考解析：《公司法》【第三十六條規定，有限責任公司股東會(huì )由全體股東組成。股東會(huì )是公司的權力機構，依照本法行使職權。
【第3題】收購人在收購報告書(shū)公告后( )日內仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)手續的，應當立即作出公告，說(shuō)明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規定，收購人在收購報告書(shū)公告后三十日內仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)手續的，應當立即作出公告，說(shuō)明理由;在未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)期間，應當每隔三十日公告相關(guān)股份過(guò)戶(hù)辦理進(jìn)展情況。
【第4題】信息技術(shù)系統服務(wù)機構未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構提供相關(guān)信息技術(shù)系統資料的，處( )罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
參考答案：C
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規定，信息技術(shù)系統服務(wù)機構未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構提供相關(guān)信息技術(shù)系統資料，或者提供的信息技術(shù)系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。
【第5題】下列未公開(kāi)信息中，不屬于內幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務(wù)擔保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。
【第6題】被證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)( )年的投資主辦人，不予通過(guò)年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》【第三十四條規定，協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每?jì)赡隀z查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規定;②兩年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn);③被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年;④其他情形。
【第7題】投資主辦人通過(guò)( )向證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監管部門(mén)
參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》【第三十二條規定，投資主辦人通過(guò)所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊，同時(shí)需要提交相應材料。
【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在( )日內向協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》【第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在十日內向協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，交易結果由( )承擔。
A.期貨公司
B.客戶(hù)
C.期貨公司和客戶(hù)共同
D.期貨公司交易人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結果由客戶(hù)承擔。
【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書(shū)至收購完成后( )個(gè)月內，財務(wù)顧問(wèn)應當通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)等方式，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書(shū)至收購完成后十二個(gè)月內，財務(wù)顧問(wèn)應當通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結合被收購公司定期報告和臨時(shí)公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
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