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證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施
(一)監管措施
1.證券公司的內部控制。
2.證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理。
3.證券交易所的監管。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線(xiàn)監管機構。
4.證券監管機構的監管。
(1)證券公司向監管機構的報告制度。證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向證券監管機構報送年度報告：自每月結束之日起內，報送月度報告。
發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向證券監管機構報送臨時(shí)報告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。
(2)信息披露。證券公司應當依法按證券監管機構的有關(guān)要求，向社會(huì )公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。
(3)檢查制度。
(二)法律責任
依據《證券法》和《證券公司監督管理條例》規定進(jìn)行處理。
成交筆數分析：
成交筆數分析乃是依據成交次數，筆數的多少，了解人氣的聚集與虛散，進(jìn)而研判價(jià)因人氣的強，弱勢變化，所產(chǎn)生可能的走勢。
一般成交筆數分析要點(diǎn)如下：
(1)在股價(jià)高檔時(shí)，成交筆數較大，且股價(jià)下跌，為賣(mài)出時(shí)機。
(2)在股價(jià)低檔時(shí)，成交筆數放大，且股介上升，為買(mǎi)入時(shí)機。
(3)在股價(jià)高檔時(shí)，成交筆數放大，且股價(jià)上升，仍有一段上升波段。
(4)在股價(jià)低檔時(shí)，成交筆縮小，表即將反轉，為介入時(shí)機。
(5)成交筆數分析較不適用于短線(xiàn)操作。
亦可采用平均量指標研判
運用原則
平均量就是每筆交易的平均成交量，它是用來(lái)測知大戶(hù)是否進(jìn)場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)股票的有效方法，從平均量的變動(dòng)情形將可以分析股價(jià)行情的短期變化，其研判原則如下：
(1)平均量=成交量÷筆數。
(2)平均量增大表示有大額的買(mǎi)賣(mài)，平均量減小表示參加買(mǎi)賣(mài)的多是小額散戶(hù)。
(3)在下跌行情中，平均量逐漸增大，顯示有大戶(hù)買(mǎi)進(jìn)，股價(jià)可能于近日止跌或。
(4)在上漲行情中，平均量逐漸增大，顯示有大戶(hù)出貨股價(jià)可能于近日止漲下跌。
(5)在上�；蛳碌星橹�，平均量沒(méi)有顯著(zhù)的變化，表示行情仍將繼續一段時(shí)期。
(6)在一段大行情的終了，進(jìn)入盤(pán)局時(shí)，平均量很小且無(wú)大變化，則表示大戶(hù)正在觀(guān)望。
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