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證券從業(yè)資格《證券交易》重要考點(diǎn)：證券托管與存管
一、概念
證券托管：投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權益事務(wù)的行為。
證券存管：證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一送交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權益事務(wù)的行為。
二、我國目前的證券托管制度(掌握)
1.上海證券交易所交易證券的托管制度
對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。
指定交易：在上海證券交易所進(jìn)行交易的投資者，必須事先指定上交所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易制度。
非指定交易：證券暫由中國結算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
已辦理指定交易的投資者，根據需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續時(shí)，投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷(xiāo)指定交易的申請，并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統撤銷(xiāo)指定交易的指令申報。申報一經(jīng)確認，其撤銷(xiāo)即刻生效。
投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷(xiāo)指定交易：
(1)撤銷(xiāo)當日有交易行為的;
(2)撤銷(xiāo)當日有申報;
(3)新股申購未到期的;
(4)因回購或其他事項未了結的;
(5)相關(guān)機構未允許撤銷(xiāo)的。
撤銷(xiāo)指定交易的投資者，在撤銷(xiāo)指定交易的手續辦妥后，必須按規定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進(jìn)行交易。
2.深圳證券交易所交易證券的托管制度
深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉托不限。
深圳證券市場(chǎng)投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶(hù)在國內任意一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券。投資者要賣(mài)出證券，必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買(mǎi)入就在哪里賣(mài)出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管，稱(chēng)為“證券轉托管”。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
投資者辦理證券轉托管的具體程序如下：
指定交易：在深圳證券交易所進(jìn)行交易的投資者，必須事先指定上交所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易制度。
非指定交易：證券暫由中國結算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
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