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證券從業(yè)《投資分析》考前猜題卷及答案
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項中。只有一個(gè)選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)
1.在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險性、收益性、( )和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。
A.價(jià)格的多變性
B.價(jià)值的不確定性
C.流動(dòng)性
D.個(gè)股籌碼的分配
2.下列各項中，證券投資分析的要素不包括( )。
A.方法
B.步驟
C.經(jīng)驗
D.信息
3.某投資者采用固定比例投資組合保險策略進(jìn)行投資，初始資金為90萬(wàn)元，市值底線(xiàn)為70萬(wàn)元，乘數為3，若股票下跌20%，國債價(jià)格不變，此時(shí)投資于國債的金額相應變?yōu)? )。
A.66
B.62
C.58
D.54
4.以下債券投資策略中，屬于消極投資策略的是( )。
A.或有免疫策略
B.啞鈴型組合策略
C.債券互換策略
D.收益曲線(xiàn)騎乘策略
5.以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則，接受上市申請，安排證券上市
C.對證券市場(chǎng)上的違法違規行為進(jìn)行調查、處罰
D.組織、監督證券交易，對會(huì )員、上市公司進(jìn)行監管
6.作為信息發(fā)布主體，( )所公布的有關(guān)信息是投資者對其證券進(jìn)行價(jià)值判斷的最重要來(lái)源。
A.政府部門(mén)
B.證券交易所
C.上市公司
D.證券中介機構
7.某投資者投資10 000元于一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按復利計算該項投資的終值為( )元。
A.10 800
B.12 400
C.1 2 597 1 2
D.1 3 31 0
8.我國證券交易所的債券交易，報價(jià)一般以每( )元面值債券的價(jià)格形式出現。
A.800
B.1 000
C.100
D.5 000
9.下列各項，屬于影響債券貼現率確定的因素是( )。
A.預期通貨膨脹率
B.期限
C.稅收待遇
D.票面利率
10.某一次還本付息債券面值100元，期限3年，票面利率5%，發(fā)行價(jià)格為101元，則其復利到期收益率為( )。
A.
B.
C.
D.
11.( )收益率曲線(xiàn)體現了這樣的特征：收益率與期限的關(guān)系隨著(zhù)期限的長(cháng)短由正向變?yōu)榉聪颉?/p>
A.正常的
B.反向的
C.雙曲線(xiàn)
D.拱形的
12.內部收益率是指( )。
A.股票的投資回報率
B.使得未來(lái)股息流貼現值恰好等于股票市場(chǎng)價(jià)格的貼現率
C.股票的必要收益率
D.股票的派息率
13.設t為現在時(shí)刻，T為期貨合約的到期日，Ft為期貨的當前價(jià)格，St為現貨的當前價(jià)格，r為無(wú)風(fēng)險利率，q為連續的紅利支付率，則期貨的理論價(jià)格Ft為( )。
A.St[1+(r-q)(T-t)/360]
B.St+(r-q)(T-t)/360
C.Ste(r-q)(T-t)
D.St+(q-r)(T-t)/360
14.某公司可轉換債券的轉換比例為50，當前該可轉換債券的市場(chǎng)價(jià)格為1 000元，那么，( )。
A.該可轉換債券當前的轉換平價(jià)為50元
B.當該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格超過(guò)20元時(shí)，行使轉換權對該可轉換債券持有人有利
C.當該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格低于20元時(shí)，行使轉換權對該可轉換債券持有人有利
D.當該公司普通股股票市場(chǎng)價(jià)格為30元時(shí)，該可轉換債券的轉換價(jià)值為2 500元
15.假設某認沽權證標的股票的價(jià)格為4.3元，權證的行權價(jià)為3.73元，標的股票的歷史波動(dòng)率為0.25，存續期為0.75年，無(wú)風(fēng)險年利率為5%。已知累積正態(tài)分布函數的值是：N(0.12)=0.5478，N(0.42)=0.6628，N(0.72)=0.7642，N(0.94)=0.8264，那么該認沽權證的價(jià)值為( )元。
A.0.4
B.0.3
C.0.2
D.0.1
16.國際儲備中可能發(fā)生較大變動(dòng)的主要是( )。
A.外匯儲備
B.黃金儲備
C.特別提款權
D.在國際貨幣基金組織的儲備頭寸
17.以下關(guān)于國內生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值的公式，正確的是( )。
A.GDP=GNP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入
B.GDP=GNP+本國居民在國外的收入-外國居民在本國的收入
C.GNP=GDP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入
D.GNP=C+I+G+(X-M)
18.以下屬于惡性通貨膨脹的是( )。
A.一國連續3年來(lái)通貨膨脹率均在40%左右
B.一國當年的通貨膨脹率達到120%
C.一國連續3年的通貨膨脹率分別是15%、53%、89%
D.誘發(fā)了泡沫經(jīng)濟的通貨膨脹率
19.有關(guān)財政指標，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.收大于支是盈余，收不抵支則出現財政赤字。如果財政赤字過(guò)大就會(huì )引起社會(huì )總需求的膨脹和社會(huì )總供求的失衡
B.財政赤字或結余也是宏觀(guān)調控中應用最普遍的一個(gè)經(jīng)濟變量
C.財政向中央銀行借款彌補赤字，如果中央銀行不因此增發(fā)貨幣，只是把本來(lái)應該增加貸款的數量借給財政使用，那么財政赤字有可能使需求總量增加
D.只有在中央銀行因為財政的借款增加貨幣發(fā)行量時(shí)，財政赤字才會(huì )擴大國內需求
20.中國證監會(huì )于2001年公布了《上市公司行業(yè)類(lèi)指引》，其制定的主要依據是( )。
A.中國國家統計局《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)與代碼》
B.道·瓊斯行業(yè)分類(lèi)法
C.聯(lián)合國國際標準產(chǎn)業(yè)分類(lèi)
D.北美行業(yè)分類(lèi)體系
21.《中華人民共和國國家標準(GB/T4754--2002)》將社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)劃分為( )。
A.門(mén)類(lèi)、大類(lèi)、中類(lèi)和小類(lèi)四級
B.大類(lèi)、中類(lèi)和小類(lèi)三級
C.門(mén)類(lèi)、大類(lèi)和中類(lèi)三級
D.門(mén)類(lèi)和大類(lèi)二級
22.在壟斷競爭市場(chǎng)上，造成競爭現象的是( )。
A.生產(chǎn)者多
B.一個(gè)企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為
C.產(chǎn)品差別
D.產(chǎn)品同種
23.行業(yè)的成長(cháng)實(shí)際上是指( )。
A.行業(yè)的擴大再生產(chǎn)
B.行業(yè)中的企業(yè)越來(lái)越多
C.行業(yè)的風(fēng)險越來(lái)越小
D.行業(yè)的競爭力很強
24.如果所有的自相關(guān)系數都近似地等于零，那么該時(shí)間數列屬于( )。
A.平衡性時(shí)間數列
B.存在著(zhù)某種趨勢
C.隨機性時(shí)間數列
D.季節性時(shí)間數列
25.行業(yè)分析法中，調查研究法的優(yōu)點(diǎn)是( )。
A.只能對于現有資料研究
B.可以獲得最新的資料和信息
C.可以預知行業(yè)未來(lái)發(fā)展
D.可以主動(dòng)地提出問(wèn)題并解決問(wèn)題
26.綜合評價(jià)方法分配給盈利能力、償債能力和成長(cháng)能力的比重大致是( )。
A.1：1：1
B.5：3：2
C.2：3：4
D.6：2：3
27.在營(yíng)運指數的計算中，非經(jīng)營(yíng)收益不涉及( )。
A.處置無(wú)形資產(chǎn)的損失
B.投資損失
C.財務(wù)費用
D.固定資產(chǎn)折舊
28.某公司某會(huì )計年度末的總資產(chǎn)為200萬(wàn)元，其中無(wú)形資產(chǎn)為10萬(wàn)元，長(cháng)期負債為60萬(wàn)元.股東權益為80萬(wàn)元。根據上述數據，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為( )。
A.1.50
B.1.71
C.3.85
D.4.80
29.財務(wù)比率[(現金+交易性金融資產(chǎn)+應收賬款+應收票據)/流動(dòng)負債]被稱(chēng)為( )。
A.超速動(dòng)比率
B.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(cháng)率
C.資須債表中的資產(chǎn)總計的期初數與期末數
D.存貨周轉率
30.總資產(chǎn)周轉率與( )無(wú)關(guān)。
A.營(yíng)業(yè)收入
B.平均資產(chǎn)總額
C.資產(chǎn)負債表中的資產(chǎn)總計的期初數與期末數
D.營(yíng)業(yè)成本
31.某公司某會(huì )計年度的財務(wù)數據如下：公司年初總資產(chǎn)為20 000萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為7 500萬(wàn)元;年末總資產(chǎn)為22 500萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為8 500萬(wàn)元;該年度營(yíng)業(yè)成本為16 000萬(wàn)元;營(yíng)業(yè)毛利率為20%，總資產(chǎn)收益率為50%。根據上述數據，該公司的流動(dòng)資產(chǎn)周轉率為( )次。
A.1.88
B.2.40
C.2.50
D.2.80
32.評價(jià)企業(yè)收益質(zhì)量的財務(wù)指標是( )。
A.長(cháng)期負債與營(yíng)運資金比率
B.現金滿(mǎn)足投資比率
C.營(yíng)運指數
D.每股營(yíng)業(yè)現金凈流量
33.若昨日的ADI為100，當天所有股票中上漲的家數為70，下跌的家數為30，則今天的ADI(騰落指數)為( )。
A.200
B.0
C.60
D.140
34.( )是指證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險溢價(jià)。
A.詹森指數
B.貝塔指數
C.夏普指數
D.特雷諾指數
35.OBV線(xiàn)表明了量與價(jià)的關(guān)系，最好的買(mǎi)入機會(huì )是( )。
A.OBV線(xiàn)上升，此時(shí)股價(jià)下跌
B.OBV線(xiàn)下降，此時(shí)股價(jià)上升
C.OBV線(xiàn)從正的累積數轉為負數
D.OBV線(xiàn)與股價(jià)都急速上升
36.如果股價(jià)偏離移動(dòng)平均線(xiàn)太遠，不管是在移動(dòng)平均線(xiàn)上方或下方，都有向平均線(xiàn)回歸的要求是( )指標的基本原理。
A.KDJ
B.BIAS
C.RSI
D.PSY
37.根據股票的上漲家數和下跌家數的比值，推斷證券市場(chǎng)多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出證券市場(chǎng)的實(shí)際情況的指標是( )。
A.ADI
B.ADR
C.OBOS
D.PSY
38.在下列指標的計算中，唯一沒(méi)有用到收盤(pán)價(jià)的是( )。
A.MACD
B.BIAS
C.RSI
D.PSY
39.KDJ指標又稱(chēng)( )。
A.人氣指標
B.隨機指標
C.能量指標
D.相對強弱指標
40.股價(jià)移動(dòng)規律可以如下描述( )。
A.三浪上升形態(tài)→二浪調整形態(tài)→三浪上升形態(tài)→二浪調整形態(tài)→三浪上升形態(tài)→……
B.持續整理→上升趨勢→持續整理→下降趨勢→再開(kāi)始→新的上升下降循環(huán)→……
C.沿趨勢上升→沿趨勢下降→沿趨勢上升→沿趨勢下降→沿趨勢上升→……
D.持續整理、保持平衡→打破平衡→新的平衡→再打破平衡→再尋找新的平衡→……
41.完全負相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標準差為40%，期望收益率為15%，證券B的標準差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合25%A+75%B的標準差為( )。
A.20%
B.10%
C.5%
D.0
42.A公司今年每股股息為0.5元，預期今后每股股息將以每年10%的速度穩定增長(cháng)。當前的無(wú)風(fēng)險利率為0.03，市場(chǎng)組合的風(fēng)險溢價(jià)為0.08，A公司股票的β值為1.5。那么，A公司股票當前的合理價(jià)格P0是( )元。
A.5
B.10
C.15
D.20
43.一般性的貨幣政策工具不包括( )。
A.直接信用控制
B.法定存款準備金率
C.再貼現政策
D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
44.在證券組合投資理論的發(fā)展歷史中，提出簡(jiǎn)化均值方差模型的單因素模型的是( )。
A.夏普
B.法瑪
C.羅斯
D.馬柯威茨
45.現代組合理論表明，投資者根據個(gè)人偏好選擇的最優(yōu)證券組合P恰好位于無(wú)風(fēng)險證券F與切點(diǎn)證券組合T的組合線(xiàn)上(如下圖所示)。特別地，( )。
A.如果P位于F與T之間，表明他賣(mài)空T
B.如果P位于T的右側，表明他賣(mài)空F
C.投資者賣(mài)空F越多，P的位置越靠近T
D.投資者賣(mài)空T越多，P的位置越靠近F
46.若投資組合的β系數為1.35，該投資組合的特雷諾指數為5%，如果投資組合的期望收益率為15%，則無(wú)風(fēng)險收益率為( )。
A.7.25%
B.8.25%
C.9.25%
D.10.25%
47.當兩種債券之間存在著(zhù)一定的收益差幅，而且該差幅有可能發(fā)生變化，那么資產(chǎn)管理者就有可能賣(mài)出一種債券的同時(shí)買(mǎi)進(jìn)另外一種債券，以期獲得較高的持有期收益，這是( )。
A.替代掉換
B.市場(chǎng)內部?jì)r(jià)差掉換
C.利率預期掉換
D.純收益率掉換
48.期貨合約數量的確定中，一個(gè)證券組合與指數的漲跌關(guān)系通常是依據( )予以確定。
A.套利定價(jià)模型
B.市盈率制股價(jià)模型
C.期權定價(jià)模型
D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
49.復制技術(shù)的要點(diǎn)是( )。
A.復制證券組合的現金流特性與被復制證券組合的現金流特性完全相同
B.復制證券組合的現金流特性大于被復制證券組合的現金流特性
C.復制證券組合的現金流特性小于被復制證券組合的現金流特性
D.舍去稅收、企業(yè)破產(chǎn)等一系列現實(shí)的負債因素
50.金融工程起源于( )。
A.公司理財
B.金融工具交易
C.投資管理
D.風(fēng)險管理
51.股指期貨的套利可以分為( )兩種類(lèi)型。
A.價(jià)差交易套利和跨品種套利
B.期現套利和跨品種價(jià)差套利
C.期現套利和價(jià)差交易套利
D.價(jià)差交易套利和市場(chǎng)內套利
52.下列各項中，( )不構成套利交易的操作風(fēng)險來(lái)源。
A.網(wǎng)絡(luò )故障
B.軟件故障
C.定單失誤
D.保證金比例調整
53.通過(guò)對各種情景下投資組合的重新定價(jià)來(lái)衡量風(fēng)險的是( )。
A.實(shí)際估值法
B.名義估值法
C.局部估值法
D.完全估值法
54.以下關(guān)于城鄉居民儲蓄存款余額的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.包括城鎮居民儲蓄存款
B.包括農民個(gè)人儲蓄存款
C.是城鄉居民存入銀行、農村信用社的儲蓄金額
D.包括單位存款
55.( )標志著(zhù)股權分置改革正式啟動(dòng)。
A.2005年4月29日，中國證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于上市公司股權分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》
B.2005年9月4日，中國證監會(huì )頒布《上市公司股權分置改革管理辦法》
C.2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》
D.2001年6月12日，國務(wù)院頒布《減持國有股籌集社會(huì )保障資金管理暫行辦法》
56.從內部控制的角度來(lái)看，( )是內部控制的重點(diǎn)。
A.執業(yè)回避
B.信息披露
C.隔離墻
D.監督檢查
57.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當嚴格執行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( )，防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。
A.自動(dòng)回避制度
B.隔離墻制度
C.事前回避制度
D.分類(lèi)經(jīng)營(yíng)制度
58.套期保值的原則不包括( )。
A.買(mǎi)賣(mài)方向對應的原則
B.月份不同原則
C.品種相同原則
D.數量相等原則
59.國際通用知識考試包括基礎考試(9小時(shí)、3份試卷)和最終資格考試(6小時(shí)、2份試卷)。其中，基礎知識考試教材采用瑞士協(xié)會(huì )所編的教材，其考試課程及內容認可有效期限為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.5
60.從( )起，原用于證券分析師的職業(yè)道德準則不再對投資顧問(wèn)具有同樣執業(yè)約束力。
A.2010年10月
B.2010年12月
C.2011年1月
D.2011年3月
二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個(gè)選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)
1.常見(jiàn)的戰術(shù)性投資策略包括( )。
A.交易型策略
B.多一空組合策略
C.事件驅動(dòng)型策略
D.投資組合保險策略
2.基本分析流派的兩個(gè)假設為( )。
A.股票的價(jià)值決定其價(jià)格
B.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)
C.市場(chǎng)的行為包含一切信息
D.歷史會(huì )重復
3.下列經(jīng)濟指標屬于滯后性指標的有( )。
A.失業(yè)率
B.銀行未收回貸款規模
C.企業(yè)投資規模
D.GDP
4.根據投資品種的不同，投資策略可以分為( )。
A.股票投資策略
B.債券投資策略
C.事件驅動(dòng)型策略
D.另類(lèi)產(chǎn)品投資策略
5.下列關(guān)于回歸分析法建立市盈率模型的說(shuō)法，正確的有( )。
A.回歸分析法得出的有關(guān)市盈率估計方程具有很強的時(shí)效性
B.尚有該模型沒(méi)有捕捉到的其他重要因素
C.當市場(chǎng)興趣發(fā)生變化時(shí)，表示各變量權重的那些系數將有所變化
D.能成功地解釋較長(cháng)時(shí)間內市場(chǎng)的復雜變化
6.下列期權屬于虛值期權的有( )。
A.市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看漲期權
B.市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看跌期權
C.市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看漲期權
D.市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看跌期權
7.債券交易中，報價(jià)方式包括( )。
A.全價(jià)減凈價(jià)報價(jià)
B.全價(jià)加凈價(jià)報價(jià)
C.凈價(jià)報價(jià)
D.全價(jià)報價(jià)
8.市凈率與市盈率都可以作為反映股票價(jià)值的指標，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.市盈率越大，說(shuō)明股價(jià)處于越高的水平
B.市凈率越大，說(shuō)明股價(jià)處于越高的水平
C.市盈率通常用于考察股票的內在價(jià)值，多為長(cháng)期投資者所重視
D.市凈率通常用于考察股票的內在價(jià)值，多為長(cháng)期投資者所重視
9.按權證的內在價(jià)值，權證可分為( )。
A.平價(jià)權證
B.價(jià)內權證
C.價(jià)外權證
D.現金結算權證
10.一般來(lái)說(shuō)，衡量通貨膨脹的指標有( )。
A.零售物價(jià)指數
B.國內生產(chǎn)總值平減指數
C.批發(fā)物價(jià)指數’
D.國民生產(chǎn)總值平減指數
11.決定證券市場(chǎng)需求的因素有( )。
A.宏觀(guān)經(jīng)濟環(huán)境
B.政策因素
C.居民金融資產(chǎn)結構的調整
D.機構投資者的培育和壯大
12.以下財政支出中，屬于資本性支出的有( )
A.政府在基礎設施上的投資
B.環(huán)境改善方面的投資
C.公共消費產(chǎn)品的購買(mǎi)
D.政府儲備物資的購買(mǎi)
13.下列貨幣政策工具中，屬于選擇性政策工具的有( )。
A.法定存款準備金率
B.再貼現政策
C.直接信用控制
D.間接信用指導
14.通常來(lái)講，匯率制度主要有( )。
A.自由浮動(dòng)匯率制度
B.有管理的浮動(dòng)匯率制度
C.目標區間管理
D.固定匯率制度
15.運用演繹法進(jìn)行行業(yè)分析，其基本步驟有( )。
A.假設
B.觀(guān)察
C.尋找模式
D.接受或拒絕假設
16.影響一國匯率波動(dòng)的因素有( )。
A.國際收支狀況
B.利率
C.通貨膨脹率
D.經(jīng)濟增長(cháng)率
17.一元線(xiàn)性回歸方程可主要應用于( )。
A.利用回歸方程的各參數進(jìn)行顯著(zhù)性檢驗
B.描述兩個(gè)指標變量之間的數量依存關(guān)系
C.利用回歸方程進(jìn)行預測
D.利用回歸方程進(jìn)行統計控制
18.在構建回歸模型時(shí)，應當對模型進(jìn)行檢驗，下列論述正確的有( )。
A.在一元線(xiàn)性回歸分析中，只進(jìn)行回歸系數b的t檢驗是足夠的
B.在一元線(xiàn)性回歸分析中，應當同時(shí)進(jìn)行回歸系數b的t檢驗和模型整體的F檢驗
C.在多元回歸分析中，回歸系數b的t檢驗和模型整體的F檢驗是等價(jià)的
D.在多元回歸分析中，回歸系數b的t檢驗和模型整體的F檢驗是不等價(jià)的
19.營(yíng)運能力分析，主要考慮的財務(wù)比率有( )。
A.存貨周轉率和存貨周轉天數
B.應收賬款周轉率和應收賬款周轉天數
C.流動(dòng)資產(chǎn)周轉率
D.總資產(chǎn)周轉率
20.下列關(guān)于公司產(chǎn)品競爭能力的說(shuō)法，正確的有( )。
A.成本優(yōu)勢是決定競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素
B.在現代經(jīng)濟中，公司新產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)能力是決定公司競爭成敗的關(guān)鍵因素
C.在與競爭對手成本相等或成本近似的情況下，具有質(zhì)量?jì)?yōu)勢的公司往往在該行業(yè)中居領(lǐng)先地位
D.一般來(lái)講，產(chǎn)品的成本優(yōu).勢可以通過(guò)規模經(jīng)濟、專(zhuān)有技術(shù)、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動(dòng)力、科學(xué)的管理、發(fā)達的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )等實(shí)現
21.利率可分為( )。
A.存款利率
B.同業(yè)拆借利率
C.國債利率
D.回購利率
22.公司財務(wù)比率分析包括( )。
A.償債能力分析
B.資本結構分析
C.經(jīng)營(yíng)效率分析
D.盈利能力分析
23.宏觀(guān)經(jīng)濟運行分析過(guò)程中的金融機構包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.政策性銀行
C.非銀行信貸機構
D.保險公司
24.一般地講，企業(yè)的經(jīng)理人員應當具備的素質(zhì)包括( )。
A.協(xié)調人際關(guān)系的能力
B.善于營(yíng)銷(xiāo)的能力
C.從事管理工作的愿望
D.從事管理工作的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力
25.下列屬于股東權益增減變動(dòng)表中內容的有( )。
A.凈利潤
B.會(huì )計政策變更和差錯更正的累積影響金額
C.按照規定提取的盈余公積
D.實(shí)收資本(或股本)
26.下列關(guān)于MACD的描述中，正確的有( )。
A.MACD是由正負差(DIF)和異同平均數(DEA)組成，DIF是輔助，DEA是核心
B.DIF和DEA均為正值時(shí)，屬多頭市場(chǎng)
C.當DIF向下跌破零軸線(xiàn)時(shí)，此為賣(mài)出信號
D.當股價(jià)走勢出現2個(gè)或3個(gè)近期低點(diǎn)時(shí)，而DIF(DEA)并不配合出現新低點(diǎn)可做買(mǎi)入信號
27.一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)分析認為買(mǎi)賣(mài)雙方對價(jià)格的認同程度通過(guò)成交量的大小來(lái)確認，具體表現為( )。
A.認同程度小，成交量大
B.認同程度小，成交量小
C，價(jià)升量增，價(jià)跌量減
D.價(jià)升量減，價(jià)跌量升
28.關(guān)于趨勢線(xiàn)，下列論述正確的有( )。
A.在上升趨勢中，將兩個(gè)低點(diǎn)連成一條直線(xiàn)，就得到上升趨勢線(xiàn)
B.上升趨勢線(xiàn)起支撐作用，下降趨勢線(xiàn)起壓力作用
C.上升趨勢線(xiàn)是支撐線(xiàn)的一種，下降趨勢線(xiàn)是壓力線(xiàn)的一種
D.趨勢線(xiàn)被突破后，就沒(méi)有任何作用了
29.持續整理形態(tài)有( )。
A.菱形
B.三角形
C.矩形
D.旗形
30.投資者的共同偏好規則有( )。
A.如果兩種證券的收益率相比，一種證券的收益率大于另一種，則投資者會(huì )選擇前者
B.如果兩種證券的收益率的方差相比，一種證券的方差大于另一種，則投資者會(huì )選擇后者
C.如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投資者選擇期望收益率高的組合
D.如果兩種證券組合具有相同期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者選擇方差較小的組合
31.資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應用于( )。
A.判斷證券是否被市場(chǎng)錯誤定價(jià)
B.評估債券的信用風(fēng)險
C.資源配置
D.測算證券的期望收益
32.增長(cháng)型證券組合的投資目標有( )。
A.追求股息和債息收益
B.追求未來(lái)價(jià)格上升帶來(lái)的價(jià)差收益
C.追求資本升值
D.追求基本收益
33.最優(yōu)證券組合( )。
A.是能帶來(lái)最高收益的組合
B.肯定在有效邊界上
C.是無(wú)差異曲線(xiàn)與有效邊界的切點(diǎn)
D.是理性投資者的最佳選擇
34.傳統的風(fēng)險限額管理主要是頭寸規�？刂�，這種管理方式存在的缺陷包括( )。
A.存在嚴重的時(shí)滯
B.沒(méi)有包含杠桿效應
C.沒(méi)有考慮不同業(yè)務(wù)部門(mén)之間的分散化效應
D.缺乏彈性
35.金融工程技術(shù)的應用主要包括( )。
A.風(fēng)險管理
B.投資管理
C.金融工具交易
D.公司金融
36.VaR方法可應用在( )。
A.風(fēng)險管理與控制
B.資產(chǎn)配置與投資決策
C.風(fēng)險監管
D.績(jì)效評價(jià)
37.在利用德?tīng)査徽龖B(tài)分布法計算VaR時(shí)，VaR的值取決于( )。
A.置信度
B.持有期
C.當前時(shí)間t的投資權重
D.投資組合在時(shí)間k的收益率
38.關(guān)于圓弧形態(tài)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.圓弧形態(tài)在實(shí)際中出現的機會(huì )較少，但是一旦出現則是絕好的機會(huì )，它的反轉深度和高度是不可測的
B.形態(tài)完成、股價(jià)反轉后，行情多屬暴發(fā)性，漲跌急速，持續時(shí)間也不長(cháng)，一般是一口氣走完，中間極少出現回檔或反彈
C.在圓弧頂或圓弧底形態(tài)的形成過(guò)程中，成交量的變化都是兩頭多，中間少
D.圓弧形態(tài)形成的時(shí)間越長(cháng)，今后反轉的力度就越強，越值得人們去相信這個(gè)圓弧形
39.期貨投資咨詢(xún)機構向投資人提供投資分析時(shí)應當做到的事項包括( )。
A.完整、客觀(guān)、準確地運用信息
B.不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應當注明出處
D.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應當注明著(zhù)作權人
40.中國證監會(huì )頒布的《關(guān)于發(fā)布證券研究報告暫行規定》對證券研究報告發(fā)布機構做出相關(guān)要求，下列說(shuō)法正確的有( )。.
A.發(fā)布證券研究報告時(shí)，應當遵守法律、行政法規和本規定
B.應當公平對待其發(fā)布對象，但在特定條件下可優(yōu)先將資料提供給特定對象
C.為了實(shí)現信息的保密性，不鼓勵證券分析師通過(guò)公眾媒體發(fā)表評論意見(jiàn)
D.應當對發(fā)布的時(shí)間、方式、內容、對象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理
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