證券經(jīng)紀人工作總結
總結是對某一特定時(shí)間段內的學(xué)習和工作生活等表現情況加以回顧和分析的一種書(shū)面材料，他能夠提升我們的書(shū)面表達能力，因此我們需要回頭歸納，寫(xiě)一份總結了。那么我們該怎么去寫(xiě)總結呢？以下是小編為大家收集的證券經(jīng)紀人工作總結，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券經(jīng)紀人工作總結1
20xx年對于股票市場(chǎng)可謂是經(jīng)歷了一個(gè)嚴冬，股指從年內的最高點(diǎn)3067點(diǎn)一路下探到2134點(diǎn)跌了30%。隨著(zhù)大盤(pán)的一路下跌，工作越來(lái)越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現人們只要一聽(tīng)是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現在他們誰(shuí)也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣(mài)股票��？聽(tīng)說(shuō)都賠死了，你們還想再讓別人賠��？”簡(jiǎn)直其氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定�？蛻�(hù)要么不給交流的機會(huì )，要么你說(shuō)什么他都反對。由于行情不好，潛在客戶(hù)進(jìn)入股市的意愿不強，老股民投資虧損，資產(chǎn)嚴重縮水，股票被套，交易量驟降�？傊�，今年算是白過(guò)了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習慣，習慣了就是沒(méi)有感覺(jué)了的意思。習慣了很可怕，但也正是因為習慣了，才不覺(jué)得可怕。希望這樣的失落不要再繼續，希望明年可以慢慢好起來(lái)。
現對于今年的工作總結如下：
一、遵守公司規章制度
本人嚴格遵守公司規章制作，不遲到不早退，認真完成領(lǐng)導交待的每項工作。在客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)過(guò)程中遵循：誠實(shí)守信、勤勉盡責、公平對待客戶(hù)客戶(hù)利益優(yōu)先原則。遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)的規定、自律規則以及職業(yè)道德，遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規范執業(yè)，自覺(jué)維護證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護客戶(hù)合法權益。
二、銀行駐點(diǎn)
銀行駐點(diǎn)，是每個(gè)證券經(jīng)紀人必須經(jīng)歷的，因為銀行是證券經(jīng)紀人招攬客戶(hù)的渠道和營(yíng)銷(xiāo)的平臺，在銀行可以接觸到很多優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。20xx年通過(guò)銀行駐點(diǎn)，使我總結出以下幾點(diǎn)：
�。�1）親和力與交際能力是所應具備的第一要素。努力幫助大堂做事，銀行有什么事情都幫忙做好，不懂的不要胡亂回答，而是問(wèn)柜臺或大堂經(jīng)理，有把握正確的才回答。主要與三個(gè)人打好關(guān)系：一個(gè)是大堂經(jīng)理，一個(gè)是銀行負責人（主任或行長(cháng)），還有一個(gè)是最重要的，就是銀行的理財經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。
�。�2）在銀行駐點(diǎn)中最忌諱的就是三天打魚(yú)兩天曬網(wǎng)，這樣的話(huà)，聞?dòng)嵍鴣?lái)的客戶(hù)就會(huì )流失到別的證券公司咨詢(xún)和開(kāi)戶(hù)，同時(shí)還會(huì )造成駐點(diǎn)人員與銀行之間的隔閡。
三、業(yè)務(wù)培訓與學(xué)習
按照公司人力資源部的培訓安排，xxxx年度參與公司組織的視頻培訓，認真學(xué)習了公司及證券業(yè)協(xié)會(huì )的新業(yè)務(wù)與規章制度。并積極參與證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》《證券投資分析》《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》且已全部通過(guò)考試。通過(guò)這些課程的學(xué)習，提高了我的職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，增強合規意識、服務(wù)意識以及榮譽(yù)感、責任感。
四、電話(huà)回訪(fǎng)
對現有的客戶(hù)定期或不定期地進(jìn)行電話(huà)回訪(fǎng)和上門(mén)回訪(fǎng)，了解其需求，溝通對股市行情的看法，每天將公司的資訊以短信或郵件的方式發(fā)給客戶(hù)，對成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶(hù)專(zhuān)門(mén)將電話(huà)、郵箱、生日進(jìn)行統計，發(fā)送生日祝賀和訂送生日蛋糕，提升客戶(hù)滿(mǎn)意度。這樣做的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿(mǎn)足證券交易的基本要求，就個(gè)人層面來(lái)講，這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續開(kāi)必能力的體現，因為營(yíng)銷(xiāo)工作的.終極目標，就是要做到能讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)（介紹）新的客戶(hù)。對現在有客戶(hù)的培養，最后基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時(shí)要不斷的向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險意識，客戶(hù)資產(chǎn)的縮水代表著(zhù)交易量的萎縮，我們要盡最大的努力，將潛在客戶(hù)發(fā)展成現有客戶(hù)，將現有客戶(hù)培養成優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。
以上是我本年度的工作總結，有不妥之處，請領(lǐng)導批評指正。
證券經(jīng)紀人工作總結2
20xx年是我從事證券行業(yè)的第一年，進(jìn)入東方證券衛青西路營(yíng)業(yè)部已有一個(gè)多月，我對證券行業(yè)充滿(mǎn)希望，同時(shí)在這里也讓人感到了壓力和動(dòng)力，在這一個(gè)月里通過(guò)在市場(chǎng)上的拓展和客戶(hù)之間的溝通都讓我成熟了很多，并且喜歡上了這個(gè)行業(yè)，對于自己當初的選擇感到了由衷的慶幸。當然我的今天還要感謝幾位領(lǐng)導，在我剛入職的這一個(gè)月里業(yè)績(jì)不是很好，也在如何尋找客戶(hù)上感到了困難，但是領(lǐng)導教會(huì )了我樂(lè )觀(guān)向上的心態(tài)，用微笑面對壓力。這簡(jiǎn)單的指導對我后期的工作中面對客戶(hù)的心態(tài)起了很大的作用。
我所在的部門(mén)是證券公司的營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，我的工作直接與客戶(hù)溝通，所以要關(guān)注客戶(hù)所關(guān)注的，平常在展開(kāi)業(yè)務(wù)的同時(shí)會(huì )遇到各種各樣的問(wèn)題，這方面同事的幫助和領(lǐng)導的鼓勵對我起了很大作用。平時(shí)在對待客戶(hù)的工作中不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成嚴重的后果。但問(wèn)題越來(lái)越多，業(yè)績(jì)遲遲沒(méi)有進(jìn)步，現狀告訴我一定要有對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )，不懂的弄懂，讓自己習慣勤奮擺脫懶惰的心理。下面我給20xx年的工作做了一個(gè)工作總結。
一、完成的工作：
用了一周進(jìn)行了60小時(shí)的入職前培訓，同時(shí)學(xué)習了員工持股計劃。
面談拜訪(fǎng)了17個(gè)，電話(huà)溝通25個(gè)潛在客戶(hù)，開(kāi)戶(hù)5個(gè)。
每個(gè)禮拜對客戶(hù)堅持3次以上的拜訪(fǎng)及面談，每天進(jìn)行4有效的電話(huà)或網(wǎng)絡(luò )溝通，拜訪(fǎng)了社區居委會(huì )，并派發(fā)產(chǎn)品傳單等。
進(jìn)行了數次理財產(chǎn)品的培訓和學(xué)習，從無(wú)到有，對于公司的產(chǎn)品有了較為深入的了解。
參與了全方位立體營(yíng)銷(xiāo)知識的檢測，完成12月的合規考試。
在這一個(gè)月里每個(gè)月的平均開(kāi)戶(hù)數很少并沒(méi)有完成自己給自己訂下的目標！自己總結了以下原因：
1、時(shí)間觀(guān)念差，把什么事都往后推，總是在想還有那么多天呢，時(shí)間還夠可是事事并沒(méi)有你想的那么順利。
2、情緒上很容易被現狀影響。
3、想事情不全面往往忽略了一些細節。
4、個(gè)人技術(shù)水平低沒(méi)有為客戶(hù)解決實(shí)質(zhì)上的問(wèn)題。
5、工作后再學(xué)習能力下降了。
二、客戶(hù)維護展開(kāi)：
在平常工作上我做到以維護客戶(hù)為本，石化有6家券商，競爭愈來(lái)愈激烈,已構成市場(chǎng)威脅，技術(shù)方面不相上下，為穩固和拓展市場(chǎng)，務(wù)必加強與客戶(hù)的溝通，維護處理好客戶(hù)之間的關(guān)系是非常重要的。
�。�1）為了穩固客戶(hù)之間的關(guān)系，在每個(gè)新開(kāi)戶(hù)或轉戶(hù)不到一個(gè)月的時(shí)間里每周拜訪(fǎng)3次，電話(huà)回訪(fǎng)6次。在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
�。�2）客戶(hù)指導工作，在加強為客戶(hù)負責的意識的同時(shí)，把握每一次與用戶(hù)接觸的機會(huì )，給公司增加一個(gè)制勝的籌碼。
注重克服思想上的“惰”性。堅持按制度，按計劃進(jìn)行理論學(xué)習。首先不把理論學(xué)習視為“軟指標”和額外負擔，自覺(jué)參加每次的課件學(xué)習；其次是按自己的學(xué)習計劃，堅持個(gè)人自學(xué)，擠時(shí)間學(xué)，正確處理工作與學(xué)習的矛盾，不因工作忙而忽視學(xué)習，不因任務(wù)重而放松學(xué)習。在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀人工作不是一朝一夕的事，是一項長(cháng)期的工作，需要足夠的.耐心，平時(shí)細心的工作，能夠坦誠地與客戶(hù)交流。為了能夠更好的與客戶(hù)交流，在工作上我努力做到：
�。ㄒ唬⿴е�(zhù)正能量去工作。
1.帶著(zhù)正能量去工作，把它傳遞給客戶(hù)，在溝通上保持良好的禮節禮貌，要微笑，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確的引導。
2.做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。
3.做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。
�。ǘ┰谧陨硭刭|(zhì)方面
在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1.多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。
2.多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)
3.多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
時(shí)光荏苒，20xx年很快就要過(guò)去了，回首過(guò)去的一年，內心不禁感慨萬(wàn)千。時(shí)間如梭，轉眼間又將跨過(guò)一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒(méi)有轟轟烈烈的戰果，但也算經(jīng)歷了一段考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個(gè)成長(cháng)的平臺，令我在工作中不斷的學(xué)習，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能，使我懂得了很多，領(lǐng)導對我的支持與關(guān)愛(ài)，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們的幫助，才能令到公司的發(fā)展更上一個(gè)臺階，在工作上，圍繞公司的中心工作，對照相關(guān)標準，嚴以律己，較好的完成各項工作任務(wù)。在20xx年的工作中，我盡我的全力來(lái)參加工作，畢竟現在還年輕，需要更好的奮斗，在年輕的時(shí)候多拼一拼，這才是一生中最好的奮斗時(shí)刻，過(guò)了這個(gè)年齡就是想拼也沒(méi)有精力和能力了，我會(huì )趁著(zhù)我年輕的時(shí)候努力拼搏的，打拼出屬于自己的一片蔚藍的天空！
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