證券工作總結
總結是對某一階段的工作、學(xué)習或思想中的經(jīng)驗或情況進(jìn)行分析研究的書(shū)面材料，它可以提升我們發(fā)現問(wèn)題的能力，讓我們抽出時(shí)間寫(xiě)寫(xiě)總結吧�？偨Y一般是怎么寫(xiě)的呢？以下是小編整理的證券工作總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券工作總結1
為引導投資者樹(shù)立正確的投資理念，增強風(fēng)險防范意識，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩定發(fā)展，我公司嚴格按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和中國證監會(huì )關(guān)于開(kāi)展和加強投資者教育的相關(guān)要求，積極深入開(kāi)展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續通過(guò)各種方式持續深入的開(kāi)展對投資者的相關(guān)教育工作并取得了較好的效果�，F將第二季度具體工作情況總結匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪(fǎng)工作
由于行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開(kāi)戶(hù)人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風(fēng)險自我保護意識，因此，加強投資者風(fēng)險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營(yíng)業(yè)部堅持加強對新客戶(hù)回訪(fǎng)工作，根據不同情況進(jìn)行不同次數的回訪(fǎng)工作，通過(guò)回訪(fǎng)提醒投資者證券市場(chǎng)存在的風(fēng)險，增強自我保護意識。幫助新客戶(hù)解決疑難問(wèn)題，保證客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量。公司總部客服中心今年5月份開(kāi)始對部分營(yíng)業(yè)部的新客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，了解新客戶(hù)的操作情況，幫助新客戶(hù)熟知總部相關(guān)服務(wù)方式及投訴渠道。
二、加強開(kāi)戶(hù)環(huán)節風(fēng)險教育工作
在開(kāi)戶(hù)環(huán)節上，首先安排工作人員給客戶(hù)講解證券投資的`風(fēng)險，然后采用詢(xún)問(wèn)的方式了解客戶(hù)，對客戶(hù)的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估。根據各投資者風(fēng)險承受能力，切實(shí)引導投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時(shí)提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據不同個(gè)股信息、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國證監會(huì )各項規章制度等向各營(yíng)業(yè)部下發(fā)通知，營(yíng)業(yè)部根據通知要求及時(shí)更新投資者教育園地，確保向投資者披露重要信息。
四、繼續深入開(kāi)展股民學(xué)�；顒�(dòng)
各營(yíng)業(yè)部根據各自情況定期或不定期開(kāi)展股民學(xué)�；顒�(dòng)，為投資者提供一個(gè)互相交流的平臺，幫助新入市投資者了解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風(fēng)險等。在第二季度，下埔營(yíng)業(yè)部與外館東營(yíng)業(yè)定期每周末開(kāi)展一次股民學(xué)校，其余營(yíng)業(yè)部則根據需要不定期對投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓。
五、積極開(kāi)展各類(lèi)投資講座與股評報告會(huì )
第二季度期間，北京外館東營(yíng)業(yè)部、西直門(mén)營(yíng)業(yè)部、惠州麥地營(yíng)業(yè)部各舉辦了不同類(lèi)型的投資講座與報告會(huì )，并取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門(mén)營(yíng)業(yè)部分別于4月15日、5月25日舉行了兩場(chǎng)大型股評報告會(huì )，參加人數的規模也創(chuàng )歷史新高。外館東營(yíng)業(yè)部于4月18日舉辦大型投資報告會(huì )，由公司首席文國慶主講，約150人參加，會(huì )上與投資者進(jìn)行了互動(dòng)交流，投資者反應熱烈�；葜蓰湹貭I(yíng)業(yè)部于5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進(jìn)行了兩場(chǎng)投資策略報告會(huì )，通過(guò)報告會(huì )的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關(guān)法律法規也有一定了解，把市場(chǎng)風(fēng)險的危害降到最低。
六、繼續加強短信風(fēng)險提示工作
我公司各營(yíng)業(yè)部根據不同的各類(lèi)信息，給客戶(hù)發(fā)送短信。短信的內容非常廣泛，包括個(gè)股重要信息、權證到期風(fēng)險提示、網(wǎng)上交易操作注意事項等等。通過(guò)短信平臺，讓客戶(hù)接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶(hù)了解市場(chǎng)的變化。
七、加大宣傳新股發(fā)行風(fēng)險提示力度
結合新股發(fā)行的推出，我公司在網(wǎng)站懸掛《網(wǎng)上新股發(fā)行風(fēng)險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點(diǎn)監控，投資者切勿越線(xiàn)》，讓更多客戶(hù)了解關(guān)于新股發(fā)行的相關(guān)知識。同時(shí)公司多次下發(fā)通知，要求各營(yíng)業(yè)部組織學(xué)習新股申購改革制度，進(jìn)一步強化員工知識。同時(shí)，各營(yíng)業(yè)部通過(guò)短信的形式宣傳新股發(fā)行知識，提醒客戶(hù)新股申購風(fēng)險，切實(shí)將風(fēng)險揭示的工作落到實(shí)處。
證券工作總結2
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面，來(lái)也有了很大的提升�，F將半年來(lái)的工作如下：
一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān)，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生2.0的測試
我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當出現信號中斷時(shí)如何在最短內切換至災備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習，讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的`升級改版，現基本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)，《》()。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構賬戶(hù)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄，對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率，修改了客戶(hù)風(fēng)險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶(hù)資料集中核對整理
這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng)，為貫徹證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶(hù)進(jìn)行標識，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。對于XX年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四、運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定
公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng )業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上，抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績(jì)，并通過(guò)了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過(guò)去的XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績(jì)，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
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