2017證券從業(yè)考試《法律法規》模擬試題
1.有限責任公司的經(jīng)理對( )負責。
A.董事會(huì )
B.股東會(huì )
C.職工代表
D.監事會(huì )
2.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重的，應處以無(wú)期徒刑
B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑
C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券
D.未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
3.A、B、C發(fā)起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關(guān)于此事項說(shuō)法正確的是( )。
A.由董事會(huì )或者股東大會(huì )進(jìn)行決議
B.必須經(jīng)股東大會(huì )決議
C.A股東自行辦理?yè)Ｊ马?/p>
D.由董事會(huì )作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當了解的內容不包括( )。
A.客戶(hù)財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶(hù)的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗
D.投資需求與風(fēng)險偏好
5.證券公司應當在每月結束后( )個(gè)交易日內，向證監會(huì )、注冊地證監會(huì )派出機構和證券交易所書(shū)面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公積金轉為資本時(shí)，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)定在( )類(lèi)以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列關(guān)于證券公司組織機構的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理
B.證券公司董事會(huì )設薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )的，委員會(huì )負責人由獨立董事?lián)?/p>
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì )應當設審計委員會(huì )
D.合規負責人為證券公司高級管理人員
10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以( )的名義，開(kāi)立信用交易證券交收賬戶(hù)。
A.證券交易所
B.托管機構
C.客戶(hù)
D.自己
11.法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，不應采取的措施是( )。
A.沒(méi)收法人財產(chǎn)
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款
D.對直接負責的主管人員，處以6萬(wàn)元的罰款
12.證券交易所在對其會(huì )員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管中，要求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì )采集誠信信息的途徑，說(shuō)法錯誤的是( )。
A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì )錄入誠信信息系統
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì )錄入誠信信息系統
C.會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內向證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，證券業(yè)協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄
D.證券業(yè)協(xié)會(huì )認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因
14.國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個(gè)月內，根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不批準的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客戶(hù)申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開(kāi)立( )。
A.信用證券賬戶(hù)
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.實(shí)名信用資金賬戶(hù)
16.證監會(huì )規定，客戶(hù)的交易結算資金統一交由( )存管。
A.第三方存管機構
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監會(huì )
17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
18.未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應采取的處罰措施不包括( )。
A.責令停止發(fā)行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬于董事會(huì )的職權的是( )。
A.對發(fā)行公司債券作出決議
B.對公司合并作出決議
C.決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
D.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃
20.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元
21.下列關(guān)于進(jìn)行內幕交易需承擔的法律責任的表述中，說(shuō)法正確的是( )。
A.責令依法處理非法持有的證券
B.沒(méi)收全部財產(chǎn)
C.沒(méi)有違法所得的，處以2萬(wàn)元的罰金
D.證券監督管理機構Ⅰ作人員進(jìn)行內幕交易的，從輕處罰
22.下列選項中，不正確的是( )。
A.合伙企業(yè)可以擔任基金管理人
B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應修改需由股東會(huì )表決
C.設立公司必須依法制定公司章程
D.公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，發(fā)行人應當在規定的期限內將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監督管理機構備案
23.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
24.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
B.有限責任公司某股東轉讓股權時(shí)，若半數以上股東不同意的，則不同意該轉讓的股東應當購買(mǎi)其股權;不購買(mǎi)的，視為同意
C.有限責任公司成立后，發(fā)現作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著(zhù)低于公司章程所定價(jià)額的，應當解除該出資的股東的權利
D.股權分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易
25.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )的罰款。
A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。
A.《證券基金投資法》
B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
C.《保險法》
D.《證券法》
27.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應集中于( )。
A.中國證監會(huì )
B.證券交易所
C.業(yè)務(wù)決策機構
D.證券公司總部
28.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.股東按照認繳的出資比例分取紅利
B.公司成立后，股東不得抽逃出資
C.證券承銷(xiāo)協(xié)議應載明違約責任
D.公開(kāi)募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金
29·向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.1000萬(wàn)
B.3000萬(wàn)
C.5000萬(wàn)
D.1億
30.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.公開(kāi)發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券
B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣(mài)出被收購公司的股票，但賣(mài)出價(jià)格不能高出要約收購價(jià)格
C.監事可以擔任公司的法定代表人
D.公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權
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