2024證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)臨考模擬試題

　　從小學(xué)、初中、高中到大學(xué)乃至工作，我們經(jīng)常跟試題打交道，借助試題可以更好地考核參考者的知識才能。那么你知道什么樣的試題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編為大家收集的2024證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)臨考模擬試題，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　模擬試題1：

　　1、 任何人違反規定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險的，應沒(méi)收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　2、 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為(　　)。

　　A.直接行為人

　　B.直接負責的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　3、 (　　)對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律，行政法規、規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。

　　A.中國證券監督管理委員會(huì )

　　B.中國證監會(huì )派出機構

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.證券交易所

　　4、 基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀(guān)性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　5、 上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　6、 股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開(kāi)

　　D.同股同價(jià)

　　7、 申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務(wù)院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.省級人民政府

　　8、 根據股票直接投資相關(guān)規則，投資決策委員會(huì )的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于(　　)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　9、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　　A.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.具備中國證券監督管理委員會(huì )要求的其他條件

　　10、 下列(　　)不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規。

　　A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

　　C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　模擬試題2：

　　1.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是( )。

　　A.股票和基金證券

　　B.債券和金融期貨

　　C.股票和債券

　　D.基金證券和金融期貨

　　2.中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)( )，影響貨幣供應量進(jìn)行宏觀(guān)調控。

　　A.金融債券或公司債券

　　B.公司債券或政府機構債券

　　C.政府債券或政府機構債券

　　D.政府債券或金融債券

　　3.下列關(guān)于我國社�；�金的敘述，不正確的是( )。

　　A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì )保障基金，另一部分是社會(huì )保險基金

　　B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

　　C.全國社會(huì )保障基金理事會(huì )直接運作的社�；�金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場(chǎng)購買(mǎi)國債

　　D.社會(huì )保障基金委托單個(gè)社�；�金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社�；�金委托資產(chǎn)總值的10%

　　4.在證券市場(chǎng)起中介作用的機構是( )和其他證券服務(wù)機構，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機構。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.證券交易所

　　5.1602年，在( )成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

　　A.英國的倫敦

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.荷蘭的阿姆斯特丹

　　6.1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng )辦的第一家證券交易所。

　　A.北平證券交易所

　　B.青島市物品證券交易所

　　C.天津市企業(yè)交易所

　　D.上海華商證券交易所

　　7.截至2008年年底，分別有l2家內地證券公司、( )家內地基金公司獲準在香港設立

　　分支機構。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.11

　　8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯誤的是( )。

　　A.股票是綜合權利證券

　　B.股票是證權證券、資本證券

　　C.股票是有價(jià)證券

　　D.股票是非要式證券

　　9.股票按股東享有權利的不同，可以分為( )。

　　A.記名股票和無(wú)記名股票

　　B.有面額股票和無(wú)面額股票

　　C.普通股票和優(yōu)先股票

　　D.份額股票和比例股票

　　10.下列關(guān)于股份回購敘述錯誤的是( )。

　　A.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，稱(chēng)為股份回購

　　B.我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外

　　C.各國監管法規對股份回購有不同的態(tài)度

　　D.通常股份回購會(huì )導致公司股價(jià)暴跌 11.下列屬于財政政策手段的是( )。

　　A.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　B.存款準備金制度

　　C.再貼現政策

　　D.調節稅率

　　12.股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　13.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。

　　A.普通股股東、債權人、優(yōu)先股股東

　　B.債權人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權人

　　D.優(yōu)先股股東、債權人、普通股股東

　　14.某股份公司因2009年度出現虧損，董事會(huì )提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。

　　A.累積優(yōu)先股

　　B.參與優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.可轉換優(yōu)先股

　　15.由H股、N股、S股等構成的是( )。

　　A.境外上市外資股

　　B.境內上市外資股

　　C.社會(huì )公眾股

　　D.紅籌股

　　16.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì )各類(lèi)經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。

　　A.所有權

　　B.使用權

　　C.轉讓權

　　D.債權債務(wù)

　　17.根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

　　A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　B.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.中央債券和地方債券

　　18.在國際市場(chǎng)上，( )的常見(jiàn)形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時(shí)收支差額的一種債券。

　　A.無(wú)期國債

　　B.長(cháng)期國債

　　C.中期國債

　　D.短期國債

　　19.關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯誤的是( )。

　　A.針對機構投資者發(fā)行

　　B.采用實(shí)名制，不可流通轉讓

　　C.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅

　　D.采用電子方式記錄債權

　　20.我國和( )一樣，將金融機構發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機構作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。

　　A.日本

　　B.美國

　　C.英國

　　D.德國 21.中央銀行票據本質(zhì)上屬于特殊的( )。

　　A.企業(yè)債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　22.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機構投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要

　　投資者出現在( )階段。

　　A.再度發(fā)展期

　　B.發(fā)展期

　　C.整頓期

　　D.萌芽期

　　23.( )是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　A.外國債券

　　B.歐洲債券

　　C.美洲債券

　　D.亞洲債券

　　24.一般認為，基金起源于( )，是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現的。

　　A.法國

　　B.美國

　　C.英國

　　D.德國

　　25.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定。( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　26.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)的描述錯誤的是( )。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

　　B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額是嚴格意義上最早出現的ETF

　　C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是60萬(wàn)份或120萬(wàn)份

　　D.根據ETF跟蹤的指數不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

　　27.我國《證券投資基金法》規定，基金管理人不得有的行為是( )。

　　A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　B.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實(shí)施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　28.目前，我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于( )，貨幣基金的管理費率為0.33%。

　　A.2.5%，l%

　　B.2%，2.5%

　　C.1.5%，l%

　　D.1.5%，l.5%

　　29.按照新會(huì )計準則和相關(guān)規定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是( )。

　　A.對存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.對不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應采用市場(chǎng)參與者普遍認同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀(guān)反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　D.估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　30.下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是( )。

　　A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似

　　B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

　　C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財產(chǎn)

　　D.公司型基金的投資者購買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東 31.下列不屬于獨立衍生工具的是( )。

　　A.可轉換公司債券

　　B.互換和期權

　　C.期貨合同

　　D.遠期合同

　　32.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標的金融資產(chǎn)的合約稱(chēng)為( )。

　　A.金融期貨

　　B.金融期權

　　C.結構化金融衍生工具

　　D.金融遠期合約

　　33.最基礎的金融衍生產(chǎn)品是( )。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權

　　D.金融互換

　　34.截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。

　　A.37%

　　B.62%

　　C.72%

　　D.87%

　　35.2009年3月18日，滬深300指數開(kāi)盤(pán)報價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機者預期當日期貨報價(jià)將上漲，開(kāi)盤(pán)即多頭開(kāi)倉，并在當日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為 ( )。

　　A.20%

　　B.25.5%

　　C.31.66%

　　D.30.5%

　　36.根據( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A.協(xié)定價(jià)格與基礎資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

　　B.合約所規定的履約時(shí)間的不同

　　C.基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.選擇權的性質(zhì)

　　37.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長(cháng)為( )年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉換為公司股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　38.( )是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。

　　A.中央存托公司

　　B.信托投資公司

　　C.托管銀行

　　D.存券銀行

　　39.按發(fā)行對象分類(lèi)，證券發(fā)行分為( )。

　　A.公募發(fā)行和私募發(fā)行

　　B.私下發(fā)行和內部發(fā)行

　　C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

　　D.場(chǎng)內發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行

　　40.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應不低于定價(jià)基準日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。

　　A.90%

　　B.85%

　　C.80%

　　D.70% 41.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。

　　A.詢(xún)價(jià)方式

　　B.公開(kāi)招標

　　C.協(xié)商定價(jià)方式

　　D.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　42.關(guān)于股份有限公司申請股票在主板市場(chǎng)上市應當符合的條件，闡述錯誤的是( )。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行

　　B.公開(kāi)發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司在最近5年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載

　　43.中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前最后( )分鐘集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　44.代辦股份轉讓系統始建于( )。

　　A.2004年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　45.關(guān)于中證規模指數論述錯誤的是( )。

　　A.中證500指數屬于中證規模指數

　　B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同

　　C.中證指數有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數

　　D.兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過(guò)100%

　　46.最普通、最基本的股息形式是( )。

　　A.建業(yè)股息

　　B.財產(chǎn)股息

　　C.現金股息

　　D.股票股息

　　47.我國第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是( )。

　　A.國泰君安證券公司

　　B.深圳特區證券公司

　　C.中信證券公司

　　D.華泰證券公司

　　48.我國證券公司的設立實(shí)行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進(jìn)行審查，決定是否批準設立。

　　A.國務(wù)院

　　B.財政部

　　C.中國銀監會(huì )

　　D.中國證監會(huì )

　　49.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》建立了以什么為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.凈資本

　　D.凈收益

　　50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當獲得證券監管部門(mén)批準的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元51.下列可以擔任某證券公司獨立董事的人員是( )。

　　A.持有或控制該證券公司5%以上股權的單位的工作人員

　　B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員

　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì )關(guān)系人員

　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬

　　52.證券公司合規總監的履職保障不包括( )。

　　A.必要的工作條件

　　B.知情權

　　C.獨立性

　　D.監督權

　　53.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應當按托管的客戶(hù)交易結算資金總額的( )計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十八次會(huì )議修訂的新《證券法》于( )起生效。

　　A.2006年1月1日

　　B.2006年5月1日

　　C.2006年7月1日

　　D.2006年10月1日

　　55.根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報價(jià)的詢(xún)價(jià)對象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報價(jià)的詢(xún)價(jià)對象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應中止發(fā)行。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　56.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( )，自中國證監會(huì )核準前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計算。

　　A.10個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　57.下列不屬于國際證監會(huì )組織公布的證券監管目標的是( )。

　　A.降低非系統性風(fēng)險

　　B.降低系統性風(fēng)險

　　C.保護投資者

　　D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　58.操縱證券市場(chǎng)的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )的罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

　　B.20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

　　C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

　　D.50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

　　59.上市公司信息披露應遵循的原則不包括( )。

　　A.公平原則

　　B.真實(shí)原則

　　C.準確原則

　　D.完整原則

　　60.取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續( )年不在證券經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7二、多項選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.證券是指( )。

　　A.各類(lèi)記載并代表一定權利的法律憑證

　　B.各類(lèi)證明持有者身份和權利的憑證

　　C.用以證明或設定權利所做成的書(shū)面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

　　2.近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設了( )交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

　　A.衍生證券投資基金

　　B.股票基金

　　C.上市開(kāi)放式基金

　　D.交易所交易基金

　　3.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區分為( )。

　　A.風(fēng)險偏好型

　　B.風(fēng)險中立型

　　C.風(fēng)險回避型

　　D.風(fēng)險追逐型

　　4.在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠，并最終導致全球證券市場(chǎng)出現了一體化趨勢。具體反映為( )。

　　A.從證券市場(chǎng)運行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著(zhù)增強

　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現跨境投資

　　C.從市場(chǎng)組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國購并等交易活動(dòng)的驅動(dòng)下也漸趨融合

　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數量和發(fā)行規模日益擴大

　　5.根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過(guò)渡期對外開(kāi)放的內容主要包括( )。

　　A.允許外國機構設立合營(yíng)公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內，外資比例不超過(guò)49%

　　B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì )員

　　C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2

　　D.外國證券機構可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易

　　6.股票具有的特征包括( )。

　　A.永久性

　　B.流動(dòng)性

　　C.參與性

　　D.收益性

　　7.記名股票的特點(diǎn)包括( )。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉讓相對復雜或受限制

　　D.便于掛失，相對安全

　　8.影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有( )。

　　A.行業(yè)與部門(mén)因素

　　B.心理因素

　　C.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　D.宏觀(guān)經(jīng)濟與政策因素

　　9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則是( )。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

　　C.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　D.股利的支付可適當減少法定公積金

　　10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。

　　A.發(fā)起人股份

　　B.優(yōu)先股

　　C.募集法人股份

　　D.國有法人持股 11.債券的特征包括( )。

　　A.流動(dòng)性

　　B.永久性

　　C.收益性

　　D.安全性

　　12.目前我國發(fā)行的普通國債有( )。

　　A.財政債券

　　B.憑證式國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲蓄國債(電子式)

　　13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是( )。

　　A.我國自1981年恢復國債發(fā)行以來(lái)，發(fā)行過(guò)一次地方政府債券

　　B.地方政府債券是地方政府根據本地區經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會(huì )籌集資金的債務(wù)憑證

　　C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券

　　D.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，可以分為一般債券(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益債券)

　　14.我國證券市場(chǎng)上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區別有( )。

　　A.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　B.發(fā)行主體的范圍不同

　　C.擔保要求不同

　　D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　15.國際債券的發(fā)行人主要是( )。

　　A.銀行或其他金融機構

　　B.工商企業(yè)及國際組織

　　C.各國政府、政府所屬機構

　　D.自然人

　　16.我國《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現出的特點(diǎn)有( )。

　　A.基金規�？焖僭鲩L(cháng)，開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設立的主流形式

　　B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯

　　C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開(kāi)放的步伐加快

　　D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化

　　17.決定基金期限長(cháng)短的因素主要有( )。

　　A.發(fā)行規模

　　B.宏觀(guān)經(jīng)濟形勢

　　C.基金份額交易方式

　　D.基金本身投資期限的長(cháng)短

　　18.分級基金又被稱(chēng)為( )。

　　A.結構型基金

　　B.可分離交易基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.我國《證券投資基金法》規定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì )解任

　　C.因違法違規行為被監管機構調查

　　D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

　　20.證券投資基金的主要投資風(fēng)險包括( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險

　　B.管理能力風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.巨額贖回風(fēng)險

　　21.債券的特征包括( )。

　　A.流動(dòng)性

　　B.永久性

　　C.收益性

　　D.安全性

　　22.目前我國發(fā)行的普通國債有( )。

　　A.財政債券

　　B.憑證式國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲蓄國債(電子式)

【證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)臨考模擬試題】相關(guān)文章：

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》模擬試題及答案01-24

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》仿真模擬試題及答案02-27

2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案02-26

2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》臨考試題及答案02-27

2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》臨考試題（附答案）02-27

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案03-11

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題01-24

2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》試題（附答案）03-10

2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》模擬試題及答案02-26