2024證券從業(yè)資格考試模擬試題
在日復一日的學(xué)習、工作生活中，我們都不可避免地會(huì )接觸到試題，借助試題可以更好地考核參考者的知識才能。什么樣的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編整理的2024證券從業(yè)資格考試模擬試題，歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)資格考試模擬試題 1
組合型選擇題
1.下列關(guān)于融資融券交易的一般規則，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
�、�.客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款
�、�.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)人或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易
�、�.客戶(hù)未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的證券公司應當根據約定采取強制平倉措施
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
2.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票
�、�.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票
�、�.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無(wú)記名股票
�、�.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶(hù)名
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
3.董事會(huì )的每屆任期可以是( )。
�、�.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.下列屬于有限責任公司高級管理人員的有( )。
�、�.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監事Ⅳ.財務(wù)負責人
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。
�、�.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
�、�.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜
�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
�、�.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.下列關(guān)于有限責任公司的股東轉讓股權的表述中，說(shuō)法正確的'有( )。
�、�.向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過(guò)半數同意
�、�.其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)30日未答復的，視為拒絕轉讓
�、�.同意的股東應當購買(mǎi)該轉讓的股權
�、�.經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買(mǎi)權
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
7.收購人未按照《證券法》規定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有( )。
�、�.責令改正，給予警告
�、�.對收購人處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
�、�.收購人對其收購不得行使表決權
�、�.對直接負責的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
8.證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規定的，中國證監會(huì )及其派出機構根據不同情況，對其采取的行政監管措施有( )。
�、�.取消資格Ⅱ.認定為不適當人選
�、�.責令停止職權Ⅳ.監管談話(huà)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會(huì )確認之日起36個(gè)月內不得參與證券承銷(xiāo)的行為有( )。
�、�.承銷(xiāo)未經(jīng)核準的證券Ⅱ.進(jìn)行虛假或誤導投資者的廣告
�、�.未按承諾價(jià)格承銷(xiāo)證券Ⅳ.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.中國證監會(huì )可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )對證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
�、�.會(huì )計師事務(wù)所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計事務(wù)所
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
證券從業(yè)資格考試模擬試題 2
一、單項選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是( )。
A.股票和基金證券
B.債券和金融期貨
C.股票和債券
D.基金證券和金融期貨
2.中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)( )，影響貨幣供應量進(jìn)行宏觀(guān)調控。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機構債券
C.政府債券或政府機構債券
D.政府債券或金融債券
3.下列關(guān)于我國社�；鸬臄⑹�，不正確的是( )。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì )保障基金，另一部分是社會(huì )保險基金
B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券
C.全國社會(huì )保障基金理事會(huì )直接運作的社�；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場(chǎng)購買(mǎi)國債
D.社會(huì )保障基金委托單個(gè)社�；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社�；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%
4.在證券市場(chǎng)起中介作用的機構是( )和其他證券服務(wù)機構，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機構。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券交易所
5.1602年，在( )成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
A.英國的倫敦
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
6.1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng )辦的第一家證券交易所。
A.北平證券交易所
B.青島市物品證券交易所
C.天津市企業(yè)交易所
D.上海華商證券交易所
7.截至2008年年底，分別有l2家內地證券公司、( )家內地基金公司獲準在香港設立
分支機構。
A.3
B.4
C.5
D.11
8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯誤的是( )。
A.股票是綜合權利證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是有價(jià)證券
D.股票是非要式證券
9.股票按股東享有權利的不同，可以分為( )。
A.記名股票和無(wú)記名股票
B.有面額股票和無(wú)面額股票
C.普通股票和優(yōu)先股票
D.份額股票和比例股票
10.下列關(guān)于股份回購敘述錯誤的是( )。
A.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，稱(chēng)為股份回購
B.我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外
C.各國監管法規對股份回購有不同的態(tài)度
D.通常股份回購會(huì )導致公司股價(jià)暴跌 11.下列屬于財政政策手段的是( )。
A.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
B.存款準備金制度
C.再貼現政策
D.調節稅率
12.股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
13.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。
A.普通股股東、債權人、優(yōu)先股股東
B.債權人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權人
D.優(yōu)先股股東、債權人、普通股股東
14.某股份公司因2009年度出現虧損，董事會(huì )提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。
A.累積優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.可轉換優(yōu)先股
15.由H股、N股、S股等構成的是( )。
A.境外上市外資股
B.境內上市外資股
C.社會(huì )公眾股
D.紅籌股
16.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì )各類(lèi)經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權
B.使用權
C.轉讓權
D.債權債務(wù)
17.根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
B.零息債券、附息債券和息票累積債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.中央債券和地方債券
18.在國際市場(chǎng)上，( )的常見(jiàn)形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時(shí)收支差額的一種債券。
A.無(wú)期國債
B.長(cháng)期國債
C.中期國債
D.短期國債
19.關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯誤的是( )。
A.針對機構投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制，不可流通轉讓
C.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權
20.我國和( )一樣，將金融機構發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機構作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。
A.日本
B.美國
C.英國
D.德國 21.中央銀行票據本質(zhì)上屬于特殊的( )。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
22.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機構投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要
投資者出現在( )階段。
A.再度發(fā)展期
B.發(fā)展期
C.整頓期
D.萌芽期
23.( )是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
A.外國債券
B.歐洲債券
C.美洲債券
D.亞洲債券
24.一般認為，基金起源于( )，是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現的。
A.法國
B.美國
C.英國
D.德國
25.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定。( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
26.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)的描述錯誤的是( )。
A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額是嚴格意義上最早出現的ETF
C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是60萬(wàn)份或120萬(wàn)份
D.根據ETF跟蹤的指數不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等
27.我國《證券投資基金法》規定，基金管理人不得有的行為是( )。
A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項
C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實(shí)施其他法律行為
D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
28.目前，我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于( )，貨幣基金的管理費率為0.33%。
A.2.5%，l%
B.2%，2.5%
C.1.5%，l%
D.1.5%，l.5%
29.按照新會(huì )計準則和相關(guān)規定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是( )。
A.對存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B.對不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應采用市場(chǎng)參與者普遍認同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀(guān)反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
D.估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
30.下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是( )。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似
B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大
C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財產(chǎn)
D.公司型基金的投資者購買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東 31.下列不屬于獨立衍生工具的是( )。
A.可轉換公司債券
B.互換和期權
C.期貨合同
D.遠期合同
32.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標的金融資產(chǎn)的合約稱(chēng)為( )。
A.金融期貨
B.金融期權
C.結構化金融衍生工具
D.金融遠期合約
33.最基礎的金融衍生產(chǎn)品是( )。
A.金融遠期合約
B.金融期貨
C.金融期權
D.金融互換
34.截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
35.2009年3月18日，滬深300指數開(kāi)盤(pán)報價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機者預期當日期貨報價(jià)將上漲，開(kāi)盤(pán)即多頭開(kāi)倉，并在當日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為 ( )。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
36.根據( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A.協(xié)定價(jià)格與基礎資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
B.合約所規定的履約時(shí)間的不同
C.基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.選擇權的性質(zhì)
37.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長(cháng)為( )年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉換為公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
38.( )是ADR的.發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
A.中央存托公司
B.信托投資公司
C.托管銀行
D.存券銀行
39.按發(fā)行對象分類(lèi)，證券發(fā)行分為( )。
A.公募發(fā)行和私募發(fā)行
B.私下發(fā)行和內部發(fā)行
C.直接發(fā)行和間接發(fā)行
D.場(chǎng)內發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行
40.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應不低于定價(jià)基準日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70% 41.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。
A.詢(xún)價(jià)方式
B.公開(kāi)招標
C.協(xié)商定價(jià)方式
D.上網(wǎng)競價(jià)方式
42.關(guān)于股份有限公司申請股票在主板市場(chǎng)上市應當符合的條件，闡述錯誤的是( )。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行
B.公開(kāi)發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.公司在最近5年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載
43.中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前最后( )分鐘集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代辦股份轉讓系統始建于( )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.關(guān)于中證規模指數論述錯誤的是( )。
A.中證500指數屬于中證規模指數
B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同
C.中證指數有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數
D.兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過(guò)100%
46.最普通、最基本的股息形式是( )。
A.建業(yè)股息
B.財產(chǎn)股息
C.現金股息
D.股票股息
47.我國第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是( )。
A.國泰君安證券公司
B.深圳特區證券公司
C.中信證券公司
D.華泰證券公司
48.我國證券公司的設立實(shí)行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進(jìn)行審查，決定是否批準設立。
A.國務(wù)院
B.財政部
C.中國銀監會(huì )
D.中國證監會(huì )
49.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》建立了以什么為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度。( )
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.凈資本
D.凈收益
50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當獲得證券監管部門(mén)批準的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。
A.3000萬(wàn)元
B.1億元
C.2億元
D.3億元51.下列可以擔任某證券公司獨立董事的人員是( )。
A.持有或控制該證券公司5%以上股權的單位的工作人員
B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì )關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬
52.證券公司合規總監的履職保障不包括( )。
A.必要的工作條件
B.知情權
C.獨立性
D.監督權
53.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應當按托管的客戶(hù)交易結算資金總額的( )計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十八次會(huì )議修訂的新《證券法》于( )起生效。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
55.根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報價(jià)的詢(xún)價(jià)對象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報價(jià)的詢(xún)價(jià)對象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應中止發(fā)行。
A.3
B.4
C.5
D.6
56.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( )，自中國證監會(huì )核準前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計算。
A.10個(gè)月
B.6個(gè)月
C.5個(gè)月
D.3個(gè)月
57.下列不屬于國際證監會(huì )組織公布的證券監管目標的是( )。
A.降低非系統性風(fēng)險
B.降低系統性風(fēng)險
C.保護投資者
D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
58.操縱證券市場(chǎng)的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )的罰款。
A.30萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下
B.20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
D.50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
59.上市公司信息披露應遵循的原則不包括( )。
A.公平原則
B.真實(shí)原則
C.準確原則
D.完整原則
60.取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續( )年不在證券經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A.2
B.3
C.5
D.7
二、多項選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.證券是指( )。
A.各類(lèi)記載并代表一定權利的法律憑證
B.各類(lèi)證明持有者身份和權利的憑證
C.用以證明或設定權利所做成的書(shū)面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
2.近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設了( )交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開(kāi)放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區分為( )。
A.風(fēng)險偏好型
B.風(fēng)險中立型
C.風(fēng)險回避型
D.風(fēng)險追逐型
4.在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠，并最終導致全球證券市場(chǎng)出現了一體化趨勢。具體反映為( )。
A.從證券市場(chǎng)運行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著(zhù)增強
B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現跨境投資
C.從市場(chǎng)組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國購并等交易活動(dòng)的驅動(dòng)下也漸趨融合
D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數量和發(fā)行規模日益擴大
5.根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過(guò)渡期對外開(kāi)放的內容主要包括( )。
A.允許外國機構設立合營(yíng)公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內，外資比例不超過(guò)49%
B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì )員
C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2
D.外國證券機構可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易
6.股票具有的特征包括( )。
A.永久性
B.流動(dòng)性
C.參與性
D.收益性
7.記名股票的特點(diǎn)包括( )。
A.股東權利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉讓相對復雜或受限制
D.便于掛失，相對安全
8.影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有( )。
A.行業(yè)與部門(mén)因素
B.心理因素
C.公司經(jīng)營(yíng)狀況
D.宏觀(guān)經(jīng)濟與政策因素
9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則是( )。
A.只能用留存收益支付
B.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利
C.紅利的支付不能減少其注冊資本
D.股利的支付可適當減少法定公積金
10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。
A.發(fā)起人股份
B.優(yōu)先股
C.募集法人股份
D.國有法人持股 11.債券的特征包括( )。
A.流動(dòng)性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國發(fā)行的普通國債有( )。
A.財政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是( )。
A.我國自1981年恢復國債發(fā)行以來(lái)，發(fā)行過(guò)一次地方政府債券
B.地方政府債券是地方政府根據本地區經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會(huì )籌集資金的債務(wù)憑證
C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，可以分為一般債券(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益債券)
14.我國證券市場(chǎng)上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區別有( )。
A.發(fā)行定價(jià)方式不同
B.發(fā)行主體的范圍不同
C.擔保要求不同
D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
15.國際債券的發(fā)行人主要是( )。
A.銀行或其他金融機構
B.工商企業(yè)及國際組織
C.各國政府、政府所屬機構
D.自然人
16.我國《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現出的特點(diǎn)有( )。
A.基金規�？焖僭鲩L(cháng)，開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設立的主流形式
B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯
C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開(kāi)放的步伐加快
D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
17.決定基金期限長(cháng)短的因素主要有( )。
A.發(fā)行規模
B.宏觀(guān)經(jīng)濟形勢
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長(cháng)短
18.分級基金又被稱(chēng)為( )。
A.結構型基金
B.可分離交易基金
C.ETF
D.LOF
19.我國《證券投資基金法》規定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì )解任
C.因違法違規行為被監管機構調查
D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
20.證券投資基金的主要投資風(fēng)險包括( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險 11.債券的特征包括( )。
A.流動(dòng)性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國發(fā)行的普通國債有( )。
A.財政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是( )。
A.我國自1981年恢復國債發(fā)行以來(lái)，發(fā)行過(guò)一次地方政府債券
B.地方政府債券是地方政府根據本地區經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會(huì )籌集資金的債務(wù)憑證
C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，可以分為一般債券(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益債券)
14.我國證券市場(chǎng)上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區別有( )。
A.發(fā)行定價(jià)方式不同
B.發(fā)行主體的范圍不同
C.擔保要求不同
D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
15.國際債券的發(fā)行人主要是( )。
A.銀行或其他金融機構
B.工商企業(yè)及國際組織
C.各國政府、政府所屬機構
D.自然人
16.我國《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現出的特點(diǎn)有( )。
A.基金規�？焖僭鲩L(cháng)，開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設立的主流形式
B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯
C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開(kāi)放的步伐加快
D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
17.決定基金期限長(cháng)短的因素主要有( )。
A.發(fā)行規模
B.宏觀(guān)經(jīng)濟形勢
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長(cháng)短
18.分級基金又被稱(chēng)為( )。
A.結構型基金
B.可分離交易基金
C.ETF
D.LOF
19.我國《證券投資基金法》規定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì )解任
C.因違法違規行為被監管機構調查
D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
20.證券投資基金的主要投資風(fēng)險包括( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險 21.根據產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )。
A-交易所交易的衍生工具
B.OTC交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.獨立衍生工具
22.金融期貨與金融現貨交易相比，其差異主要表現在( )。
A.交易目的不同
B.交易對象不同
C.交易價(jià)格的含義不同
D.交易方式和結算方式不同
23.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現功能
C.投機功能
D.套利功能
24.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易，可分為( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權互換
D.信用互換
25.下列屬于權證要素的是( )。
A.權證類(lèi)別
B.標的
C.行權價(jià)格
D.行權比例
26.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現在( )。
A.為政府宏觀(guān)部門(mén)調控經(jīng)濟提供手段
B.為資金需求者提供籌措資金的渠道
C.形成資金流動(dòng)的收益導向機制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
D.為資金供應者提供投資的機會(huì )，實(shí)現儲蓄向投資轉化
27.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取( )。
A.詢(xún)價(jià)方式
B.協(xié)商定價(jià)方式
C.公開(kāi)招標方式
D.上網(wǎng)競價(jià)方式
28.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿(mǎn)足證券上市條件時(shí)，證券監管部門(mén)或證券交易所可以對該股票做出的決定有( )。
A.特別處理
B.暫停上市
C.終止上市
D.退市風(fēng)險警示
29.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備的功能是( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監督證券交易的重要場(chǎng)所
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券等提供了流通轉讓的場(chǎng)所
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補充
30.下列屬于加權股價(jià)指數的是( )。
A.拉斯貝爾加權指數
B派許加權指數
C.綜合指數
D.費雪理想式 31.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應當建立健全( )的投資決策與授權機制。
A.高度集中
B.權責統一
C.相對集中
D.權責分離
32.下列關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是( )。
A.已按規定建立客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度
B.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l0名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離及合規檢查等制度
33.證券公司合規總監的任職條件有( )。
A.從事證券工作8年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
B.取得證券公司高級管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專(zhuān)業(yè)知識和技能
D.在證券監管機構的專(zhuān)業(yè)監管崗位任職10年以上
34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構可以對其采取的措施有( )。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.責令暫停部分業(yè)務(wù)
C.認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選
D.責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利
35.根據《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構有關(guān)管理問(wèn)題的通知》，資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是( )。
A.按規定購買(mǎi)職業(yè)責任保險或者提取職業(yè)風(fēng)險基金
B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
C.半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業(yè)3年以上
D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元
36.《證券公司監督管理條例》中對證券公司監管措施的描述，正確的是( )。
A.明確證券公司應當向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時(shí)報告
B.證券公司有關(guān)人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實(shí)、準確、完整
C.國務(wù)院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內提供有關(guān)信息、資料
D.監管機構可以采取一定的方式，對證券公司進(jìn)行現場(chǎng)檢查
37.有下列( )情形的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的
B.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，構成犯罪的
C.違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴重社會(huì )影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
D.組織、策劃、領(lǐng)導或者實(shí)施重大違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的活動(dòng)的
38.信息披露制度的意義有( )。
A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理
B.有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成
C.有利于維護廣大投資者的合法權益
D.有利于進(jìn)行證券監督，提高證券市場(chǎng)效率
39.當上市公司出現( )情況時(shí)，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開(kāi)要約
C.上市公司依據上市協(xié)議提出停牌申請
D.中國證監會(huì )依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認為必要時(shí)
40.基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機構的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。
A.違反有關(guān)信息披露規則，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息
B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現形式。( )
A.正確
B.錯誤
2.中國人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性。( )
A.正確
B.錯誤
3.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金。( )
A.正確B.錯誤
4.在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。( )
A.正確
B.錯誤
5.進(jìn)入21世紀以來(lái)，全球市場(chǎng)風(fēng)險發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險對新興市場(chǎng)的影響不斷增大。( )
A.正確
B.錯誤
6.我國《證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國第一部規范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場(chǎng)的法律地位。( )
A.正確
B.錯誤
7.1993年9月，我國財政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標志著(zhù)我國主權外債發(fā)行的正式起步。( )
A.正確
B.錯誤
8.《公司法》規定，股票應采用紙面形式或者國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他形式。( )
A.正確
B.錯誤
9.我國對個(gè)人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。( )
A.正確
B.錯誤
10.由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率具有不確定性，各種價(jià)值模型計算出來(lái)的股票內在價(jià)值只是其真實(shí)的內在價(jià)值的估計值。( )
A.正確
B.錯誤
11.行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價(jià)格呈現的特征就不同。( )
A.正確
B.錯誤
12.匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì )導致境內資本流出，國內資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。( )
A.正確
B.錯誤
13.股息率可調整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調整。( )
A.正確
B.錯誤
14.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱(chēng)為國有法人股，國有法人股屬于社會(huì )公眾股。( )
A.正確
B.錯誤
15.股權分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì )議表決通過(guò)，公司股票復牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股票為S股。( )
A.正確
B.錯誤
16.一般來(lái)說(shuō)，當未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應選擇發(fā)行期限較長(cháng)的債券。( )
A.正確
B.錯誤
17.債券和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國證券市場(chǎng)的兩大支柱類(lèi)交易工具。( )
A.正確
B.錯誤
18.2007年以來(lái)國家開(kāi)發(fā)銀行、國家進(jìn)出口銀行、農業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準利率。( )
A.正確
B.錯誤
19.混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現以下情況：最近l期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個(gè)月內未向普通股票股東支付現金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。( )
A.正確
B.錯誤
20.保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。( )
A.正確
B.錯誤 21.我國證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們在發(fā)行主體、監管機構以及規范的法規上沒(méi)有區別。( )
A.正確
B.錯誤
22.雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。( )
A.正確
B.錯誤
23.我國發(fā)行國際債券始于20世紀70年代初期。( )
A.正確
B.錯誤
24.基金能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機構的需要。( )
A.正確
B.錯誤
25.封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現溢價(jià)或折價(jià)現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。( )
A.正確
B.錯誤
26.固定收入型基金的主要投資對象是基金和優(yōu)先股。( )
A.正確
B.錯誤
27.代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案。( )
A.正確
B.錯誤
28.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。( )
A.正確
B.錯誤
29.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(cháng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價(jià)。( )
A.正確
B.錯誤
30.開(kāi)放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次數和基金利潤分配的最低比例。( )
A.正確
B.錯誤
31.所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監管當局對限制金融體系的現行法令、規則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運行機制的新的金融體制。( )
A.正確
B.錯誤
32.金融現貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對金融現貨未來(lái)價(jià)格的預期，這相當于在交易的同時(shí)發(fā)現了金融現貨基礎工具的未來(lái)價(jià)格。( )
A.正確
B.錯誤
33.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類(lèi)，是以標準化的股票組合為基礎資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報資產(chǎn)合約的期貨最具代表性。( )
A.正確
B.錯誤
34.從理論上說(shuō)，價(jià)格發(fā)現意味著(zhù)期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現貨價(jià)格。( )
A.正確
B.錯誤
35.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買(mǎi)賣(mài)權利的交換。( )
A.正確
B.錯誤
36.備兌權證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會(huì )增加股份公司的股本。( )
A.正確
B.錯誤
37.在國際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為可轉換債券和可轉換優(yōu)先股票兩種。目前我國只有可轉換優(yōu)先股票。( )
A.正確
B.錯誤
38.存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強，并避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。( )
A.正確
B.錯誤
39.向不特定對象公開(kāi)募集股份的增資方式會(huì )直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì )特別批準。( )
A.正確
B.錯誤
40.我國內地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的法人。( )
A.正確
B.錯誤 41.固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價(jià)交易系統平行、獨立的固定收益市場(chǎng)體系。( )
A.正確
B.錯誤
42.連續競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。( )
A.正確
B.錯誤
43.當創(chuàng )業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。( )
A.正確
B.錯誤
44.深證100指數成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。( )
A.正確
B.錯誤
45.中證全債指數以樣本債券的發(fā)行量為權數，采用派許加權綜合價(jià)格指數計算。( )
A.正確
B.錯誤
46.系統風(fēng)險是指只對某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。( )
A.正確
B.錯誤
47.證券公司的注冊資本應當是實(shí)繳資本。( )
A.正確
B.錯誤
48.證券公司分類(lèi)評價(jià)每年進(jìn)行一次，評價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。( )
A.正確
B.錯誤
49.證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構。( )
A.正確
B.錯誤
50.證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃可以接受非貨幣資金形式的資產(chǎn)。( )
A.正確
B.錯誤
51.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。( )
A.正確
B.錯誤
52.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內部控制應重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶(hù)資產(chǎn)和其他損害客戶(hù)利益的行為以及保本保底所導致的風(fēng)險。( )
A.正確
B.錯誤
53.證券評級機構從事證券評級業(yè)務(wù)，應當遵循一致性原則，對同一類(lèi)評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。( )
A.正確
B.錯誤
54.《公司法》的調整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序。( )
A.正確
B.錯誤
55.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。( )
A.正確
B.錯誤
56.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。( )
A.正確
B.錯誤
57.證券發(fā)行上市監管的核心是發(fā)行決定權的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實(shí)行注冊制。( )
A.正確
B.錯誤
58.證券監管機構對證券公司的日常監管，分為現場(chǎng)監管和非現場(chǎng)監管兩種方式。( )
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B.錯誤
59.證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國有獨資公司。( )
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B.錯誤
60.證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊全額結算方式。( )
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