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2017證券從業(yè)考試《法律法規》模擬試題答案
1.A[解析]根據《公司法》第49條的規定.有限責任公司可以設經(jīng)理.由董事會(huì )決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會(huì )負責。
2.(、[解析]根據《刑法》第179條的規定.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券.數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的.處j年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項A不正確。根據《刑法》第181條的規定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約.造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。故選項8不正確。根據《證券法》第18條的規定.有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：①前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).仍處于繼續狀態(tài);③違反本法規定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。故選項C正確。根據《證券法》第188條的規定，未經(jīng)法定機關(guān)核準.擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的.責令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項D不正確。
3.B[解析]根據《公司法》第104條的規定.本法和公司章程規定公司轉讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔保等事項必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議的.董事會(huì )應當及時(shí)召集股東大會(huì )會(huì )議。由股東大會(huì )就上述事項進(jìn)行表決。
4.B[解析]根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第11條的規定.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應、與按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶(hù)的風(fēng)險承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。
5.C[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第42條的規定，證券公司應當在每月結束后7個(gè)交易日內，向證監會(huì )、注冊地證監會(huì )派出機構和證券交易所書(shū)面報告當月的下列情況：①融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數量;②對全體客戶(hù)和前10名客戶(hù)的融資、融券余額;③客戶(hù)交存的擔保物種類(lèi)和數量;④強制平倉的客戶(hù)數量、強制平倉的交易金額;⑤有關(guān)風(fēng)險控制指標值;⑥融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第28條的規定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。
7.C[解析]根據《公司法》第168條的規定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時(shí).所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
8.B[解析]目前，葉1國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)]二作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴大到最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)在B類(lèi)以上。
9.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第19條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會(huì )外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀(guān)判斷的關(guān)系。本法第20條的規定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì )應當設薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )和風(fēng)險控制委員會(huì )，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會(huì )設薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )的，委員會(huì )負責人由獨立董事?lián)�。本法�?3條的規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會(huì )決定聘任，并應當經(jīng)國務(wù)院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。
10.D[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù).應當以自已的名義，在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù);在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)。
11.A[解析]根據《證券法》第208條的規定，違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，責令改正，沒(méi)收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
12.B[解析]根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國家關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機構證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規定和證券交易所業(yè)務(wù)規則，對會(huì )員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監督管理，其中包括要求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月513前報送證券交易所。
13.A[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第12條的規定，協(xié)會(huì )通過(guò)以下途徑采集誠信信息：①基本信息通過(guò)協(xié)會(huì )會(huì )員信息管理系統和從業(yè)人員信息管理系統采集;②協(xié)會(huì )做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì )錄入誠信信息系統;③協(xié)會(huì )以外主體做出的、符合本辦法第9條的規定條件的獎勵信息等其他信息，會(huì )員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統;協(xié)會(huì )認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原閑;④協(xié)會(huì )以外主體做出的、符合本辦法第10條的規定的處罰處分信息，由協(xié)會(huì )通過(guò)誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統;⑤會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息。會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記人誠信信息系統備注欄;協(xié)會(huì )認為申報信息不應記人誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記人誠信信息系統的原因。
14.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定.國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個(gè)月內，根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
15.D[解析]客戶(hù)申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶(hù)，在第三方存管銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)。
16.A[解析]證監會(huì )規定，客戶(hù)的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶(hù)交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶(hù)名義單獨立戶(hù)管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第二三方監督作用，以保障客戶(hù)資金安全為目的的資金存管模式。
17.C[解析]根據《證券法》第194條的規定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
18.C[解析]根據《證券法》第188條的規定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門(mén)會(huì )同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
19.C[解析]根據《公司法》第46條的規定，董事會(huì )對股東會(huì )負責，行使下列職權：①召集股東會(huì )會(huì )議，并向股東會(huì )報告工作;②執行股東會(huì )的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規定的其他職權。
20.D[解析]根據《證券法》第57條的規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
21.A[解析]根據《證券法》第202規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息�；蛘呓ㄗh他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
22.B[解析]根據《公司法》第73條的規定，依法轉讓股權后，公司應當注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會(huì )表決。故選項B錯誤。
23.C[解析]根據《關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》相關(guān)規定，證券公司應建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專(zhuān)門(mén)人員具體負責每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。
24.B[解析]根據《證券投資基金法》第6條的規定，基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人同有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo);不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。故選項A錯誤。根據《公司法》第71條的規定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過(guò)半數同意。股東應就其股權轉讓事項書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買(mǎi)該轉讓的股權;不購買(mǎi)的，視為同意轉讓。故選項B正確。根據《公司法》第30條的規定，有限責任公司成立后，發(fā)現作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著(zhù)低于公司章程所定價(jià)額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時(shí)的其他股東承擔連帶責任。故選項C錯誤。根據《證券法》第56條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件.在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續虧損，在其后1個(gè)年度內未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。故選項D錯誤。
25.A[解析]根據《證券法》第209條的規定，證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒(méi)收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；虺蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。
26.D[解析]根據《證券法》第2條的規定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。
27.D[解析]證券公司應當對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
28.A[解析]根據《公司法》第34條的規定，股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時(shí)，股東有權優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認繳出資的除外。故選項A錯誤。根據《公司法》第35條的規定，公司成立后.股東不得抽逃出資。故選項B正確。根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷(xiāo)證券.應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代
銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。故選項C正確。根據《證券投資基金法》第51條的規定.公開(kāi)募集基金，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構注冊。未經(jīng)注冊，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過(guò)200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開(kāi)募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。故選項D正確。
29.C[解析]根據《證券法》第32條的規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
30.D[解析]根據《證券法》第10條的規定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)200人的;③法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。故選項A錯誤。根據《證券法》第93條的規定，采取要約收購方式的.收購人在收購期限內，不得賣(mài)出被收購公司的股票.也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購公司的股票。故選項B錯誤。根據《公司法》第13條的規定。公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長(cháng)、執行董事或者經(jīng)理?yè)�，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。故選項(、錯誤。根據《公司法》第3條的規定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。故選項D正確。
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