2017年證券市場(chǎng)基本法律法規輔導資料

　　證券市場(chǎng)遵循“三公”原則，禁止任何內幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。下面由小編為大家分享證券市場(chǎng)基本法律法規輔導資料，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　01大綱考點(diǎn)

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為

　　重要程度：★★★★

　　02考點(diǎn)速記

　　證券市場(chǎng)遵循“三公”原則，禁止任何內幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。根據《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：

　　(1)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;或將客戶(hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。

　　(2)侵占、損害客戶(hù)的合法權益。

　　(3)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。

　　(4)以任何方式對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　(6)在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。

　　(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄漏或利用內幕信息。

　　(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

　　(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　03精選真題

　　1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　I.為客戶(hù)股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　II.挪用客戶(hù)的交易結算資金和證券，將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔保物

　　III.侵占、損害客戶(hù)的合法權益

　　IV.違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券或代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數量和時(shí)間的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　2、關(guān)于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)規定，以下說(shuō)法正確的是()。

　　A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)

　　B.客戶(hù)證券賬戶(hù)內的證券不足的，可以接受其賣(mài)出委托

　　C.證券公司向客戶(hù)收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規定，不需將收費項目、收費標準在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著(zhù)位置予以公示

　　D.客戶(hù)資金賬戶(hù)內的資金不足的，可以接受其買(mǎi)入委托

　　正確答案是：A

　　3、根據我國最新頒布的有關(guān)制度規定，下列各項中，()屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　I.為多獲取傭金，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　II.在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢(xún)

　　III.侵占、損害客戶(hù)的合法權益

　　IV.記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況

　　A.I、 II

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：B

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