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2017年證券市場(chǎng)基礎知識考試模擬題及答案
證券市場(chǎng)的建立和發(fā)展是我國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制改革的重要成果之一,證券市場(chǎng)已經(jīng)成為我國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體系的一個(gè)重要的有機組成部分,為我國的經(jīng)濟體制和國有企業(yè)改革以及國民經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要作用。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基礎知識考試模擬題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.證券交易所依照證券法律、行政法規制定( )，并報中國證監會(huì )批準。
A.會(huì )員管理規則
B.交易規則
C.其他有關(guān)規則
D.上市規則
2.我國相關(guān)法規規定，證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監控，并具有以下職權( )。
A.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B.因不可抗力的突發(fā)性事件或者維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
C.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，無(wú)須報告國務(wù)院證券監督管理機構
D.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案
3.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有( )等特征。
A.掛牌標準相對較低
B.信息披露要求較低
C.采取做市商制度
D.管理比證券交易所更嚴格
4.銀行間債券市場(chǎng)中，用于回購的債券包括( )。
A.政策性金融證券
B.中央銀行票據
C.企業(yè)中期票據
D.國債
5.股票價(jià)格指數的編制步驟包括( )。
A.選定基期并計算基期平均價(jià)
B.計算計算期平均股價(jià)并作必要修正
C.選擇樣本股
D.指數化
6.滬深300指數的成分股的選擇空間是( )。
A.非ST、*ST股票、非暫停上市股票
B.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無(wú)重大違法違規事件、財務(wù)報告無(wú)重大問(wèn)題
C.上市交易時(shí)間超過(guò)一季度(流通市值排名前30位除外)
D.股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱
7.深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司的( )。
A.總市值
B.成交金額
C.市盈率
D.流通市值
8.關(guān)于中證全債指數，以下說(shuō)法中正確的是( )。
A.樣本債券的信用級別為投資級以上
B.債券的剩余期限為1年以上
C.指數以樣本債券的發(fā)行量為權數
D.指數的基點(diǎn)為1000點(diǎn)
9.中證基金指數系列包含( )。
A.中證股票型基金指數
B.中證封閉式基金指數
C.中證債券型基金指數
D.中證開(kāi)放式基金指數
10.國際證券市場(chǎng)上著(zhù)名的股價(jià)指數有( )。
A.NASDAQ綜合指數
B.日經(jīng)225股價(jià)指數
C.金融時(shí)報100指數
D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數
11.設甲為預期收益率，乙為無(wú)風(fēng)險利率，丙為風(fēng)險補償，則三者之間的關(guān)系可以表示為( )。
A.甲=乙+丙
B.丙=甲-乙
C.乙=甲+丙
D.丙=甲+乙
12.債券分次付息方式一般分( )。
A.按年付息
B.按季付息
C.半年付息
D.按月付息
13.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說(shuō)法中，哪些說(shuō)法是正確的?( )
A.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風(fēng)險不同
B.期限相同的不同類(lèi)型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因為信用風(fēng)險不同
C.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，是因為購買(mǎi)力風(fēng)險不同
D.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險比債券大的多
14.下列表述正確的是( )。
A.一般情況下，公司盈利增加，股息相應增加
B.一般情況下，公司盈利增加，股息相應減少
C.一般情況下，公司盈利增加，股票的市場(chǎng)價(jià)格降低
D.公司的盈利水平是影響股票價(jià)格的基本因素之一
參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會(huì )員管理規則和其他有關(guān)規則，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。
2.【答案】ABD
【解析】C項，證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的，必須及時(shí)報告國務(wù)院證券監督管理機構。
3.【答案】ABC
【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要有以下特征：①掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規模和盈利情況等作要求;②信息披露要求較低，監管較為寬松;③交易制度通常采用做市商制度。
4.【答案】ABCD
【解析】用于回購的債券主要包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及企業(yè)中期票據。
5.【答案】ABCD
【解析】股價(jià)指數的編制通常分為四步，其分別需要注意的問(wèn)題是：①選擇樣本股，選擇一定數量有代表性的上市公司股票作為編制股價(jià)指數的樣本股;②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價(jià)或市值，通常選擇某一有代表性或股價(jià)相對穩定的日期為基期，并按選定的某種方法計算這一天的樣本股平均價(jià)格或總市值;③計算計算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正，收集樣本股在計算期的價(jià)格，并按選定的方法計算平均價(jià)格或市值;④指數化，即將基期平均股價(jià)或市值定為某一常數(通常為100、1000或10)，并據此計算計算期股價(jià)的指數值。
6.【答案】ABCD
【解析】滬、深300指數成分股的選擇空間為：①上市交易時(shí)間超過(guò)1個(gè)季度(流通市值排名前30位的除外);②公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無(wú)重大違法違規事件、財務(wù)報告無(wú)重大問(wèn)題;③非ST、*ST股票，非暫停上市股票;④股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱;⑤剔除其他經(jīng)專(zhuān)家委員會(huì )認定的不能進(jìn)入指數的股票。
7.【答案】BD
【解析】深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標，若從在深交所上市的股票中選取100只A股作為成分股，以成分股的可流通A股數為權數，則采用派許綜合法編制。
8.【答案】ABC
【解析】中證全債指數的樣本債券種類(lèi)是指在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國債、金融債及企業(yè)債以及債券的信用級別為投資級以上。債券幣種為人民幣債券的剩余期限為1年以上。指數的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)。指數以樣本債券的發(fā)行量為權數，采用派許加權綜合價(jià)格指數公式計算。
9.【答案】ACD
【解析】中證指數有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數系列。目前該指數系列有7只指數，包括中證開(kāi)放式基金指數與3個(gè)分類(lèi)指數(中證股票型基金指數、中證混合型基金指數和中證債券型基金指數)。
10.【答案】ABCD
【解析】國際主要股票市場(chǎng)及其價(jià)格指數主要包括：道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數、金融時(shí)
報證券交易所指數(FTSE100指數)、日經(jīng)225股價(jià)指數及NASDAQ市場(chǎng)及其指數。
11.【答案】AB
【解析】收益與風(fēng)險的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表示為：預期收益率=無(wú)風(fēng)險收益率+風(fēng)險補償。預期收益率是投資者承受各種風(fēng)險應得的補償。無(wú)風(fēng)險收益率是指把資金投資于某一沒(méi)有任何風(fēng)險的投資對象而能得到的收益率，這是一種理想的投資收益，可以把這種收益率作為一種基本收益，再考慮各種可能出現的風(fēng)險，使投資者得到相應的補償。
12.【答案】ABC
【解析】債券的付息方式是指發(fā)行人在債券的有效期問(wèn)內，何時(shí)或分幾次向債券持有者支付利息。付息方式影響債券發(fā)行人的籌資成本和投資者的投資收益。分期付息一般分按年付息、半年付息和按季付息3種方式。
13.【答案】ABCD
【解析】同一種類(lèi)型的債券，長(cháng)期債券利率比短期債券高;不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償;通常，在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會(huì )提高或是會(huì )發(fā)行浮動(dòng)利率債券;股票的收益率通常高于債券，這是因為股票面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險比債券大得多，必須給投資者相應的補償;購買(mǎi)力風(fēng)險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券，如優(yōu)先股票、債券。
14.【答案】AD
【解析】經(jīng)營(yíng)風(fēng)險是普通股票的主要風(fēng)險，公司盈利的變化會(huì )影響股息收入與股票價(jià)格。當公司盈利增加時(shí)，股息增加，股價(jià)上漲;當公司盈利減少時(shí)，股息減少，股價(jià)下降�？梢钥闯�，盈利水平也是影響公司股票價(jià)格的基本因素之一。
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