2017證券市場(chǎng)基本法律法規考題及答案
一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過(guò)200人
B.指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力的個(gè)人
C.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬(wàn)元人民幣
2.除另有約定外，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載入( )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券交易所
B.證監會(huì )
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.商務(wù)部
4.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.董事會(huì )會(huì )議，可以他人代為出席
B.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
C.股東大會(huì )的所有決議，只要出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數就能通過(guò)
D.股東大會(huì )應當每年召開(kāi)一次年會(huì )一
5.各會(huì )員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成專(zhuān)用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關(guān)于證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，應當向客戶(hù)交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D.保證金應當存人證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記人該客戶(hù)授信賬戶(hù)
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱(chēng)中標明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東半數以上同意
D.基金份額持有人有權參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
8·下列人員中，不屬于財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對其進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導的是( )。
A.新進(jìn)入上市公司的董事、監事
B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負責人
9.證券交易所通過(guò)對市場(chǎng)運行情況和融資融券交易的監控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在( )個(gè)工作日內進(jìn)行調整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6個(gè)月內，買(mǎi)賣(mài)該種股票的，應處以的罰款金額為( )。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.買(mǎi)賣(mài)股票金額1倍以上3倍以下
D.買(mǎi)賣(mài)股票等值以下
12.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)
D.集合資產(chǎn)管理合同文本
13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉讓的表述中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會(huì )召開(kāi)前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記
C.無(wú)記名股票的轉讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
D.證券監督管理
16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關(guān)責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支
B.轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)
D.當客戶(hù)不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強制平倉
18.發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷(xiāo)證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用( )。
A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
19.證券公司減少注冊資本應當經(jīng)( )批準。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監會(huì )
D.銀監會(huì )
20.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
21.下列選項中。說(shuō)法正確的是( )。
A.向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行
B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更
C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)
D.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式
22.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔
C.證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會(huì )應當在2個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )
23.融資融券業(yè)務(wù)合同應由( )統一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。
A.證券交易所
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券公司
24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，可采取的處罰措施不包括( )。
A.撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格
B.處以5萬(wàn)元的罰款
C.處以9萬(wàn)元的罰款
D.一律給予行政處分
25.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后( )日內向協(xié)會(huì )報告。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.深圳證券交易所規定，會(huì )員在集合資產(chǎn)管理計劃運行期間，應當每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報備經(jīng)托管機構復核的( )。
A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
B.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值
D.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值
27.會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應記人( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
28.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例
B.取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)12個(gè)月后自動(dòng)失效
C.證券公司明知客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同
D.全國銀行間市場(chǎng)規定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券，設定保證券時(shí)，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶(hù)凍結
29.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔保
B.未經(jīng)批準，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額
D.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
30.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.中國證監會(huì )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據相關(guān)法律法規，制定相關(guān)執業(yè)規范和行為準則
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規模和可承受風(fēng)險限額內，從證券池內選擇證券進(jìn)行投資
C.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的10%，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則
D.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的
31.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司的董事應當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準的任職資格
B.證券公司增加注冊資本應當經(jīng)國務(wù)院財政部門(mén)批準
C.收購期限屆滿(mǎn)，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易
D.上市公司在1年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由董事會(huì )作出決議
32.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。
A.10
B.20
C.15
D.30
33.下列決議中，不須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)的是( )。
A.公司分立
B.修改公司章程
C.有限責任公司變更為股份有限公司
D.公司董事變更
34.證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起( )個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
35.被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在( )年內不受理其執業(yè)證書(shū)的申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
36.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權債務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人同有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
B.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
C.不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)，可以相互抵銷(xiāo)
D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執行
37.證券、期貨投資咨詢(xún)機構應當將其向投資人或社會(huì )公眾提供的投資咨詢(xún)資料，( )。
A.自提供之日起保存3年
B.自提供之日起保存2年
C.自咨詢(xún)之日起保存3年
D.自咨詢(xún)之日起保存2年
38.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是( )。
A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.吊銷(xiāo)發(fā)行人營(yíng)業(yè)執照
39.( )應當為客戶(hù)提供其信用證券賬戶(hù)內數據的查詢(xún)服務(wù)。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行
D.中國證監會(huì )
40.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于( )。
A.服務(wù)、咨詢(xún)費用收入
B.費用收入
C.傭金
D.低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差
41.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
42.下列關(guān)于要約收購的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日
B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷(xiāo)其收購要約
C.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
D.采取要約收購方式的。在收購期限內可以賣(mài)出被收購公司的股票
13.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內，撤銷(xiāo)其收購要約
B.發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應當記載其股票數量
C.對有關(guān)董事、監事的報酬事項，股東以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)
44.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券登記結算機構的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B.因犯罪被奪取政治權利。執行期滿(mǎn)未逾5年的，可以擔任公司監事
C.副董事長(cháng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持
D.無(wú)記名股票的轉讓?zhuān)诠蓶|名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力
45.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報數量應當為( )股(份)或其整數倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
46.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在汁算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開(kāi)放式指數基金折算率最高不超過(guò)80%
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立對網(wǎng)下投資者和承銷(xiāo)商的跟蹤分析和評價(jià)體系，并根據評價(jià)結果采取獎懲措施
C.擔保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶(hù)應當在了結相關(guān)融資融券交易后，申請將有關(guān)證券從客戶(hù)普通證券賬戶(hù)劃轉到其信用交易擔保證券賬戶(hù)中，由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關(guān)手續
D.證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的20%
47.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀商在收到客戶(hù)委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數量及委托買(mǎi)人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查
C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構托管
D.保薦代表人在2個(gè)自然年度內被采取監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注等監管措施累計3次以上，中國證監會(huì )可在6個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦
48.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.客戶(hù)未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當根據約定采取強制平倉措施，處分客戶(hù)擔保物，不足部分可以向客戶(hù)追索
B.證券發(fā)行監管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問(wèn)責”的監管制度，增強信息披露的準確性和完整性
C.上海證券交易所規定，因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個(gè)工作日內進(jìn)行調整，并于調整后3個(gè)工作日內以書(shū)面形式向上海證券交易所報告調整情況
D.深圳證券交易所規定，每個(gè)會(huì )計年度結束后3個(gè)月內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見(jiàn)
49.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A.期貨公司可以為其子公司提供融資
B.期貨公司可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.期貨公司可以對外擔保
D.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
50.股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
參考答案：
1.D[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規定，集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣;②公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。依法設立并受監管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。
2.B[解析]根據《公司法》第41條的規定，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議，應當于會(huì )議召開(kāi)15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。
3.C[解析]證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
4.C[解析]根據《公司法》第103條的規定，股東大會(huì )作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數通過(guò)。但是，股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
5.D[解析]上海證券交易所規定，各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專(zhuān)用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成部門(mén)內信息的填報和專(zhuān)用交易單元變更的手續。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第52條的規定，證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，客戶(hù)應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻�(hù)交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)人的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記入該客戶(hù)授信賬戶(hù)。
7.B[解析]根據《公司法》第8條的規定，依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱(chēng)中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱(chēng)中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。
8.C[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負責人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進(jìn)行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務(wù)顧問(wèn)應當重新進(jìn)行輔導和驗收。
9.A[解析]證券交易所通過(guò)對市場(chǎng)運行情況和融資融券交易的監控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。
10.B[解析]因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在10個(gè)工作日內進(jìn)行調整。
11.D[解析]根據《證券法》第45條的規定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6個(gè)月內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。除前款規定外，為上市公司出具審汁報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內.不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。根據《證券法》第201條的規定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員.違反本法第45條的規定買(mǎi)賣(mài)股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得.并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款。
12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險揭示書(shū);③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規總監的合規審查意見(jiàn);⑤中國證監會(huì )要求提交的其他材料。
13.D[解析]根據《公司法》第141條的規定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
14.C[解析]根據《證券法》第2條的規定.在境內.股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。
15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
16.C[解析]根據《公司法》第199條的規定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的.由公司登記機關(guān)責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
17.A[解析]集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項B正確。根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第35條的規定，財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。故選項C正確。當客戶(hù)不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強制平倉。故選項D正確。
18.A[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第2條的規定，發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券(統稱(chēng)證券)、證券公司在境內承銷(xiāo)證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用本辦法。
19.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構(簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì ))批準。
20.C[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條的規定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。
21.A[解析]根據《證券法》第10條的規定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)200人的;③法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。故選項A正確。根據《公司法》第12條的規定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規規定須經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過(guò)批準。故選項B不正確。根據《證券法》第6條的規定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構分別設立。國家另有規定的除外。故選項C不正確。根據《證券法》第28條的規定，證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷(xiāo)期結束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷(xiāo)方式。故選項D不正確。
22.C[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的.由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載�？赡苷`導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損：⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。故選項A不正確。根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立子公司.子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。故選項B不正確。根據《證券法》第190條的規定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的。責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。故選項C正確。根據《公司法》第100條的規定.股東大會(huì )應當每年召開(kāi)1次年會(huì )。有下列情形之一的，應當在2個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時(shí);②公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時(shí);④董事會(huì )認為必要時(shí);⑤監事會(huì )提議召開(kāi)時(shí);⑥公司章程規定的其他情形。故選項D不正確。
23.D[解析]證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應由證券公司統一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。
24.D[解析]根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的。撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國家工作人員的.還應當依法給予行政處分。
25.A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規定.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
26.A[解析]深圳證券交易所規定。會(huì )員在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間。應當每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì )員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線(xiàn)——資產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機構復核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值。
27.C[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第10條的規定，會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄。
28.B[解析]融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項A正確。根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢(xún)執業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機構年檢時(shí)同時(shí)辦理執業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)18個(gè)月后自動(dòng)失效。故選項B錯誤�？蛻�(hù)應當對其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾�？蛻�(hù)未做承諾或者證券公司明知客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。故選項C正確。買(mǎi)斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風(fēng)險。對于此類(lèi)違約風(fēng)險，全國銀行間市場(chǎng)規定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時(shí)，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶(hù)凍結。故選項D正確。
29.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第61條的規定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個(gè)人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保。故選項A不正確。根據《證券法》第1 97條的規定，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。故選項B正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。故選項C、D不正確。
30.B[解析]根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第6條第2款的規定。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定，制定相關(guān)執業(yè)規范和行為準則。故選項A錯誤。根據《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第11條的規定，完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規模和可承受風(fēng)險限額內，從證券池內選擇證券進(jìn)行投資。故選項B正確。限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則。故選項C錯誤。證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的最低限額，應當符合中國證監會(huì )的規定。證券公司可以在規定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的最低限額。故選項D錯誤。
31.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第24條的規定，證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準的任職資格。故選項A正確。根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本.變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，變更業(yè)務(wù)范圍、分立，設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故選項B不正確。根據《證券法》第97條的規定，收購期限屆滿(mǎn)，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易。故選項C不正確。根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。故選項D不正確。
32.B[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
33.D[解析]根據《公司法》第103條的規定，股東大會(huì )作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數通過(guò)。但是，股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
34.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日內，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務(wù)院證券監督管理機構報送臨時(shí)報告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。
35.B[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第25條的規定，被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
36.D[解析].根據《證券投資基金法》第6條的規定，基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo);不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。根據第7條的規定，非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執行。
37.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第28條的規定，證券、期貨投資咨詢(xún)機構應當將其向投資人或社會(huì )公眾提供的投資咨詢(xún)資料，自提供之日起保存2年。
38.C[解析]根據《證券法》第189條的規定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
39.A[解析]證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶(hù)送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)內數據的查詢(xún)服務(wù)。證券登記結算機構應當為客戶(hù)提供其信用證券賬戶(hù)內數據的查詢(xún)服務(wù)。負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶(hù)提供其信用資金賬戶(hù)內數據的查詢(xún)服務(wù)。
40.D[解析]證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。
41.C[解析]根據《公司法》第84條的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。
42.D[解析]根據《證券法》第93條的規定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣(mài)出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購公司的股票。
43.A[解析]根據《證券法》第91條的規定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷(xiāo)其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項。故選項A錯誤。根據《公司法》第130條的規定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發(fā)行日期。故選項B正確。根據《公司法》第37條的規定，股東會(huì )行使下列職權：①決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表?yè)蔚亩�、監事，決定有關(guān)董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會(huì )的報告;④審議批準監事會(huì )或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;11公司章程規定的其他職權。對前款所列事項股東以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。故選項C正確。根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書(shū);②申請公司債券上市的董事會(huì )決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。故選項D正確。
44.A[解析]根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。故選項A正確。根據《公司法》第146條的規定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪腐、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾5年，或者因犯罪被奪取政治權利，執行期滿(mǎn)未逾5年;⑧擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾3年;9擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾3年;10個(gè)人所負數額較大的債務(wù)到期未清償。故選項B錯誤。根據《公司法》第47條的規定，董事會(huì )會(huì )議由董事長(cháng)召集和主持;董事長(cháng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(cháng)召集和主持;副董事長(cháng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數以上董事共同推舉1名董事召集和主持。故選項C錯誤。根據《公司法》第140條的規定，無(wú)記名股票的轉讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力。故選項D錯誤。
45.B[解析]融資買(mǎi)人、融券賣(mài)出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。
46.B[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開(kāi)放式指數基金折算率最高不超過(guò)90%。故選項A錯誤。根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第36條的規定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立對承銷(xiāo)商詢(xún)價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報價(jià)行為的日常監管制度，加強相關(guān)行為的監督檢查，發(fā)現違規情形的，應當及時(shí)采取自律監管措施。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )還應當建立對網(wǎng)下投資者和承銷(xiāo)商的跟蹤分析和評價(jià)體系，并根據評價(jià)結果采取獎懲措施。故選項B正確。擔保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶(hù)應當在了結相關(guān)融資融券交易后，申請將有關(guān)證券從證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)劃轉到其普通證券賬戶(hù)中，由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關(guān)手續。故選項C錯誤。證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。故選項D錯誤。
47.D[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規定，機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。故選項A正確。證券經(jīng)紀商在收到客戶(hù)委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數量及委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。故選項B正確。根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第44條的規定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構托管。故選項C正確。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內被采取本辦法第66條的規定監管措施累計2次以上，中國證監會(huì )可在6個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。故選項D不正確。
48.A[解析]應該是“事前問(wèn)責、依法披露和事后追究”。故選項B錯誤。上海證券交易所規定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個(gè)工作日內進(jìn)行凋整，并于調整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報告調整情況。故選項C錯誤。深圳證券交易所規定，每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見(jiàn)。故選項D錯誤。
49.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第17條的規定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營(yíng)境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢(xún)以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規或者國務(wù)院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
50.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定。并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程：④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務(wù)院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實(shí)繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個(gè)月內.根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
【證券市場(chǎng)基本法律法規考題及答案】相關(guān)文章：
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》考題及答案03-28
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》備考題型及答案01-23
2017證券市場(chǎng)基本法律法規試題及答案01-23
2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》備考題03-08
2017證券從業(yè)考試《基本法律法規》備考題及答案03-10
2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規》備考題及答案03-08