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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》考題及答案
一、單項選擇題
第1題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.申請文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負責
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第2題保薦代表人執業(yè)證書(shū)申請材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì )自注銷(xiāo)證書(shū)之日起()年不再受理該申請人的執業(yè)注冊申請。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正確答案】D
【答案解析】保薦代表人執業(yè)證書(shū)申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì )不予審核;已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其保薦代表人執業(yè)證書(shū)。有上述情形的，協(xié)會(huì )自作出不予審核決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起三年之內不再受理該申請人的執業(yè)注冊申請。
本題 1 分
第3題被證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)()年，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。(3)被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。
本題 1 分
第4題客戶(hù)交易結算資金應當存放在指定()，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
A.證券登記結算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
【正確答案】B
【答案解析】《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
本題 1 分
第5題經(jīng)紀人的執業(yè)行為中，錯誤的是()。
A.向客戶(hù)介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶(hù)之間的融資提供擔保
D.不得與客戶(hù)約定分享投資收益
【正確答案】C
【答案解析】《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十三條規定，證券經(jīng)紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(3)與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)。(5)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�。(7)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。(8)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。(9)損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
本題 1 分
第6題證券交易所不得從事()。
A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B.信息公布和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場(chǎng)內交易平臺
【正確答案】A
【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料。(4)為他人提供擔保。(5)未經(jīng)證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。
第7題余額包銷(xiāo)最長(cháng)不得超過(guò)()。
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(cháng)不得超過(guò)九十日。包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種方式，故選B。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專(zhuān)業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定，投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第9題有權召集持有人大會(huì )的機構是()。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規定，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集�；鸱蓊~持有人大會(huì )設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由基金管理人召集�；鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷匍_(kāi)的，由基金托管人召集。
本題 1 分
第10題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規定中，錯誤的是()。
A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)
B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶(hù)進(jìn)行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權
【正確答案】D
【答案解析】從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現，故D項說(shuō)法錯誤。
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