證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》

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　　單項選擇題

　　1、 有限責任公司的權力機關(guān)是(　　)。

　　A.股東會(huì )

　　B.董事會(huì )

　　C.監事會(huì )

　　D.理事會(huì )

　　2、 會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起(　　)個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　3、 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的(　　)。

　　A.場(chǎng)所固定

　　B.結算統一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　4、 財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.參加中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格

　　B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人

　　C.最近12個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D.最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰

　　5、 犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　6、 下列關(guān)于有限責任公司組織機構的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )

　　B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會(huì )、執行董事和監事

　　C.一人有限責任公司也要設股東會(huì )

　　D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )

　　7、 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶(hù)融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理

　　D.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監會(huì )批準

　　8、 證券公司辦理(　　)，由客戶(hù)自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務(wù)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.非限定性資產(chǎn)管理計劃

　　D.限定性資產(chǎn)管理計劃

　　9、 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準入管理方面法律法規的是(　　)。

　　A.《證券公司監督管理條例》

　　B.《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》

　　C.《關(guān)于證券公司申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》

　　10、 下列屬于境內法人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)相關(guān)內容的是(　　)。

　　A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶(hù)本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶(hù)注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶(hù)填寫(xiě)“機構證券賬戶(hù)注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū))及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶(hù)填寫(xiě)“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊申請表”

　　11、 財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向(　　)說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機構的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監管機構

　　D.國家司法機關(guān)

　　12、 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高(　　)。

　　A.專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　B.職業(yè)操守能力

　　C.道德水平

　　D.風(fēng)險控制能力

　　13、 查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起(　　)個(gè)工作日內出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　14、 中國證監會(huì )《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規范，投資顧問(wèn)是向(　　)提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　15、 下列關(guān)于監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)監管規定的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　　A.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令

　　B.融資融券交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C.負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當按照業(yè)務(wù)規則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內的資金劃轉情況進(jìn)行監督

　　16、 對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起(　　)內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.45個(gè)工作日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　17、 以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在(　　)日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　18、 我國香港地區的相關(guān)規則對規范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投銀行部門(mén)報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

　　C.禁止投資銀行部門(mén)審查研究報告及其觀(guān)點(diǎn)

　　D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫(xiě)研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　19、 向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　20、 下列行為中，不屬于內幕交易的是(　　)。

　　A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　21、 下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪犯罪構成的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　　A.侵害的客體是復雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀(guān)方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　22、 以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為(　　)萬(wàn)元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　23、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)內容的是(　　)。

　　A.申請人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

　　D.申請人填寫(xiě)家庭住址

　　24、 我國香港地區的相關(guān)規則對規范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投行部門(mén)報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣

　　C.禁止投行部門(mén)審查研究報告及其觀(guān)點(diǎn)

　　D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫(xiě)研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　25、 在中國，(　　)是依據國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準設立的提供證券集中競價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　答案

　　1～5:ACCCC

　　6～10：CCADC

　　11～15：AACAD

　　16～20：BBDCD

　　21～25：DDDDB