2017年證券從業(yè)法律法規組合選擇題及答案解析

　　一、組合選擇題

　　1.我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件下列說(shuō)法錯誤的是()。

　�、�.注冊資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，可以不必全部為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數

　�、�.有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　答案解析：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。主要股東最近3年內沒(méi)有違法記錄。

　　2.對基金管理人利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括()。

　�、�.責令改正

　�、�.沒(méi)收違法所得，并處罰款

　�、�.責令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)

　�、�.暫停其直接負責的主管人員的基金從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答案解析：責令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)并不在行政處罰措施之內。

　　3.中國證監會(huì )派出機構對證券公司及其分支機構經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的()等事項進(jìn)行現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查。

　�、�.客戶(hù)選擇

　�、�.合同簽訂

　�、�.授信額度的確定

　�、�.擔保物的收取和管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答案解析：除了上面四個(gè)選項，還包括補交擔保物的通知和處分擔保物這兩個(gè)事項。

　　4.根據《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)存在下列()情形的，主承銷(xiāo)商應當及時(shí)向協(xié)會(huì )報告。

　�、�.使用他人賬戶(hù)資金

　�、�.與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報價(jià)

　�、�.故意壓低或抬高價(jià)格

　�、�.提供有效報價(jià)但未參與申購

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析：如果Ⅰ改成使用他人賬戶(hù)報價(jià)，也需要選擇。

　　5.關(guān)于區域性股權交易市場(chǎng)的信息披露制度，下列說(shuō)法正確的有()。

　�、�.區域性股權交易市場(chǎng)應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人

　�、�.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時(shí)信息

　�、�.所有定期信息中的財務(wù)報告均需經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所所審計

　�、�.掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實(shí)、準確、充分、完整

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析：定期信息包括年度報告和半年度報告，其中年度財務(wù)報告需經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計，半年度報告不需要。

　　6.屬于封閉式基金與開(kāi)放式基金主要區別的是()。

　�、�.投資策略不同

　�、�.基金交易價(jià)格計算標準不同

　�、�.發(fā)行規模限制不同

　�、�.期限不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答案解析：除此之外，還包括可贖回性不同。

　　7.新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規定包括()。

　�、�.董事會(huì )會(huì )議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數通過(guò)

　�、�.明確規定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

　�、�.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

　�、�.上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　8.下列關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規定的有()。

　�、�.某次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，36個(gè)月內不得轉讓

　�、�.發(fā)行價(jià)格應不低于定價(jià)基準日前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)

　�、�.募集資金須存放于公司董事會(huì )決定的專(zhuān)項賬戶(hù)

　�、�.除金融類(lèi)企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　答案解析：Ⅰ應該是12個(gè)月內不得轉讓?zhuān)�如果是控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，則36個(gè)月內不得轉讓。Ⅱ應該是不低于定價(jià)基準日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

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