2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》復習模擬題及答案

　　證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)而產(chǎn)生的市場(chǎng)，證券市場(chǎng)的三個(gè)最基本的功能為融資功能，資本定價(jià)和資產(chǎn)配置。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》復習模擬題，歡迎大家參考學(xué)習。

　　一、單項選擇題

　　1.不以公司任何資產(chǎn)作擔�；虻盅憾�發(fā)行的債券是(　　)。

　　A.信用公司債券

　　B.保證公司債券

　　C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　D.可轉換公司債券

　　2.附認股權證的公司債券的購買(mǎi)者可以(　　)。

　　A.按預先規定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買(mǎi)權

　　B.按預先規定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買(mǎi)權

　　C.按事后規定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買(mǎi)權

　　D.按事后規定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買(mǎi)權

　　3.一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是(　　)。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　4.一般情況下，投資風(fēng)險由低到高順序以下排列正確的是(　　)。

　　A.債券、基金、股票

　　B.基金、股票、債券

　　C.股票、債券、基金

　　D.股票、基金、債券

　　5.下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(1OF)的描述中不正確的是(　　)。

　　A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回

　　B.可通過(guò)份額轉托管機制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內市場(chǎng)有機地聯(lián)系在一起

　　C.1OF必須采用指數基金模式

　　D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內具有首創(chuàng )性

　　6.基金管理人作為受托人，必須履行(　　)。

　　A.誠信義務(wù)

　　B.保密義務(wù)

　　C.信息披露義務(wù)

　　D.誠實(shí)義務(wù)

　　7.設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和良好的社會(huì )信譽(yù)，最近

　　3年沒(méi)有違法記錄，注冊資本不低于人民幣(　　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　8.假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負債總額為1500萬(wàn)元，托管費率為0.2%，則該日應提取的托管費為人民幣(　　)元。

　　A.398

　　B.416

　　C.411

　　D.441

　　9.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的(　　)，是計算開(kāi)放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金總產(chǎn)值

　　D.基金交易價(jià)格

　　10.公司公開(kāi)披露的基金信息不包括(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告

　　B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　C.對證券投資業(yè)績(jì)進(jìn)行的預測

　　D.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告

　　參考答案及解析:

　　1.D�！窘馕觥抗�司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為績(jì)優(yōu)股，把未來(lái)盈利增長(cháng)趨勢強勁的公司股票稱(chēng)為高增長(cháng)型股票，它們在股票市場(chǎng)上通常會(huì )有較好的表現。

　　2.C�！窘馕觥孔C券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易。有的證券交易所對每日股票價(jià)格的漲跌幅度有一定限制，即漲跌停板規定，使股價(jià)的漲跌大大平緩。另外，當股票市場(chǎng)投機過(guò)度或出現嚴重違法行為時(shí)，證券監督管理機構也會(huì )采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　3.D�！窘馕觥�?jì)?yōu)先股票的特征包括：(i)股息率固定;(2)股息分派優(yōu)先;(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;(4)一般無(wú)表決權。而優(yōu)先認股權是普通股票股東的權利，不是優(yōu)先股票的特征。

　　4.B�！窘馕觥抗上⒙士烧{整優(yōu)先股票的股息率的變化一般與公司的經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調整。

　　5.C�！窘馕觥考t籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票。A項，N股是指在紐約上市的外資股;B項.H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股;D項，B股是境內上市外資股。

　　6.A�！窘馕觥繃�家股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門(mén)監督收繳，依法納人國有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預算，并根據國家有關(guān)規定安排使用。

　　7.D�！窘馕觥緼項，在債券的票面價(jià)值中，首先不僅要規定票面價(jià)值的幣種，還要規定債券的票面金額;B項，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費用可能較高;C項，票面金額定得較大，有利于少數大額投資者認購，但使小額投資者無(wú)法參與。

　　8.B�！窘馕觥坑涃~式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

　　9.A�！窘馕觥繌墓δ苌峡�，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開(kāi)支的重要手段，并且隨著(zhù)金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟政策、進(jìn)行宏觀(guān)調控的工具。

　　10.D�！窘馕觥緿項，政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小，對于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是比較穩定的。

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