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2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》習題及答案
一、單項選擇題
1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是( )。
A.公司章程
B.由注冊會(huì )計師提供的驗資報告
C.經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表
D.中國證監會(huì )統一印制的申請表
1.C[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第9條的規定，申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構。應當提交下列文件：①中國證監會(huì )統一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照;④機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū);⑤開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內部管理規章制度;⑥業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機構通訊地址、電話(huà)和傳真機號碼;⑦由注冊會(huì )計師提供的驗資報告;⑧中國證監會(huì )要求提供的其他文件。
2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應當辦理的是( )。
A.設立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷(xiāo)登記
2.B[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法沒(méi)立的公司，南公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執照應當載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項。公司營(yíng)業(yè)執照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執照。
3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的.中國證監會(huì )可以視情節輕重采取的措施不包括( )。
A.責令改正
B.監管談話(huà)
C.出具警示函
D.移送司法機關(guān)
3.D[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第37條的規定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本辦法規定的，中國證監會(huì )可以視情節輕重采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
4.下列關(guān)于董事會(huì )每屆任期的說(shuō)法中.正確的是( )。
A.每屆任期為3年
B.每屆任期為2年以下
C.每屆任期不超過(guò)3年
D.每屆任期3年以上
4.C[解析]根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在任期內辭職導致董事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，塬董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務(wù)。
5.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽(yù)
C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開(kāi)所在機構后
5.D[解析]根據《證券法》第15條的規定，公司對公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì )認可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。故選項A正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第2條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)。故選項B正確。根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第4條的規定，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。故選項C正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第5條的規定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后.仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故選項D錯誤。
6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
6.A[解析]根據《刑法》第160條的規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
7.下列關(guān)于協(xié)議收購的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購人不得進(jìn)行股份轉讓
B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告
C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結算機構保管協(xié)議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
7.A[解析]根據《證券法》第94條的規定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
8.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行
B.在處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
C.證券公司必須委托獨立監控部門(mén)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監控并定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試
D.證券、期貨投資咨詢(xún)人員可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)
8.B[解析]證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離。故選項A錯誤。根據《證券公司風(fēng)險處置條例》第5條的規定，處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。故選項8正確。根據《證券公司內部控制指引》第53條的規定，證券公司應建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統，證券公司的監督檢查部門(mén)或其他獨立監控部門(mén)負責對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監控并定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)各項風(fēng)險指標符合監管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。故選項C錯誤。根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第18條的規定，證券、期貨投資咨詢(xún)人員不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)。故選項D錯誤。
9.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該人員的執業(yè)注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
9.B[解析]根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第9條的規定，證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該人員的執業(yè)注冊登記。
10.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.客戶(hù)只能通過(guò)書(shū)面委托，向期貨公司下達交易指令
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立證券從業(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和執業(yè)注冊登記管理
C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，塬聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記
D.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協(xié)會(huì )報告
10.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第27條的規定，客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻�(hù)的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，或者其他塬因與塬聘用機構解除勞動(dòng)合同的，塬聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。故選項D錯誤。
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