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2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》復習模擬習題（附答案）
一、多項選擇題
1、我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現在( ) 三個(gè)方面。
A.發(fā)行監管
B.發(fā)行方式
C.發(fā)行定價(jià)
D.發(fā)行種類(lèi)
2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著(zhù)重指一級市場(chǎng)上的( )的財務(wù)顧問(wèn)。
A.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
B.并購業(yè)務(wù)
C.基金管理
D.融資業(yè)務(wù)
3、中國證監會(huì )對證券公司機構、制度與人員的檢查包括( )。
A.擔任主承銷(xiāo)商時(shí)，作為知情人對發(fā)行人公告前的內幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過(guò)了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強對人員的管理
4、對20世紀30年代經(jīng)濟大蕭條的成因，調查研究的結論是，( )在機構、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。
A.制造業(yè)
B.商業(yè)銀行
C.證券業(yè)
D.保險業(yè)
5、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準，用計劃派購或市場(chǎng)化的方式，向( )等金融機構發(fā)行。
A.國有商業(yè)銀行
B.城市合作銀行
C.農村信用社
D.商業(yè)保險公司
6、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的( )是現場(chǎng)檢查的重要內容。
A.營(yíng)利性
B.合規性
C.正常性
D.安全性
7、中國證監會(huì )的非現場(chǎng)檢查包括( )。
A.證券公司的年度報告
B.董事會(huì )報告
C.制度與人員的檢查
D.財務(wù)報表附注
8、保薦期間分為( )。
A.持續推薦階段
B.盡職調查階段
C.持續督導階段
D.盡職推薦階段
9、核準制與行政審批制相比，具有( )特點(diǎn)。
A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構的責任
B.由企業(yè)根據資本運營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規模
C.發(fā)行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核
D.由主承銷(xiāo)商向機構投資者進(jìn)行詢(xún)價(jià)
10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會(huì )確認之日起36個(gè)月內不得參與證券承銷(xiāo)。
A.承銷(xiāo)未經(jīng)核準的證券
B.在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳
推介活動(dòng)，以不正當手段誘使他人申購股票
C.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏
D.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規定披露信息
11、保薦制度主要包括( )。
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責任
D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
12、證券公司應建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構評價(jià)機制，加強同( )等中介機構的協(xié)調配合。
A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會(huì )計師事務(wù)所
D.評估機構
13、證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對其( )進(jìn)行審計。
A.年度凈資本計算表
B.風(fēng)險資本準備計算表
C.風(fēng)險收益計算表
D.風(fēng)險控制指標監管報表
14、證券公司必須持續符合的風(fēng)險控制指標標準有( )。
A.凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
D.凈資本與負債的比例不得低于8%
15、2003年l2月15日，中國證監會(huì )發(fā)布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括( )。
A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.道德風(fēng)險
D.職業(yè)風(fēng)險
16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構( )。
A.凈資本為人民幣4 000萬(wàn)元
B.公司治理結構存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執行
C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
17、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務(wù)會(huì )計制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規定。
A.法人人格否認
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規范
C.累積投票
D.獨立董事
18、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎上，增加了( )。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團財務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機構
19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是( )。
A.發(fā)行環(huán)節多
B.認購成本高
C.社會(huì )工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。
A.上網(wǎng)競價(jià)方式
B.發(fā)行認購汪方式
C.上網(wǎng)定價(jià)方式
D.儲蓄存款掛鉤方式
21、2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監管方面()。
A.明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限
B.規定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強化社會(huì )公眾監督
C.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機構的市場(chǎng)服務(wù)職能
D.將證券上市核準權賦予證券交易所，強化了證券交易所的監管職能
22、保薦機構內部控制制度未有效執行，中國證監會(huì )自確認之日起可采取的監管措施有( )。
A.暫停其保薦機構資格3個(gè)月
B.情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個(gè)月
C.情節嚴重的，責令保薦機構更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人
D.情節特別嚴重的，撤銷(xiāo)其保薦機構資格
23、發(fā)行人出現下列( )情形的，中國證監會(huì )自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損
C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者 重大遺漏
24、國債承銷(xiāo)團的組建須遵循( )。
A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩定的基礎上實(shí)行優(yōu)勝劣汰
25、集合票據，是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.統一產(chǎn)品設計
B.統一券種冠名
C.統一信用增進(jìn)
D.統一發(fā)行注冊
26、保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監會(huì )責令改正，并對其采取( )等監管措施。
A.監管談話(huà)
B.責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習
C.出具警示函
D.認定為不適當人選
27、保薦機構和保薦代表人在向中國證監會(huì )推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。
A.成長(cháng)性
B.信息披露質(zhì)量
C.獨立性
D.持續經(jīng)營(yíng)能力
28、中國證監會(huì )可以按照分類(lèi)監管原則，根據證券公司的( )情況，對不同類(lèi)別證券公司的風(fēng)險控制指標標準和某項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備計算比例進(jìn)行控制和適當調整。
A.治理結構
B.收益水平
C.內控水平
D.風(fēng)險控制
29、證券公司應建立完善的承銷(xiāo)風(fēng)險評估與處理機制，通過(guò)( )有效控制包銷(xiāo)風(fēng)險。
A.事先評估
B.制訂風(fēng)險處置預案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷(xiāo)渠道
30、保薦機構的注冊登記事項包括( )。
A.保薦機構名稱(chēng)、成立時(shí)間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機構的主要股東情況
C.保薦機構的董事、監事和高級管理人員情況
D.保薦機構的保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人情況
31、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過(guò)新任職機構向中國證監會(huì )申請變更登記，并提交下列材料( )。
A.變更登記申請報告
B.保薦代表人的學(xué)習和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執業(yè)證書(shū)
D.新任職機構出具的接收函
32、承銷(xiāo)團申請人應當具備的基本條件有( )。
A.在中國境內依法成立的金融機構
B.依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
C.財務(wù)穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風(fēng)險控制能力
D.具有負責國債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度
33、在年度報告“董事會(huì )報告”部分中，證券公司應按( )要求披露證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)隋況。
A.本年和以前年度累計擔任主承銷(xiāo)商、副主承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)商的次數、承銷(xiāo)金額和相應的承銷(xiāo)收入
B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況
C.若涉及外幣，應按承銷(xiāo)合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔任財務(wù)顧問(wèn)次數以及本年財務(wù)顧問(wèn)收入情況
34、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監會(huì )提出申請，提交( )等規定的資料。
A.協(xié)議文本
B.可行性分析報告
C.驗資報告
D.招募說(shuō)明書(shū)
35、2008年4月16日，( )和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說(shuō)明書(shū)指引》等文件公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷(xiāo)建立了新的運行框架。
A.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》
B.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規則》
C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規則》
D.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規則》
36、個(gè)人申請保薦代表人資格應當( )。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格
有效
C.最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰
D.未負有數額較大的到期未清償債務(wù)
37、中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )于2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》，規定各( )可根據自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。
A.國有獨資商業(yè)銀行
B.股份制商業(yè)銀行
C.城市商業(yè)銀行
D.農村合作信用社
38、我國經(jīng)濟體制改革以后國內發(fā)行金融債券的開(kāi)端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。
A.中國建設銀行
B.國家開(kāi)發(fā)銀行
C.中國農業(yè)銀行
D.中國工商銀行
39、證券公司應向( )報送年度報告。
A.中國證監會(huì )
B.公司住所地的中國證監會(huì )派出機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證券登記結算公司
參考答案：
1、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P6。
【10078193】
2、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P1。
【10078192】
3、
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P32。
【10078213】
4、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P3。
【10078212】
5、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。
【10078211】
6、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P32。
【10078210】
7、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P31。
【10078209】
8、
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P27。
【10078208】
9、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P27。
【10078207】
10、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P25。
【10078206】
11、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P27。
【10078205】
12、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P24。
【10078204】
13、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P24。
【10078203】
14、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P25。
【10078202】
15、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P23。
【10078201】
16、
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見(jiàn)教材P16。
【10078200】
17、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P14。
【10078198】
18、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。
【10078197】
19、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P10。
【10078196】
20、
【正確答案】：AC
【答案解析】：
【10078195】
21、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P8。
【10078194】
22、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P29。
【10078232】
23、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P29。
【10078231】
24、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P21。
【10078230】
25、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P14。
【10078229】
26、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P28。
【10078228】
27、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P28。
【10078227】
28、
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P24。
【10078226】
29、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P23。
【10078225】
30、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P19。
【10078224】
31、
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P20。
【10078223】
32、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P21。
【10078222】
33、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：若涉及外幣，應按承銷(xiāo)期末的匯率將外幣折合成人民幣。參見(jiàn)教材P31。
【10078221】
34、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。
【10078220】
35、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P14。
【10078219】
36、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P17—18。
【10078218】
37、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。
【10078217】
38、
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P12。
【10078216】
39、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P31。
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