2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》考試模擬習題及答案

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后第(　　)個(gè)工作日向中國證監會(huì )提交書(shū)面說(shuō)明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　2.上市公司申請發(fā)行新股，現任董事、監事和高級管理人員應最近(　　)個(gè)月內未受到過(guò)中國證監會(huì )的行政處罰、最近(　　)個(gè)月內未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責。

　　A.12、6

　　B.24、12

　　C.36、12

　　D.36、24

　　3.代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量(　　)的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　4.股東大會(huì )就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的(　　)以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　5.上市公司發(fā)行新股決議(　　)有效。

　　A.半年

　　B.一年

　　C.兩年

　　D.三年

　　6.非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對象應不超過(guò)(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　7.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格應不低于定價(jià)基準日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　8.新股發(fā)行應按照下列(　　)順序進(jìn)行。

　�、俟蓶|大會(huì )批準

　�、谄刚埍Ｋ]機構

　�、鄱�事會(huì )做出決議

　�、芫幹坪吞峤簧暾埼募�

　　A.①②③④

　　B.②③①④

　　C.③②①④

　　D.②①③④

　　9.發(fā)審會(huì )后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時(shí)公告或調整盈利預測，發(fā)行人、保薦機構、律師應在(　　)個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )報送會(huì )后重大事項說(shuō)明或專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　10.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)(　　)做出決議。

　　A.股東大會(huì )

　　B.董事會(huì )

　　C.監事會(huì )

　　D.證監會(huì )

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市，應向證券交易所提交以下(　　)申請文件。

　　A.上市報告書(shū)

　　B.申請上市的董事會(huì )和股東大會(huì )決議

　　C.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書(shū)

　　D.股份變動(dòng)報告書(shū)

　　2.下列(　　)公司不能公開(kāi)發(fā)行新股。

　　A.公司6個(gè)月前發(fā)生一起違規對外提供擔保的行為

　　B.去年公開(kāi)發(fā)行一次債券，去年的營(yíng)業(yè)利潤比前年下降30%

　　C.最近3年以現金方式累計分配的利潤占最近3年實(shí)現的年均可分配利潤的50%

　　D.去年1名高級技術(shù)師離職

　　3.增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書(shū)摘要前5個(gè)工作日17：00時(shí)前，向證券交易所提交全部文件

　　B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書(shū)摘要的當日，將招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內容負責

　　C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的，不得在報刊上刊登招股意向書(shū)及其摘要

　　D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文等，需要繳納相關(guān)費用4.下列(　　)不得向不特定對象公開(kāi)募集股份。

　　A.最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率為5%

　　B.投資金融公司上月向外借款500萬(wàn)

　　C.發(fā)行價(jià)格應低于前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　D.實(shí)際控制人最近12個(gè)月內存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為

　　5.非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，除(　　)發(fā)行對象外，發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起12個(gè)月內不得轉讓。

　　A.上市公司的控股股東

　　B.通過(guò)本次購股取得上市公司實(shí)際控制權的投資者

　　C.董事會(huì )擬引入的境內外戰略投資者

　　D.認購額在500萬(wàn)以上的投資者

　　6.下列(　　)情形使得上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

　　A.本次發(fā)行申請文件有虛假記載

　　B.現任董事最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責

　　C.最近1年財務(wù)報表被注冊會(huì )計師出具保留意見(jiàn)，但所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除

　　D.違規對外提供擔保且尚未解除

　　7.增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結合

　　B.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　D.只通過(guò)網(wǎng)下配售

　　8.詢(xún)價(jià)增發(fā)、比例配售操作過(guò)程中，T+2日應進(jìn)行(　　)工作。

　　A.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數量

　　B.主承銷(xiāo)商向發(fā)行上市部送達驗資報告

　　C.主承銷(xiāo)商擬定價(jià)格

　　D.主承銷(xiāo)商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結果公告》

　　9.定價(jià)增發(fā)操作過(guò)程中，T+2日應進(jìn)行(　　)工作。

　　A.主承銷(xiāo)商組織網(wǎng)上申購資金驗資

　　B.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數量

　　C.主承銷(xiāo)商刊登網(wǎng)下發(fā)行結果公告

　　D.確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例

　　10.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，必須具備下列(　　)條件。

　　A.負債比例比較低

　　B.良好的組織機構

　　C.持續盈利能力，良好財務(wù)狀況

　　D.最近3年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文，需要繳納費用。(　　)

　　2.發(fā)審委對上市公司發(fā)行新股的審核程序與首發(fā)不同。(　　)

　　3.持續督導期屆滿(mǎn)，不管發(fā)生任何情況，保薦人都可結束督導任務(wù)。(　　)

　　4.發(fā)審委會(huì )議審核上市公司公開(kāi)發(fā)行股票申請，適用特殊程序。(　　)

　　5.發(fā)審委會(huì )議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數達到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。(　　)

　　6.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請時(shí)要首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進(jìn)行投票。(　　)

　　7.向原股東配股一般采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式。(　　)

　　8.定價(jià)增發(fā)操作過(guò)程中，T日為增發(fā)發(fā)行日。(　　)

　　9.配股時(shí)發(fā)行人無(wú)須專(zhuān)門(mén)披露發(fā)行公告。(　　)

　　10.上市公司申請發(fā)行新股，其最近3年及1期財務(wù)報表應未被注冊會(huì )計師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告。(　　)

　　參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.A

　　[解析]應于該事項發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國證監會(huì )提交書(shū)面說(shuō)明，體現及時(shí)性原則。

　　2.C

　　[解析]上市公司申請發(fā)行新股，現任董事、監事和高級管理人員應具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、149條規定的行為，且最近36個(gè)月內未受到過(guò)中國證監會(huì )的行政處罰、最近12個(gè)月內未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責。

　　3.C

　　[解析]控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　4.B

　　[解析]股東大會(huì )就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　5.B

　　[解析]上市公司發(fā)行新股決議一年有效。

　　6.B

　　[解析]非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對象應不超過(guò)10人。

　　7.C

　　[解析]上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

　　8.B

　　[解析]首先聘請保薦機構，由保薦機構和發(fā)行人共同制定可行性方案，方案交董事會(huì )決議，決議通過(guò)后交股東大會(huì )批準，股東大會(huì )批準后才可向證監會(huì )編制和提交申請文件。

　　9.B

　　[解析]發(fā)審會(huì )后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時(shí)公告或調整盈利預測，發(fā)行人、保薦機構(主承銷(xiāo)商)、律師應在5個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )報送會(huì )后重大事項說(shuō)明或專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

　　10.A

　　[解析]改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途.必須經(jīng)股東大會(huì )做出決議。

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　[解析]上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市，應向上海證券交易所提交以下申請文件：(1)上市報告書(shū)(申請書(shū));(2)申請上市的董事會(huì )和股東大會(huì )決議;(3)按照有關(guān)規定編制的上市公告書(shū);(4)保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書(shū);(5)發(fā)行結束后經(jīng)具有執行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所出具的驗資報告;(6)登記公司對新增股份登記托管的書(shū)面確認文件;(7)董事、監事和高級管理人員持股情況變動(dòng)的報告;(8)股份變動(dòng)報告書(shū);(9)交易所要求的其他文件。

　　2.AD

　　[解析]有下列情形的公司不可以公開(kāi)發(fā)行新股：(1)最近12個(gè)月內存在違規對外提供擔保的行為;(2)最近24個(gè)月內曾公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行當年營(yíng)業(yè)利潤比上年下降50%以上;(3)高級管理人員和核心技術(shù)人員不穩定，最近12個(gè)月內發(fā)生重大不利變化;(4)最近3年及1期財務(wù)報表被注冊會(huì )計師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告;(5)最近3年以現金方式累計分配的利潤少于最近3年實(shí)現的年均可分配利潤的30%。

　　3.BC

　　[解析]發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商必須在刊登招股意向書(shū)摘要前一個(gè)工作日17：00前，向證券交易所提交上述全部文件，故A不對。在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文不需要繳納相關(guān)費用，故D錯。

　　4.ACD

　　[解析]有下列情形之一的不得向不特定對象公開(kāi)募集股份：(1)最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均低于6%;(2)除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1期末存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財等財務(wù)性投資的情形;(3)發(fā)行價(jià)格應低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià);(4)未建立募集資金專(zhuān)項存儲制度;(5)上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近12個(gè)月內存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為。

　　5.ABC

　　[解析]非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人，通過(guò)認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權的投資者，董事會(huì )擬引入的境內外戰略投資者這三類(lèi)投資者認購的股份自發(fā)行結束之日起36個(gè)月內不得轉讓?zhuān)�除此外發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起12個(gè)月內不得轉讓。

　　6.ABD

　　[解析]上市公司存在下列情形之一的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;(2)上市公司的權益被控股股東或實(shí)際控制人嚴重損害且尚未消除;(3)上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除;(4)現任董事、高級管理人員最近36個(gè)月內受到過(guò)中國證監會(huì )的行政處罰，或者最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責;(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查，或涉嫌違法違規正被中國證監會(huì )立案調查;(6)最近1年及1期財務(wù)報表被注冊會(huì )計師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告(保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外);(7)嚴重損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。

　　7.AC

　　[解析]目前，增發(fā)新股主要通過(guò)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結合和網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行這兩種方式，除此之外中國證監會(huì )認可的其他形式也可以。

　　8.ABC

　　[解析]T+2日：11：00前，主承銷(xiāo)商根據驗資結果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數量、配售比例和發(fā)行價(jià)格，蓋章后將結果報上海證券交易所上市公司部;15：O0前，主承銷(xiāo)商向發(fā)行上市部送達驗資報告;主承銷(xiāo)商擬定價(jià)格、申購數量及回撥情況等發(fā)行結果公告準備見(jiàn)報。

　　9.ABD

　　[解析]T+2日：主承銷(xiāo)商組織網(wǎng)上申購資金驗資;根據網(wǎng)上網(wǎng)下申購情況，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數量，計算網(wǎng)下配售比例;對于網(wǎng)上發(fā)行部分，如果采用按比例配售原則，則同時(shí)確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例;如果采用搖號抽簽的方式，則確定網(wǎng)上中簽率，同時(shí)聯(lián)系搖號隊和公證機構。

　　10.BCD

　　[解析]根據《證券法》第30條的有關(guān)規定，上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，必須具備下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構;(2)具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好;(3)公司在最近3年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;(4)經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　三、判斷題

　　1.B

　　[解析]發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文等，暫不需要繳納費用。

　　2.B

　　[解析]發(fā)審委對上市公司發(fā)行新股的審核程序與首發(fā)大致相同。

　　3.B

　　[解析]持續督導期屆滿(mǎn)，如有尚未完結的保薦工作，保薦人應當繼續完成。

　　4.B

　　[解析]發(fā)審委會(huì )議審核上市公司公開(kāi)發(fā)行股票申請，適用普通程序。

　　5.A

　　[解析]略

　　6.B

　　[解析]發(fā)審委委員在審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請和中國證監會(huì )規定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請時(shí)，不得提議暫緩表決。

　　7.A

　　[解析]略

　　8.B

　　[解析]定價(jià)增發(fā)操作過(guò)程中，T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日。

　　9.A

　　[解析]配股是上市公司向原股東定價(jià)、定量發(fā)行新股。發(fā)行人只需在其配股說(shuō)明書(shū)中披露有關(guān)原股東申購辦法，無(wú)須專(zhuān)門(mén)披露發(fā)行公告。

　　10.A

　　[解析]略

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