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2017證券從業(yè)考試證券交易知識匯總
證券交易的分析方法有三種：基本分析法，技術(shù)分析法、演化分析法，其中基本分析主要應用于投資標的物的價(jià)值判斷和選擇上，技術(shù)分析和演化分析則主要應用于具體投資操作的時(shí)間和空間判斷上，作為提高證券投資分析有效性和可靠性的重要手段。下面是小編為大家整理收集的2017證券從業(yè)考試證券交易知識匯總，望對大家有所幫助。
證券委托買(mǎi)賣(mài)
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含義 |
證券公司接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) |
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基本原則 |
（1）依法合規。 （2）誠實(shí)守信。 （3）公平維護客戶(hù)利益。 |
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基本要求 |
(1)人員執業(yè)資格。 (2)管理制度建設。 (3)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的適當性管理。 (4)證券投資建議、客戶(hù)回訪(fǎng)及投訴管理。 (5)對客戶(hù)的告知義務(wù)。 (6)風(fēng)險揭示。 (7)投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。 (8)投資顧問(wèn)的研究支持。 (9)服務(wù)收費。 (10)業(yè)務(wù)推廣與宣傳。 (11)以軟件工具、終端設備為載體的投資顧問(wèn)服務(wù)。 (12)留痕管理與記錄保存。 |
投資者教育與適當性管理(熟悉)
(一)投資者教育
投資者教育主要是對投資者進(jìn)行證券法規宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險揭示和證券公司基本信息公示等。
(二)適當性管理
證券公司應當根據客戶(hù)財務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》時(shí)，對客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每?jì)赡旮鶕蛻?hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續評估，并對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結果應當以書(shū)面或電子形式記載、留存。
(三)深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理(增)
1.會(huì )員為客戶(hù)開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易，應當通過(guò)嚴格的業(yè)務(wù)管理規范以及柜臺系統前端控制等手段，保障參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易的客戶(hù)符合創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理的要求。
2.在客戶(hù)開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易后，利用電話(huà)、電子郵件、網(wǎng)絡(luò )與營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)交流等方式，持續了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好與投資目標等信息。
3.健全創(chuàng )業(yè)板投資者教育工作制度，并根據客戶(hù)的不同需求和特點(diǎn)，對創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者教育工作的形式和內容作出具體安排。
4.切實(shí)履行創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)客戶(hù)交易行為管理職責，加強客戶(hù)交易行為的合法合規管理，完善監控系統功能，建立適應創(chuàng )業(yè)板交易特點(diǎn)的監控指標體系，對客戶(hù)參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易的情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監控。
(四)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監管
中國證監會(huì )及其派出機構依法對證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并制定相關(guān)執業(yè)規范和行為準則。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)
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含義 |
證券公司接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) |
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基本原則 |
（1）依法合規。 （2）誠實(shí)守信。 （3）公平維護客戶(hù)利益。 |
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基本要求 |
(1)人員執業(yè)資格。 (2)管理制度建設。 (3)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的適當性管理。 (4)證券投資建議、客戶(hù)回訪(fǎng)及投訴管理。 (5)對客戶(hù)的告知義務(wù)。 (6)風(fēng)險揭示。 (7)投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。 (8)投資顧問(wèn)的研究支持。 (9)服務(wù)收費。 (10)業(yè)務(wù)推廣與宣傳。 (11)以軟件工具、終端設備為載體的投資顧問(wèn)服務(wù)。 (12)留痕管理與記錄保存。 |
客戶(hù)服務(wù)
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客戶(hù)服務(wù)的主要內容 |
(1)核心服務(wù)。為客戶(hù)提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù) (2)有形服務(wù) (3)附加服務(wù) ★理財顧問(wèn)服務(wù)具有顧問(wèn)性、專(zhuān)業(yè)性、綜合性和長(cháng)期性的特點(diǎn)。 |
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證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的服務(wù) |
（1）售前服務(wù)。 （2）售中服務(wù)。 （3）售后服務(wù)。 |
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證券公司客戶(hù)服務(wù)的方式 |
（1）電話(huà)服務(wù)中心。 （2）郵寄服務(wù)。 （3）自動(dòng)傳真、電子信箱與手機短信服務(wù)。 （4）“一對一”專(zhuān)人服務(wù)。 （5）互聯(lián)網(wǎng)的應用。 （6）媒體和宣傳手冊的應用。 （7）講座、推介會(huì )和座談會(huì )。 |
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客戶(hù)投訴管理 |
（1）客戶(hù)投訴的目的和原因。 （2）客戶(hù)投訴的分類(lèi)。①有效投訴。②無(wú)效投訴。 |
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