證券從業(yè)資格考試證券交易試題
一、單項選擇題
1、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示期間，應當履行的信息披露義務(wù)包括( )。
A.最近3個(gè)月內公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統實(shí)現的累計成交量
B.最近6個(gè)月公司的對外擔保情況
C.最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況
D.最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況
2、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過(guò)( )。
A.95%
B.65%
C.90%
D.70%
3、證券公司應建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制，由( )根據自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并對落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。
A.風(fēng)險監控部門(mén)
B.董事會(huì )風(fēng)控委員會(huì )
C.證券自營(yíng)部門(mén)
D.稽核部門(mén)
4、( )可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
A.證券登記結算機構
B.中國證監會(huì )
C.證券交易所
D.證券公司
5、證券公司、資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中資金賬戶(hù)名稱(chēng)應當是( )。
A."證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)"
B."集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)"
C."資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)"
D."證券公司名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)"
6、證券公司的定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括( )。
A.投資比例
B.投資范圍
C.投資限制
D.投資時(shí)機
7、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、相同數量、相同價(jià)格證券的委托時(shí)，必須( )成交。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述
B.自行對沖
C.與委托人協(xié)商對沖
D.分別進(jìn)場(chǎng)申報競價(jià)
8、根據深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規定，中國結算公司分公司對申購資金于( )進(jìn)行凍結處理。(T日為申購日)
A.T+2日
B.T-1日
C.T+1日
D.T日
9、關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是( )。
A.清算與交收兩個(gè)過(guò)程統稱(chēng)為結算
B.交收簡(jiǎn)稱(chēng)結算
C.清算又稱(chēng)結算
D.清算又稱(chēng)交收
10、下列違規行為不屬于《全國銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》中規定的違規行為的是( )。
A.擅自為客戶(hù)提供市場(chǎng)信息
B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
C.操縱債券交易價(jià)格或制造債券虛假價(jià)格
D.擅自交易未經(jīng)批準上市債券
參考答案
1、D
解析：本題考察中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險預警處理相關(guān)內容。在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示期間，公司應當至少在"每月前5個(gè)交易日內披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況"，故選D。
2、A
解析：本題考察保證金及擔保物管理中"證券充抵保證金的計算"相關(guān)內容�？沙涞直ＷC金的證券，在計算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過(guò)95%，故選A。
3、A
解析：本題考察自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范中"自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制"相關(guān)內容。其中，建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制。由"風(fēng)險監控部門(mén)"根據自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并對落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。故選A。
4、C
解析：本題考察融資融券業(yè)務(wù)的監管中"證券交易所的監管"相關(guān)內容。"證券交易所"可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量額比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定，故選C。
5、B
解析：本題考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規范中"登記、托管與結算"相關(guān)內容。托管機構應當按照《試行辦法》，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，賬戶(hù)名稱(chēng)為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)";同時(shí)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結算機構(上海、深圳分公司)代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù)，證券賬戶(hù)名稱(chēng)為"證券公司-托管機構-集合資產(chǎn)管理計劃"。題目問(wèn)的是資金賬戶(hù)的名稱(chēng)，因此應當是"集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)"，故選B。
6、D
本題考察定向資產(chǎn)管理合同的基本事項�；臼马棸ǎ�(1)客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標和管理期限;(4)客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權限;(5)各類(lèi)風(fēng)險揭示;(6)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢(xún)方式;(7)當事人的權利與義務(wù);(8)客戶(hù)所持有證券的權利的行使和義務(wù)的履行;(9)管理費、托管費、業(yè)績(jì)報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和時(shí)間;(10)與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;(11)合同解除、終止的條件、程序;(12)客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜;(13)違約責任和糾紛的解決方式;(14)中國證監會(huì )規定的其他事項。由此可知不包括"投資時(shí)機"，故選D。
7、D
解析：本題考察證券經(jīng)紀商的權利與義務(wù)相關(guān)內容。其中，證券經(jīng)紀商的義務(wù)之一"不接受全權委托"，規定：同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)相同數量的證券按相同價(jià)格分別作為委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出的，不得自行對沖成交，必須"分別進(jìn)場(chǎng)申報競價(jià)成交"，故選D。
8、C
解析：本題考察股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序中"操作流程"相關(guān)內容。其中關(guān)于申購資金凍結、驗資及配號，"申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)"，由中國結算公司分公司進(jìn)行申購資金凍結處理，故選C。
9、A
解析：本題考察清算、交收的定義相關(guān)內容。清算和交收兩個(gè)過(guò)程統稱(chēng)為結算，可知A選項正確，BC選項錯誤。D選項，清算和交收是兩個(gè)不同的環(huán)節，不能互換概念，故錯誤。由此可知，本題表述正確的僅有A選項。
10、A
解析：本題考察全國銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購違規行為及處罰相關(guān)內容。違規行為包括：(1)擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù);(2)擅自交易未經(jīng)批準上市債券;(3)制造并提供虛假資料和交易信息;(4)操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格;(5)不遵守有關(guān)規則或協(xié)議并造成嚴重后果;(6)違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞。由此可知，"擅自為客戶(hù)提供市場(chǎng)信息"不屬于違規行為，故選A。
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