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基金從業(yè)資格考試真題（精選15套）
從小學(xué)、初中、高中到大學(xué)乃至工作，我們最離不開(kāi)的就是考試真題了，考試真題有助于被考核者了解自己的真實(shí)水平。那么一般好的考試真題都具備什么特點(diǎn)呢？下面是小編精心整理的基金從業(yè)資格考試真題（精選15套），僅供參考，歡迎大家閱讀。
基金從業(yè)資格考試真題 1
2017基金考試資格考試《基金基礎》備考練習（1）
第1題：下列關(guān)于分級基金特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具
B.A類(lèi)、B類(lèi)份額分級，資產(chǎn)合并運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實(shí)現方式、投資策略豐富
答案：C
第2題：（ ）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購或贖回的一種基金運作方式。
A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第3題：不收取銷(xiāo)售服務(wù)費的，對持有持續期少于7日的投資人收取不低于（ ）的贖回費，并將上述贖回費全額計人基金財產(chǎn)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4題：XBRL是（ ）的英文首字母縮寫(xiě)。
A.可擴展商業(yè)報告語(yǔ)言
B.合格的境外機構投資者
C.上市開(kāi)放式基金
D.交易型開(kāi)放式指數基金
答案：A
第5題：基金管理人應當在（ ）的監察稽核報告中列明基金銷(xiāo)售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶(hù)維護費總額。
A.每個(gè)月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6題：公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
答案：A
第7題：主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風(fēng)險，并向高級管理層和董事會(huì )提出合規建議和報告的是（ ）。
A.合規與風(fēng)險控制部
B.督察長(cháng)
C.合規與風(fēng)險管理委員會(huì )
D.監事會(huì )
答案：A
第8題：（ ）負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節。
A.督察長(cháng)
B.管理層
C.合規管理部門(mén)
D.監事會(huì )
答案：A
第9題：信息披露的`原則主要體現在（ ）上。
A.對披露內容和披露形式的要求
B.對披露制度和披露形式的要求
C.對披露法規和披露形式的要求
D.對披露法規和披露制度的要求
答案：A
第10題：下列屬于基金托管人職責的是（ ）。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
D.安全保管基金財產(chǎn)
答案：D
基金從業(yè)資格考試真題 2
基金從業(yè)資格考試：基金法律法規自測題(2)
1.根據中國證監會(huì )對基金類(lèi)別的分類(lèi)標準，基金資產(chǎn)（ ）以上投資于債券的為債券基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
2.目前，（ ）的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數以上。
A.美國
B.中國
C.歐盟各國
D.韓國
3.經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金是（ ）。
A.天驥基金
B.淄博基金
C.基金開(kāi)元
D.基金金泰
4.貨幣市場(chǎng)基金以（ ）為投資對象。
A.股票
B.債券
C.貨幣市場(chǎng)工具
D.金融衍生工具
5.下列關(guān)于證券投資基金分類(lèi)的表述中，正確的有（ ）。
I.根據法律形式，分為增長(cháng)型基金、收入型基金和平衡型基金
�、�.根據基金的資金來(lái)源和用途，分為在岸基金和離岸基金
�、�.根據投資理念，分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數)型基金
�、�.根據募集方式，分為公募基金和私募基金
A.I、Ⅱ
B.B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.（ ）既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。
A.主動(dòng)型基金
B.上市開(kāi)放式基金
C.在岸基金
D.QDII基金
7.（ ）通常又被稱(chēng)為交易所交易基金。
A.LOF
B.ETF
C.QDII
D.PE
8.下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(cháng)型股票的表述中，錯誤的是（ ）。
A.價(jià)值型股票通常是指收益穩定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票
B.成長(cháng)型股票通常是指收益增長(cháng)速度快、未來(lái)發(fā)展潛力大的'股票
C.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高
D.價(jià)值型股票的投資者比成長(cháng)型股票的投資者更傾向于長(cháng)期投資
9.按股票市值的大小分類(lèi)的股票類(lèi)型不包括（ ）。
A.大盤(pán)股
B.小盤(pán)股
C.中盤(pán)股
D.藍籌股
10.（ ）具有風(fēng)險低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.混合型基金
基金從業(yè)資格考試真題 3
2012年基金從業(yè)資格考試考前綜合模擬題2
11、2004年10月成立的國內第一只上市開(kāi)放式基金(LOF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉鎮企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
12、2004年底推出的國內首只交易型開(kāi)放指數基金(ETF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉鎮企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
13、2006年5月推出的國內首只生命周期基金是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉鎮企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
14、2004年6月1日開(kāi)始實(shí)施的( )為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎，標志著(zhù)我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。
A、《證券投資法》 B、《證券投資基金法》 C、《證券法》 D、《基金法》
15、交易型開(kāi)放式指數基金( )
A、通常又被稱(chēng)為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。
B、通常又被稱(chēng)為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開(kāi)放式基金。
C、通常又被稱(chēng)為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開(kāi)放式基金。
D、通常又被稱(chēng)為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。
16、我國第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根據中國證監會(huì )的相關(guān)指引，( )
A、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的95%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會(huì )規定的其他證券品種。
B、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的85%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會(huì )規定的其他證券品種。
C、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應投資于標的`指數的成分股和備選成分股以及中國證監會(huì )規定的其他證券品種。
D、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會(huì )規定的其他證券品種。
18、1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )
A、世界上第一個(gè)開(kāi)放式基金 B、世界上第一個(gè)基金
C、世界上第一個(gè)封閉式基金 D、美國第一個(gè)開(kāi)放式基金
19、1940年美國出臺的( )不但對美國基金業(yè)的發(fā)展具有基石性作用，同時(shí)對基金在全球的普及性發(fā)展影響深遠。
A、《投資公司法》 B、《投資公司法》與《投資顧問(wèn)法》
C、《投資顧問(wèn)法》 D、《投資法》
20、2000年10月8日，中國證監會(huì )發(fā)布了( )
A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
C、《封閉式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
基金從業(yè)資格考試真題 4
基金從業(yè)考試《私募股權投資》歷年真題精選
1、律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應先進(jìn)行充分的盡職調查，盡職調查事項可以不包括（ ）�！締芜x題】
A.分析申請機構所申請業(yè)務(wù)應適用的自律規范
B.調查申請機構是否兼營(yíng)可能與股權投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
C.統計申請機構的高管是否具備基金從業(yè)資格
D.了解申請機構的股權結構，是否存在直接、間接外資來(lái)源
正確答案:A
答案解析:A項不屬于律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)進(jìn)行的盡職調查事項。
2、（ ）設計的初衷是保障股權投資基金通過(guò)被投資企業(yè)被第三方并購而成功實(shí)現項目退出的權利�！締芜x題】
A.隨售權
B.拖售權
C.第一拒絕權
D.回售權
正確答案:B
答案解析:選項B正確，拖售權設計的初衷是保障股權投資基金通過(guò)被投資企業(yè)被第三方并購而成功實(shí)現項目退出的權利。
3、保密條款有利于保護（ ）的利益�！締芜x題】
A.投資方
B.目標公司
C.第三方
D.投資方及目標公司雙方
正確答案:D
答案解析:選項D正確，保密條款有利于保護投資方及目標公司雙方的利益。
4、（ ）是指基金管理人將基金運作管理過(guò)程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機構的業(yè)務(wù)模式�！締芜x題】
A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)
B.基金募集業(yè)務(wù)
C.基金登記業(yè)務(wù)
D.基金核算業(yè)務(wù)
正確答案:A
答案解析:選項A正確，基金服務(wù)業(yè)務(wù)，是指基金管理人將基金運作管理過(guò)程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機構的業(yè)務(wù)模式。
5、《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應當在營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)之日起（ ）個(gè)月內到位20%以上，余額在（ ）年內全部到位�！締芜x題】
A.3；1
B.3；2
C.6；1
D.6；2
正確答案:B
答案解析:《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應當在營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)之日起3個(gè)月內到位20%以上，余額在2年內全部到位。
6、（ ）制度，是指境外機構投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場(chǎng)�！締芜x題】
A.合格境內普通合伙人
B.合格境外普通合伙人
C.合格境內有限合伙人
D.合格境外有限合伙人
正確答案:D
答案解析:選項D正確，QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外機構投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場(chǎng)。
7、股權投資基金流動(dòng)性（ ）�！締芜x題】
A.較強
B.不確定
C.適中
D.較差
正確答案:D
答案解析:選項D正確，股權投資基金的流動(dòng)性較差。
8、（ ）是指引導基金與創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資機構共同投資于初創(chuàng )期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設立的創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資機構，降低其投資風(fēng)險�！締芜x題】
A.支持階段參股
B.支持跟進(jìn)投資
C.風(fēng)險補助
D.投資保障
正確答案:B
答案解析:支持跟進(jìn)投資：引導基金與創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資機構共同投資于初創(chuàng )期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設立的創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資機構，降低其投資風(fēng)險。
9、在20世紀80年代美國第四次并購浪潮中催生了（ ）等著(zhù)名并購基金管理機構的成立，極大地促進(jìn)了并購投資基金的發(fā)展。Ⅰ.黑石Ⅱ.美國研究與發(fā)展公司Ⅲ.凱雷Ⅳ.德太投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:選項C正確，美國研究與發(fā)展公司，成立于1946年，被公認為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng )業(yè)投資基金。20世紀80年代美國第四次并購浪潮催生了黑石（1985年）、凱雷（1987年）和德太投資（1992年）等著(zhù)名并購基金管理機構，極大地促進(jìn)了并購投資基金的發(fā)展。
10、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的職責說(shuō)法錯誤的是（ ）�！締芜x題】
A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓
B.提供會(huì )員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng )新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)
C.可以依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案
D.只能對會(huì )員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調解
正確答案:D
答案解析:選項D說(shuō)法錯誤：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：（1）教育和組織會(huì )員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益。（2）依法維護會(huì )員的合法權益，反映會(huì )員的建議和要求。（3）制定和實(shí)施行業(yè)自律規則，監督、檢查會(huì )員及其從業(yè)人員的執業(yè)行為，對違反自律規則和協(xié)會(huì )章程的，按照規定給予紀律處分。（4）制定行業(yè)執業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓。（5）提供會(huì )員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng )新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)。（6）對會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調解。（7）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案。（8）協(xié)會(huì )章程規定的其他職責。
1、盡職調查中業(yè)務(wù)調查包括( )。
I.人力資源
II.歷史沿革
III.研究與開(kāi)發(fā)
IV.行業(yè)研究
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案:D
答案解析:業(yè)務(wù)調查包括:行業(yè)研究、企業(yè)股東、歷史沿革、人力資源、營(yíng)銷(xiāo)與銷(xiāo)售、研究與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)、采購。
2、合格投資者的`具體標準由（ ）規定
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.國務(wù)院證券監督管理機構
正確答案:D
答案解析:合格投資者的具體標準由國務(wù)院證券監督管理機構規定。
3、基金的清算程序包括（ ）
�、�、基金清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認
�、�、對基金資產(chǎn)進(jìn)行評估和變現
�、�、公布基金清算公告
�、�、對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:基金的清算程序
(1)基金終止后，由基金清算小組統一接管基金資產(chǎn);
(2)基金清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認;
(3)對基金資產(chǎn)進(jìn)行評估和變現;
(4)將基金清算結果報告中國證監會(huì );
(5)公布基金清算公告;
(6)對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、新三板現行的交易規則對結算的規定為：新三板交易制度對股份和資金的結算實(shí)行分級結算原則。分級結算是指（ ）進(jìn)行資金和證券的法人結算(又稱(chēng)一級結算);證券公司再與投資者進(jìn)行二級結算�！締芜x題】
A.證券登記結算機構與證券公司等結算參與人
B. 證券公司與投資者
C. 證券登記結算機構與投資者
D.證券公司與證券交易所
正確答案:A
答案解析:新三板現行的交易規則對結算的規定為：新三板交易制度對股份和資金的結算實(shí)行分級結算原則。分級結算是指證券登記結算機構與證券公司等結算參與人進(jìn)行資金和證券的法人結算(又稱(chēng)一級結算);證券公司再與投資者進(jìn)行二級結算。
5、一些機構所俗稱(chēng)的“成長(cháng)基金”，按照美國創(chuàng )業(yè)投資協(xié)會(huì )、歐洲股權和創(chuàng )業(yè)投資協(xié)會(huì )的統計口徑，以及國內外有關(guān)政策法規的界定，屬于（ ）范疇�！締芜x題】
A.狹義創(chuàng )業(yè)投資基金
B.狹義股權投資基金
C.并購基金
D.定向增發(fā)投資基金
正確答案:A
答案解析:一些機構所俗稱(chēng)的“成長(cháng)基金”，按照美國創(chuàng )業(yè)投資協(xié)會(huì )、歐洲股權和創(chuàng )業(yè)投資協(xié)會(huì )的統計口徑，以及國內外有關(guān)政策法規的界定，屬于狹義創(chuàng )業(yè)投資基金范疇。
6、跨境股權投資包括（ ）。 Ⅳ.境外的外幣股權投資基金面向境內目標公司的投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:選項A符合題意：跨境股權投資包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資，以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資。
7、( )為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的地位和職責權限提供了基本的法律依據�！締芜x題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《股權投資基金法》
D.《期貨投資基金法》
正確答案:A
答案解析:2013年6月1日《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會(huì )”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的地位和職責權限提供了基本的法律依據。
8、下列關(guān)于股權投資基金自行募集的說(shuō)法錯誤的是（ ）�！締芜x題】
A.基金管理人應設置有效機制，切實(shí)保障募集結算資金安全
B.應嚴格遵守合格投資者制度，可以向合格投資者之外的單位募集資金，但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
C.應根據投資者適當性管理要求，采取問(wèn)卷調查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估
D.在問(wèn)卷調查過(guò)程中，應指導投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
正確答案:B
答案解析:選項B符合題意：自行募集股權投資基金的，基金管理人應設置有效機制，切實(shí)保障募集結算資金安全。應嚴格遵守合格投資者制度，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。應根據投資者適當性管理要求，采取問(wèn)卷調查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估。在問(wèn)卷調查過(guò)程中，應指導投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況。同時(shí)，請投資者閱讀風(fēng)險揭示書(shū)，在投資者全面知悉風(fēng)險且有能力并愿意承擔所投資特定基金的風(fēng)險的情況下，簽字確認。
9、已登記的基金管理人，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請的情形包括（ ）�！締芜x題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:A
基金從業(yè)資格考試真題 5
基金從業(yè)資格考試題庫《法律法規》集訓習題6
1.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續費由上交所、深交所按實(shí)際認購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
2.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
3.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規定的.期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長(cháng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
4.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
5.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
6.基金終止并報中國證監會(huì )備案后( )個(gè)工作日內由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
7.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會(huì )
[答] B
8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會(huì )和中國人民銀行批準后( )個(gè)工作日內公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
9代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì )方可召開(kāi)。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
10通知召開(kāi)基金拓有人大會(huì )，召集人應當至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、表決內容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
基金從業(yè)資格考試真題 6
基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試專(zhuān)項模擬試題及答案一
1.優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票的股息率是浮動(dòng)的，其持有者的股東權利不受限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股股東享有優(yōu)先權。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
2.國民經(jīng)濟運行經(jīng)常表現為擴張與收縮的'周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、危機、蕭條、復蘇四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
3.中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調控貨幣供應量。一般而言，貨幣供應量收緊，會(huì )導致股價(jià)下跌;貨幣供應量寬松，會(huì )推動(dòng)股價(jià)上升。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
4.與股票相比，債券通常規定有固定的利率，收益比較穩定，風(fēng)險較小。但在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，股票持有者享有優(yōu)先于債券持有者對企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
5.零息債券也稱(chēng)“零息票債券”，指債券合約未規定利息支付的債券。通常，這類(lèi)債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
6.債券有不同的形式，根據債券券面形態(tài)可以分為虛擬債券、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
7.憑證式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，只在電腦賬戶(hù)中做記錄
A.正確B.錯誤C.放棄
8.基金投資于眾多股票，能有效分散風(fēng)險，是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩健的投資品種（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
9.目前，開(kāi)放式基金主要通過(guò)證券公司代銷(xiāo)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
10.銀行吸收存款后，不需要向存款人披露資金的運用狀況。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.A4.B5.A6.B7.B8.A9.B10.A
基金從業(yè)資格考試真題 7
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規》歷年真題講解
1、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )，下列說(shuō)法錯誤的是( )�！締芜x題】
A.是社會(huì )團體法人
B.是自律性組織
C.權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )
D.理事會(huì )成員由證監會(huì )指定
正確答案:D
答案解析:選項D說(shuō)法錯誤：基金業(yè)協(xié)會(huì )是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人�；鸸芾砣�、基金托管人、基金銷(xiāo)售機構應當加入基金業(yè)協(xié)會(huì )，其他基金服務(wù)機構可以自愿加入基金業(yè)協(xié)會(huì )�；饦I(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )�；饦I(yè)協(xié)會(huì )設理事會(huì )。理事會(huì )成員依章程的規定由選舉產(chǎn)生。
2、我國基金監管法律法規體系的核心不包括( )�！締芜x題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《基金運作管理辦法》
D.《基金管理公司管理辦法》
正確答案:B
答案解析:針對基金業(yè)出現的問(wèn)題，中國證監會(huì )在《證券投資基金法》的框架下出臺了多項法規，規范基金行業(yè)，保護投資者利益。先后出臺了《基金管理公司管理辦法》《基金運作管理辦法》《基金銷(xiāo)售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項行政規章及若干配套監管文件，形成了以“一法六規”為核心的比較完善的監督管理法規體系。
3、基金管理人的下列行為中，不屬于違規行為的'是( )�！締芜x題】
A.在規定范圍和比例內，將其管理的不同基金財產(chǎn)投資于同一股票
B.將貨幣基金投資于可轉債
C.向基金份額持有人承諾5%的預期收益
D.不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對同一股票進(jìn)行反向交易
正確答案:A
答案解析:A項不屬于違規行為。B項，按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規定》以及其他有關(guān)規定，貨幣市場(chǎng)基金不得投資于可轉換債券;C項，基金管理人不得向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;D項，開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，嚴格禁止同一或不同投資組合在同一交易日內進(jìn)行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。
4、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見(jiàn)》正式出臺的日期是( )�！締芜x題】
A.1999年12月
B.2001年9月
C.2002年2月
D.2005年3月
正確答案:C
答案解析:2002年2月，《證券投資基金管理公司內部控制指導意見(jiàn)》正式出臺。
5、下列開(kāi)放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是( )�！締芜x題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:開(kāi)放式基金與封閉式基金的比較，見(jiàn)下表：
6、【單選題】
A.募集對象不固定
B.涉及眾多投資人
C.投資金額要求高
D.允許公開(kāi)進(jìn)行宣傳，向投資人以多種方式進(jìn)行推介
正確答案:C
答案解析:選項C說(shuō)法錯誤：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì )公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門(mén)的嚴格監管。
7、關(guān)于基金份額登記的說(shuō)法不正確的有（ ）�！締芜x題】
A.具有確定基金份額持有人及其權利的法律效力
B.具有變更基金份額持有人及其權利的法律效力
C.是保障基金管理人合法權益的重要環(huán)節
D.是確認基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為
正確答案:C
答案解析:基金份額登記是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節。
基金份額登記：具有確定基金份額持有人及其權利的法律效力;具有變更基金份額持有人及其權利的法律效力;是確認基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。
8、根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風(fēng)險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規部門(mén)，鼓勵和保障合規部門(mén)獨立發(fā)表合規管理意見(jiàn)的意義不包括（ ）�！締芜x題】
A.能夠更好地履行合規風(fēng)險管理的職能
B.使法律規則和監管部門(mén)的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險
正確答案:D
答案解析:D項正確的表述該是：避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。因此，加強合規管理及其獨立性具有重要意義。
根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風(fēng)險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規部門(mén)，鼓勵和保障合規部門(mén)獨立發(fā)表合規管理意見(jiàn)，使其能夠更好地履行合規風(fēng)險管理的職能;使法律規則和監管部門(mén)的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)。避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。因此，加強合規管理及其獨立性具有重要意義。
答案解析:選項D正確：Ⅲ、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
9、非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)（ ）�！締芜x題】
A.50人
B.100人
C.150人
D.200人
正確答案:D
答案解析:選項D正確：非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)200人。
基金從業(yè)資格考試真題 8
基金從業(yè)資格真題題庫
1. 以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中， 不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。
A. 規范性
B. 繼承性
C. 特殊性
D. 普遍性
參考答案： D
2. 基金管理人設監事會(huì )，監事會(huì )的負責對象為( )。
A. 股東會(huì )
B. 管理層
C. 董事長(cháng)
D. 董事會(huì )
參考答案： A
3. 關(guān)于開(kāi)放性基金份額轉換， 以下表述錯誤的是( )。
A. 基金份額轉換一般采用已知價(jià)法
B. 基金份額轉換過(guò)程中通常還會(huì )收取一定的轉換費
C. 基金份額轉換整體的綜合費用較低
D. 基金份額轉換過(guò)程中投資者不需要先贖回已持有的`份額
參考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售機構出現基金宣傳推介材料的違規情形，對其采取的行政監管措施不包括( )。
A. 責令基金管理公司進(jìn)行整改
B. 對在 6 個(gè)月內出現一次被出具監管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前， 應當事先將材料報送中國證監會(huì )
C. 對直接負責的基金管理公司高級管理人員采取監管談話(huà)等措施
D. 對基金公司出具監管警示函
參考答案： B
5. 基金募集機構應當通過(guò)問(wèn)卷調查等方式了解投資者信息，問(wèn)卷內容應包括但不限于( )。
�、�.投資者的職業(yè)
�、�.投資者的學(xué)歷
�、�.投資者的計劃投資期限
�、�.投資出現波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案： C
6. 基金會(huì )計在對特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行估值時(shí)， 符合專(zhuān)業(yè)審慎原則的是
( )。
A. 為了提高工作效率， 直接按照最簡(jiǎn)單的計算方法對該品種進(jìn)行估值
B. 咨詢(xún)會(huì )計師和律師， 由會(huì )計師和律師決定估值方法
C. 與相關(guān)部門(mén)討論估值技術(shù)及合規要求，同時(shí)征詢(xún)律師、會(huì )計師、托管行等的意見(jiàn)， 經(jīng)公司估值委員會(huì )審議后， 采取適當的方法進(jìn)行估值
D. 應盡量減少投資人在開(kāi)放期的退出規模，以使得資產(chǎn)管理計劃單位凈值穩定
參考答案： C
7. 基金銷(xiāo)售機構應根據規定，監測客戶(hù)現金收支或款項劃轉情況，及時(shí)向中國反洗錢(qián)檢測分析中心報告。中國反洗錢(qián)檢測分析中心是為（ ） 履行組織協(xié)調國家反洗錢(qián)工作職責而設立的收集、分析、檢測和提供反洗錢(qián)情報的專(zhuān)門(mén)組織。
A. 中國銀行保險監督管理委員會(huì )
B. 中國人民銀行
C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
D. 中國證券監督管理委員會(huì )
參考答案： B
8. 私募基金管理人應當按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項是( )。
A. 基金的銷(xiāo)售機構及基金承擔的費用
B. 基金投資收益分配
C. 基金的資產(chǎn)負債表
D. 基金公司計提的風(fēng)險準備金
參考答案： D
9. 為避免造成不公平對待投資者的情況，某基金銷(xiāo)售機構對所有投資投資者履行相同的適當性義務(wù)， 該銷(xiāo)售機構違反了基金銷(xiāo)售適用性的哪一條指導原則?
A. 及時(shí)性原則
B. 全面性原則
C. 投資人利益優(yōu)先選擇
D. 差異性原則
參考答案： D
10. 投資者將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機構的 LOF 份額轉托管到乙證券經(jīng)營(yíng)機構，屬于
�。� ）的系統內轉托管。
A. 場(chǎng)外到場(chǎng)內
B. 場(chǎng)外到場(chǎng)外
C. 場(chǎng)內到場(chǎng)外
D. 場(chǎng)內到場(chǎng)內
參考答案： D
做題過(guò)程中遇到問(wèn)題、心得、方法，一定要及時(shí)總結整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時(shí)回歸教材，需要答疑的及時(shí)向老師請教。在做題時(shí)，要獨立思考分析，不要依賴(lài)答案。
基金從業(yè)資格考試真題 9
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎》模擬試題（一）
單項選擇題
1.指數復制方法跟蹤誤差由大到小排列的的是( )。
A.優(yōu)化復制、抽樣復制、完全復制
B.抽樣復制、優(yōu)化復制、完全復制
C.完全復制、抽樣復制、優(yōu)化復制
D.完全復制、優(yōu)化復制、抽樣復制
【答案】A
2.下列屬于工具的特點(diǎn)是( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.低風(fēng)險性
【答案】D
3.下列關(guān)于回轉交易的說(shuō)法中，錯誤的是( )
A.債券競價(jià)交易實(shí)行當日回轉交易
B.深圳證券交易所對專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃收益權證份額協(xié)議交易實(shí)行當日回轉交易
C.B股實(shí)行次交易日起回轉交易
D.權證交易當日不能進(jìn)行回轉交易
【答案】D
4.買(mǎi)賣(mài)基金的過(guò)戶(hù)費屬于( )的收入。
A.證券交易所
B.中國結算公司
C.基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.基金管理人
【答案】B
5.暫停對基金估值的情形有( )
�、�.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
�、�.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
�、�.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
�、�.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會(huì )導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費。
A.1.5%
B.1%
C.2%
D.0.33%
【答案】A
7.基金會(huì )計報表不包括( )。
A.利潤表
B.資產(chǎn)負債表
C.現金流量表
D.凈值變動(dòng)表
【答案】C
8( )按照規定對基金管理人的會(huì )計核算進(jìn)行復核。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì )
B.基金托管人
C.注冊登記機構
D.律師事務(wù)所
【答案】B
9.下列有關(guān)貨幣市場(chǎng)基金利潤分配說(shuō)法錯誤的是( )。
A.對于每日按照面值進(jìn)行報價(jià)的'貨幣市場(chǎng)基金，并應當每周進(jìn)行收益分配
B.當日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權益
C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤
D.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對當日利潤進(jìn)行分配
【答案】A
10.基金賣(mài)出股票時(shí)按照( )稅率征收證券交易印花稅，而對買(mǎi)入交易不再征收印花稅。
A.5‰
B.3‰
C.1‰
D.1.5‰
【答案】C
基金從業(yè)資格考試真題 10
2015年基金從業(yè)資格考試精選習題（8）
1.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續費由上交所、深交所按實(shí)際認購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
2.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
3.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規定的'期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長(cháng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
4.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
5.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
6.基金終止并報中國證監會(huì )備案后( )個(gè)工作日內由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
7.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會(huì )
[答] B
8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會(huì )和中國人民銀行批準后( )個(gè)工作日內公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
9代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì )方可召開(kāi)。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
10通知召開(kāi)基金拓有人大會(huì )，召集人應當至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、表決內容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
基金從業(yè)資格考試真題 11
基金業(yè)從業(yè)資格考試真題
1.2014年8月21日，中國證監會(huì )頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )對股權投資( )。
�、�.開(kāi)展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調行業(yè)關(guān)系
�、�.提供行業(yè)服務(wù)
�、�.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人，其應履行的職責包括制定行業(yè)執業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范，組織基金從業(yè)人員的( )。
�、�.從業(yè)考試
�、�.資質(zhì)管理
�、�.檔案管理
�、�.業(yè)務(wù)培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續的'同時(shí)，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續
B.注冊手續
C.相應職責
D.管理人職責
4.基金管理人通過(guò)( )持續報送信息是實(shí)現行業(yè)自律監管的重要基礎性措施之一。
A.證券基金登記備案系統
B.股指期權登記備案系統
C.私募基金注冊系統
D.私募基金登記備案系統
【答案】D
【答案】A
5.股權投資基金管理人應當于每年度( )之前，通過(guò)私募基金登記備案系統填報經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見(jiàn)書(shū)應當對申請機構是否按規定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運營(yíng)基本設施和條件發(fā)表法律意見(jiàn)。
�、�.從業(yè)人員
�、�.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
�、�.營(yíng)業(yè)時(shí)間
�、�.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過(guò)私募基金登記備案系統提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他信息。
�、�.工商登記和營(yíng)業(yè)執照正副本復印件
�、�.公司章程或者合伙協(xié)議
�、�.主要股東或者合伙人名單
�、�.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規/風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規/風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規/風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規/風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。
9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應每年度完成( )學(xué)時(shí)的后續培訓方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或委托外包機構( )。
�、�.從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
�、�.辦理基金份額登記
�、�.辦理基金托管業(yè)務(wù)
�、�.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股權投資基金考試范圍請參考
基金從業(yè)資格考試真題 12
基金從業(yè)《證券投資基金基礎知識》強化習題(8)
1、（ ）是政府支出和政府收入之間的差額。
A.預算赤字
B.通貨膨脹
C.利率
D.匯率
2、 我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于（ ）天的債券。
A.360
B.397
C.270
D.180
3、 影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（ ）。
A.投資期限
B.收益要求
C.風(fēng)險容忍度
D.系統性風(fēng)險
4、 私募股權合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。
A.3
B.5
C.10
D.20
5、某大學(xué)基金會(huì )的投資目標是資產(chǎn)的長(cháng)期保值增值。該基金會(huì )將20%的資產(chǎn)配置于國內股票，80%的資產(chǎn)配置于國內債券。為了分散風(fēng)險，提高收益，該基金會(huì )可以采取的措施有（ ）。
I.將部分資產(chǎn)配置于外國股票Ⅱ.將部分資產(chǎn)配置于房地產(chǎn)投資
�、�.將部分資產(chǎn)配置于私募股權投資Ⅳ.將所有資產(chǎn)配置于國內股票
V.將所有資產(chǎn)配置于國內債券
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、V
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、V
6、 衡量企業(yè)對于長(cháng)期債務(wù)利息保障程度的是（ ）。
A.資產(chǎn)負債率
B.權益乘數
C.負債權益比
D.利息倍數
7、 某公司從銀行取得貸款30萬(wàn)元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應付銀行本利和為（ ）萬(wàn)元。
A.36.74
B.38.57
C.34.22
D.35.73
8、 關(guān)于β系數，以下表述錯誤的是（ ）。
A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統風(fēng)險大小
B.β系數可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感性
C.β系數越大的股票，在市場(chǎng)波動(dòng)的時(shí)候，其收益的.波動(dòng)也就越大
D.β系數是對放棄即期消費的補償
9、 UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國可將此比例提高到（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
10、 投資政策說(shuō)明書(shū)的內容不包括（ ）。
A.確定收益
B.業(yè)績(jì)比較基準
C.投資回報率目標
D.投資決策流程
11、 房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來(lái)自（ ）。
A.固定比例的管理費
B.傭金
C.租金收入
D.穩定的股息和證券價(jià)格增值
12、（ ）是由中央銀行發(fā)行的用于調節商業(yè)銀行超額準備金的短期債務(wù)憑證。
A.商業(yè)票據
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據
D.短期國債
13、（ ）一般采用股權形式將資金投入提供具有創(chuàng )新性的專(zhuān)門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng )型企業(yè)。
A.風(fēng)險投資戰略
B.成長(cháng)權益戰略
C.并購投資戰略
D.危機投資戰略
14、 社會(huì )保障資金的基本原則為：在保證基金（ ）的前提下實(shí)現基金資產(chǎn)的增值。
A.安全性、流動(dòng)性
B.風(fēng)險性、收益性
C.安全性、制約性
D.風(fēng)險性、流動(dòng)性
15、 下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.房地產(chǎn)權益基金通常以開(kāi)放式基金形式發(fā)行
B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易
C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國現在主要依賴(lài)銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道
D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫(xiě)字樓、零售房地產(chǎn)等設施
參考答案：
1-5 ABDCC
6-10 DDDAA
11-15 DCAAD
基金從業(yè)資格考試真題 13
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習題沖刺及答案(1)
1. 我國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金是在哪一年發(fā)行的（ ）。
A. 2009
B. 2008
C. 2006
D. 2007
[答案]C
[難度]一般
[解析]下冊P234,2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行。
2. 在實(shí)際操作中，基金經(jīng)理制定的交易指令不包括（ ）。
A. 交易價(jià)格
B. 交易種類(lèi)
C. 交易頻率
D. 買(mǎi)賣(mài)方向
[答案]C
[難度]一般
[解析]上冊P314，基金經(jīng)理制定的交易指令包括：交易種類(lèi)、買(mǎi)賣(mài)方向、交易價(jià)格和交易時(shí)間，所以ABD正確，C錯誤。
3. 債券基金信用風(fēng)險的監控指標包括（ ）。
�、�.債券基金所持債券的平均信用等級
�、�.各信用等級債券所占比例
�、�.風(fēng)險價(jià)值(VaR)
A. Ⅰ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅱ
C. Ⅱ，Ⅲ
D. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
[答案]B
[難度]一般
[解析]上冊P341，債券基金信用風(fēng)險的監控指標包括債券基金所持債券的平均信用等級和各信用等級債券所占比例，所以B正確。
4. 關(guān)于β系數，以下表述錯誤的是（ ）。
A. β系數是對放棄即期消費的補償
B. 反映證券或組合的收益水平對市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性
C. β系數可以用來(lái)衡量證券承擔系統風(fēng)險水平的大小
D. β系數的絕對值越大，表明證券或組合對市場(chǎng)指數的敏感性越強
[答案]A
[難度]一般
[解析]上冊P336，β系數是反映證券或組合的收益水平對市場(chǎng)平均收益水平變化的`敏感性;可以用來(lái)衡量證券承擔系統風(fēng)險水平的大小;β系數的絕對值越大，表明證券或組合對市場(chǎng)指數的敏感性越強，所以BCD正確。無(wú)風(fēng)險利率是對放棄即期消費的補償，所以A錯誤。
5. 投資組合管理者決定在某組合中增加一種證券，下列4種不同相關(guān)系數的證券可供選擇，哪種證券能夠使得新組合風(fēng)險分散化的水平達到最高?( )。
A. -0.25
B. -0.75
C. 0
D. 1
[答案]B
[難度]一般
[解析]上冊162頁(yè)，相關(guān)系數是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現的聯(lián)動(dòng)性。0<相關(guān)系數<1,說(shuō)明兩種證券之間正相關(guān)的關(guān)系，組合中加入這類(lèi)證券不能分散風(fēng)險。-1<相關(guān)系數<1時(shí)，說(shuō)明兩種證券直接是負相關(guān)的關(guān)系，組合中加入這類(lèi)證券可以分散風(fēng)險，并且相關(guān)系數越小，風(fēng)險分散效果越好。
基金從業(yè)資格考試真題 14
基金從業(yè)資格考試：基金法律法規自測題(1)
1.基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續服務(wù)。這體現的是4Ps理論的（ ）。
A.規范性
B.持續性
C.專(zhuān)業(yè)性
D.服務(wù)性
2.基金銷(xiāo)售機構的職責規范中要求，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.基金投資人承擔的義務(wù)不包括（ ）。
A.繳納基金認購款項及規定費用
B.承擔基金虧損或終止的無(wú)限責任
C.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(dòng)
4.我國相關(guān)法律法規規定，辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡范圍是（ ）周歲。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
5.在確定目標市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機構面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的（ ）。
A.教育背景
B.投資規模
C.風(fēng)險偏好
D.對投資資金流動(dòng)性和安全性的.要求
6.（ ）是指基金銷(xiāo)售部門(mén)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據基金投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。
A.基金銷(xiāo)售適用性
B.基金銷(xiāo)售收益性
C.基金銷(xiāo)售風(fēng)險性
D.基金銷(xiāo)售搭配性
7.基金經(jīng)營(yíng)機構應妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
8.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jì)，基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的，應當登載（ ）。
A.從合同生效之日起計算的業(yè)績(jì)
B.自合同生效當年開(kāi)始最近1個(gè)完整會(huì )計年度的業(yè)績(jì)
C.當年上半年的業(yè)績(jì)
D.自合同生效當年開(kāi)始所有完整會(huì )計年度的業(yè)績(jì)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業(yè)績(jì)
9.下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是（ ）。
A.違規向他人提供基金未公開(kāi)的信息
B.不同意他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
C.違規接受投資者全權委托，直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認購、申購、贖回等交易
D.挪用投資者的交易資金或基金份額
10.下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價(jià)依據的是（ ）。
A.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規模和持倉比例
C.基金的過(guò)往業(yè)績(jì)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金3個(gè)月內來(lái)有無(wú)違規行為發(fā)生
基金從業(yè)資格考試真題 15
基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析一
1.1879年，英國公布（ ），使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投資基金管理辦法》
C.《投資顧問(wèn)法》
D.《投資公司法》
2.與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是（ ）。
A.所有權關(guān)系
B.債權債務(wù)關(guān)系
C.信托關(guān)系
D.合伙投資關(guān)系
3.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以（ ）為基礎。
A.市場(chǎng)供求關(guān)系
B.市場(chǎng)存款利率
C.基金份額凈值
D.基金份額總額
4.下列各項中，不是基會(huì )合同的當事人的是（ ）。
A.基金銷(xiāo)售機構
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
5.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱(chēng)為（ ）。
A.指數基金
B.基金中的基金
C.傘型基金
D.信托投資單位
6.根據中國證監會(huì )對基金類(lèi)別的分類(lèi)標準，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的'為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
7.個(gè)別證券特有的風(fēng)險是（ ）。
A.操作風(fēng)險
B.系統性風(fēng)險
C.非系統性風(fēng)險
D.管理運作風(fēng)險
8.QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現金的比例不得超過(guò)基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數要達到（ ）人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱(chēng)為（ ）。
A.網(wǎng)上發(fā)售
B.網(wǎng)下發(fā)售
C.回撥機制
D.回購機制
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