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基金證券從業(yè)資格考試真題（精選16套）
在平平淡淡的日常中，我們都經(jīng)�？吹娇荚囌骖}的身影，考試真題是學(xué)�；蚋髦鬓k方考核某種知識才能的標準。你所見(jiàn)過(guò)的考試真題是什么樣的呢？以下是小編幫大家整理的基金證券從業(yè)資格考試真題，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
基金證券從業(yè)資格考試真題 1
基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題及答案第五章
1、關(guān)于藝術(shù)品與收藏品投資，下列說(shuō)法錯誤的是（ ）。
A.是另類(lèi)投資的一種形式
B.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷(xiāo)售紀錄等條件之上
C.藝術(shù)品與收藏品市場(chǎng)主要以拍賣(mài)為主
D.投資價(jià)值的評估較為容易
參考答案：D
參考解析：D項，對于各類(lèi)藝術(shù)品和收藏品，存在特征和質(zhì)量方面難以描繪的差別，因此，對其投資價(jià)值的評估較為困難。
2、（ ）是指
私募股權投資
基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
參考答案：B
參考解析：公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
3、另類(lèi)投資的優(yōu)點(diǎn)有( )。
�、偬岣呤找姊诜稚L(fēng)險③提高透明度④便于監管
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案：A
參考解析：另類(lèi)投資的優(yōu)點(diǎn)體現為提高收益和分散風(fēng)險。但其也存在透明度差，不便于監管的缺點(diǎn)。故選項A正確。
4、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取( )基金形式進(jìn)行運作。
A.有限合伙制
B.一般合伙制
C.信托制
D.公司制
參考答案：C
參考解析：渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取信托制基金形式進(jìn)行運作。
5、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
不動(dòng)產(chǎn)投資的類(lèi)型不包括（ ）。
A.地產(chǎn)投資
B.商業(yè)房地產(chǎn)投資
C.工業(yè)用地投資
D.基金產(chǎn)品投資
參考答案：D
參考解析： D頁(yè)碼：268
解析 不動(dòng)產(chǎn)投資的類(lèi)型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養老地產(chǎn)等其他形式的投資。
6、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
A.買(mǎi)殼上市
B.借殼上市
C.管理層回購
D.二次出售
參考答案：D
參考解析：AB兩項，買(mǎi)殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進(jìn)行IP0的私募股權投資項目提供退出途徑;C項，管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創(chuàng )業(yè)企業(yè)股權出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式;D項，二次出售是指私募股權投資基金將其持有的項目在私募股權二級市場(chǎng)出售的'行為，二次出售常常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
7、私募股權二級市場(chǎng)投資戰略的特點(diǎn)正確的是（ ）。
A.周期短
B.風(fēng)險小
C.流動(dòng)性差
D.收益低
參考答案：B
參考解析：私募股權二級市場(chǎng)投資戰略是具有周期長(cháng)、風(fēng)險大、流動(dòng)性差特征的投資戰略，通常以合伙人形式進(jìn)行組織，可能涉及一對多、多對多等不同的交易形式，因此，在其結構上存在不同的設計形式。
8、紐約商品交易所的石油合約以（ ）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（ ）蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
參考答案：B
參考解析：紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。
9、有限合伙制最早產(chǎn)生于（ ）。
A.英國
B.美國
C.俄羅斯
D.瑞典
參考答案：B
參考解析： 有限合伙制最早產(chǎn)生于美國硅谷，目前成為私募股權投資最主要的運作方式。
10、《全球另類(lèi)投資調查》咨詢(xún)報告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規模達到了740億美元。
A.麥格理集團
B.高盛公司
C.布里奇沃特投資公司
D.貝萊德
參考答案：D
參考解析： 貝萊德是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規模達到了740億美元。
基金證券從業(yè)資格考試真題 2
基金從業(yè)資格考試真題
1、為加強保護私募基金投資者的合法權益，進(jìn)一步規范私募基金的募集市場(chǎng)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )制定了（ ）。
A《私募投資基金信息披露管理辦法》
B《私募投資基金募集行為管理辦法》
C《私募投資基金監督管理暫行辦法》
D《私募投資基金管理人內部控制指引》
【答案】B
【解析】暫無(wú)解析
2、2016年5月4日，根據（ ）有關(guān)規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。
I.《證券投資基金法》
II.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
III.《基金協(xié)會(huì )管理條例》
�、�. 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關(guān)規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。故本題正確答案為D。
3、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險不斷積聚，風(fēng)險事件陸續暴露， 出現了大量涉嫌違規的私募案件，其中多數為發(fā)生在( )的問(wèn)題。
A.登記 環(huán)節
B.募集環(huán)節
C.托管環(huán)節
D.退出 環(huán)節
【答案】B
【解析】私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險不斷積聚，風(fēng)險事件陸續暴露，
出現了大量涉嫌違規的私募案件，案件涉及的主要違法違規類(lèi)型表現為公開(kāi)宣傳、虛假宣傳、
保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數為發(fā)生在募集環(huán)節的問(wèn)題。
4、私募基金管理人登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會(huì )應在（ ）個(gè)工作日內為其辦結登記手續。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條，基金業(yè)協(xié)會(huì )應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。故本題正確答案為C。
5、現行《中華人民共和國證券投資基金法》為( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】現行《中華人民共和國證券投資基金法》為2015年修正。
6、基金合同中應當明確的信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的事項不包括（ ）。
A披露責任
B披露方式
C披露范圍
D披露頻度
【答案】C
【解析】根據《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條，基金合同中應當明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。故本題正確答案為C。
7、中國基金業(yè)協(xié)會(huì )自（ ）起正式開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根據《證券投資基金法》、《私募基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )按照“受托登記、自律管理”職責，自2014年2月7日起正式開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。故本題正確答案為A。
8、契約型私募基金的基本情況不包括（ ）。
A私募基金的運作方式
B私募基金的存續期限
C私募基金的托管事項
D私募基金的'認購事項
【答案】D
【解析】根據《私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內容與格式指引)》第十一條，私募基金的基本情況除ABC三項外，還包括：①私募基金的名稱(chēng);②私募基金的計劃募集總額(如有);③私募基金的投資目標和投資范圍;④私募基金份額的初始募集面值;⑤私募基金的結構化安排(如有);⑥私募基金的外包事項，訂明外包機構的名稱(chēng)和在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼(如有);⑦其他需要訂明的內容。D項屬于私募基金募集的有關(guān)事項。故本題正確答案為D。
9、私募投資基金信息披露內容與格式指引1號適用于( )。
A.證券投資基金
B.封閉式基金
C.創(chuàng )業(yè) 投資基金
D.私募證券投資基金
【答案】D
【解析】私募投資基金信息披露內容與格式指引1號適用于私募證券投資基金。
10、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)（ ）年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條，募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。故本題正確答案為B。
做題在備考過(guò)程中非常重要，尤其在時(shí)間有限的情況下，更要掌握正確的做題方法，提高做題效率，提高備考效率。
基金證券從業(yè)資格考試真題 3
2016年基金從業(yè)《法律法規職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》強化習題(2)
1.基金銷(xiāo)售機構通過(guò)電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專(zhuān)業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶(hù)服務(wù)方式中的（ ）。
A.講座、推介會(huì )和座談會(huì )
B.媒體和宣傳手冊的應用
C.互聯(lián)網(wǎng)應用
D.“一對一”專(zhuān)人服務(wù)
2.（ ）需要基金監管機構的檢查人員現場(chǎng)察看、聽(tīng)取匯報、查驗資料。
A.非現場(chǎng)檢查
B.日常檢查
C.現場(chǎng)檢查
D.年度檢查
3.與政府監管機構相比，基金業(yè)協(xié)會(huì )更側重在（ ）的層面對基金從業(yè)人員的執業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監管。
A.內幕信息
B.
法律法規
C.職業(yè)道德
D.執業(yè)規范
4.內部控制防范和化解風(fēng)險的途徑不包括（ ）。
A.建立組織機制
B.運用管理方法
C.實(shí)施操作程序與控制措施
D.分散化投資
5.下列不屬于促銷(xiāo)策略的是（ ）。
A.派發(fā)各種宣傳資料
B.基金產(chǎn)品推介會(huì )
C.費率打折
D.設計費用優(yōu)惠政策
6.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應當做到（ ）。
A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構固有財產(chǎn)
B.防止所在機構資產(chǎn)損壞、丟失
C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)行商業(yè)賄賂
D.抵制來(lái)自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的.不當干擾
7.內部控制必須隨著(zhù)有關(guān)法律、法規的調整和經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善，這體現了制定內部控制制度的（ ）原則。
A.審慎性
B.全面性
C.適時(shí)性
D.合規性
8.（ ）不可以開(kāi)立基金賬戶(hù)。
A.16歲個(gè)體小王
B.17歲在讀大學(xué)生
C.23歲應屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
9.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括（ ）。
A.為客戶(hù)服務(wù)
B.對單位負責
C.為行業(yè)爭光
D.以上全部
10.基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷(xiāo)售費用的具體支付項目和使用情況以及從（ ）中支付的客戶(hù)維護費總額。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.基金交易費用
D.基金運作費用
1-5 BCCDD6-10 BCBDA
基金證券從業(yè)資格考試真題 4
2017基金考試資格考試《基金基礎》備考練習（2）
1、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類(lèi)為（ ）和金融負債。
A、持有至到期投資
B、可供出售的金融資產(chǎn)
C、貸款和應收款項
D、以公允價(jià)值計量且其變動(dòng)計入當期損益的金融資產(chǎn)
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】一般情況下，除非基金合同另有約定，基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類(lèi)為以公允價(jià)值計量且其變動(dòng)計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。
2、AIFMD自（ ）起開(kāi)始實(shí)施。
A、[2004-2-13]
B、[2011-7-1]
C、[2013-7-22]
D、[2014-7-22]
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】AIFMD自2013年7月22日起開(kāi)始實(shí)施。
3、一般來(lái)說(shuō)，（ ）伴隨著(zhù)巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。
A、首次公開(kāi)發(fā)行
B、買(mǎi)殼上市或借殼上市
C、管理層回購
D、二次出售
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】一般來(lái)說(shuō)，首次公開(kāi)發(fā)行伴隨著(zhù)巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。
4、在證券衍生工具基金中，（ ）管理費率一般最高。
A、認股權證基金
B、股票基金
C、債券基金
D、貨幣市場(chǎng)基金
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】認股權證基金的.管理費率約為1.5%～2.5%;股票基金居中，約為1%～5%;債券基金約為0.5%～1.5%;貨幣市場(chǎng)基金最低，管理費率約為0.25%～1%。我國香港基金公會(huì )公布的幾種基金的管理年費率為：債券基金年費率為0.5%～1.5%，股票基金年費率為1%～2%。
5、假設某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為（ ）。
A、[8.74%]
B、[8.84%]
C、[9%]
D、[2.25%]
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%。
6、UCITS指令的管轄原則，是以（ ）為主，（ ）為輔。
A、歐盟;母國
B、母國;歐盟
C、母國;東道國
D、東道國;母國
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】UCITS指令的管轄原則以母國為主，東道國為輔�；鹨云渥試蚬芾砘鸬幕鸸芾砉镜淖試鵀槟竾�。
7、負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿(mǎn)足最近一個(gè)會(huì )計年度實(shí)收資本不少于（ ）億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規模不少于（ ）億美元或等值貨幣。
A、10;1000
B、10;100
C、5;1000
D、5;100
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿(mǎn)足最近一個(gè)會(huì )計年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規模不少于1000億美元或等值貨幣。
8、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（ ）。
A、增值稅
B、營(yíng)業(yè)稅
C、印花稅
D、企業(yè)所得稅
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，應并入企業(yè)的應納稅所得額，征收企業(yè)所得稅;企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
9、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費用中不包括（ ）。
A、擔保費
B、過(guò)戶(hù)費
C、交易傭金
D、證管費
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金向券商支付交易傭金，還需要支付過(guò)戶(hù)費、經(jīng)手費、證管費、印攏稅等交易成本。
10、目前，我國證券投資基金托管費是由)根據基(金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。
A、基金托管人
B、監管機構
C、基金注冊登記機構
D、基金份額持有人
正確答案：A
基金證券從業(yè)資格考試真題 5
基金從業(yè)考試《基金法律法規》歷年真題匯編(3)
1.基金管理人應當自募集期限屆滿(mǎn)之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（ ）日內，向證監會(huì )提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】D
【解析】基金管理人應當自募集期限屆滿(mǎn)之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會(huì )提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。
【考點(diǎn)】基金的募集與認購
2.金融資產(chǎn)一般分為（ ）。
A.股權類(lèi)和基金類(lèi)金融資產(chǎn)
B.股權類(lèi)和債權類(lèi)資產(chǎn)
C.基金類(lèi)和債權類(lèi)金融資產(chǎn)
D.證券類(lèi)和股票類(lèi)金融資產(chǎn)
【答案】B
【解析】金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證，標示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權關(guān)系和債權關(guān)系。一般分為債權類(lèi)金融資產(chǎn)和股權類(lèi)金融資產(chǎn)兩類(lèi)。債權類(lèi)金融資產(chǎn)以票據、債券等契約型投資工具為主，股權類(lèi)金融資產(chǎn)以各類(lèi)股票為主。
【考點(diǎn)】金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)
3.公開(kāi)募集基金合同的內容包括（ ）。
�、�.基金的運作方式
�、�.基金份額贖回程序
�、�.開(kāi)放式基金的基金份額總額
�、�.爭議解決方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】第Ⅲ項的正確描述為：“封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額”。
【考點(diǎn)】基金募集信息披露
4.下列選項中，既是基金當事人，又是基金市場(chǎng)的主要服務(wù)機構的是（ ）。
A.基金管理人、基金投資人
B.基金管理人、基金托管人
C.基金托管人、基金投資人
D.基金投資者、基金監管者
【答案】B
【解析】基金管理人和基金托管人既是基金當事人，又是基金市場(chǎng)的主要服務(wù)機構。
【考點(diǎn)】基金募集信息披露
5.因基金管理人的過(guò)失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，基金托管人應該（ ）。
A.不承擔責任
B.承擔全部責任
C.承擔連帶責任
D.承擔一小部分責任
【答案】A
【解析】基金托管人不承擔責任的情形中包括：因基金管理人的過(guò)失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的。
【考點(diǎn)】基金銷(xiāo)售機構人員行為規范
6.下列關(guān)于對沖基金的說(shuō)法錯誤的是（ ）。
A.對沖基金即是“風(fēng)險對沖過(guò)的基金”
B.對沖基金是采取公開(kāi)募集方式以避開(kāi)管制，并通過(guò)大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金
C.它是基于投資理論和極其復雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式
D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買(mǎi)空賣(mài)空、風(fēng)險對沖的操作技巧，在一定程度上規避和化解投資風(fēng)險
【答案】B
【解析】對沖基金一般也采用私募方式，廣泛投資于金融衍生產(chǎn)品，故B選項錯誤。
【考點(diǎn)】投資基金
7.金融市場(chǎng)參與者中，（ ）的作用比較特殊。
A.政府
B.中央銀行
C.金融機構
D.個(gè)人和企業(yè)居民
【答案】C
【解析】金融市場(chǎng)的參與者主要包括政府、中央銀行、金融機構、個(gè)人和企業(yè)居民。其中，金融機構的作用較為特殊。
首先，它是金融市場(chǎng)上最重要的中介機構，是儲蓄轉化為投資的重要渠道。
其次，金融機構在金融市場(chǎng)上充當資金的供給者、需求者和中間人等多重角色，它既發(fā)行、創(chuàng )造金融工具，也在市場(chǎng)上購買(mǎi)各類(lèi)金融工具;既是金融市場(chǎng)的中介人，也是金融市場(chǎng)的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者。
金融機構作為機構投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。
【考點(diǎn)】金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)
8.公司各機構、部門(mén)、崗位職責保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的.運作應當分離，這體現的是基金管理公司內部控制的（ ）原則。
A.健全性
B.有效性
C.獨立性
D.相互制約
【答案】C
【解析】獨立性指基金管理人各機構、部門(mén)和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
【考點(diǎn)】合規管理概述
9.基金管理人的內部控制機制的層次包括（ ）。
�、�.員工自律
�、�.各部門(mén)主管的檢查監督
�、�.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監督控制
�、�.董事會(huì )或者其領(lǐng)導下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的檢查、監督、控制和指導
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】基金管理人內部控制機制一般包括4個(gè)層次：
�、賳T工自律;
�、诟鞑块T(mén)主管(包括監察稽核)的檢查監督;
�、酃竟芾韺訉θ藛T和業(yè)務(wù)的監督控制;
�、芏聲�(huì )或者其領(lǐng)導下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的檢查、監督、控制和指導。
【考點(diǎn)】?jì)炔靠刂茩C制
10.下列關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，不正確的是（ ）。
A.在我國，基金的信息披露具有強制性
B.基金定期信息披露時(shí)間一般是可以事先預見(jiàn)的
C.在信息披露中應提高對證券投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測的準確性
D.可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類(lèi)
【答案】C
【解析】在我國，基金的信息披露具有強制性，披露時(shí)間一般是可以事先預見(jiàn)的，可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類(lèi)。
【考點(diǎn)】基金信息披露概述
11.封閉式基金（ ）公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度
【答案】B
【解析】普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。封閉式基金和開(kāi)放式基金在披露凈值公告的頻率上有所不同。封閉式基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。對開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在其放開(kāi)申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開(kāi)申購和贖回后，則會(huì )披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和份額累計凈值。
【考點(diǎn)】基金運作信息披露
12.以下選項中，（ ）不是證券投資基金的特點(diǎn)。
A.集合理財、專(zhuān)業(yè)管理
B.個(gè)人自愿、風(fēng)險自擔
C.利益共享、風(fēng)險共擔
D.組合投資、分散風(fēng)險
【答案】B
【解析】證券投資基金的特點(diǎn)：
�、偌侠碡�、專(zhuān)業(yè)管理;
�、诮M合投資、分散風(fēng)險;
�、劾婀蚕�、風(fēng)險共擔;
�、�?chē)栏癖O管、信息透明;
�、莳毩⑼泄�、 保障安全。
【考點(diǎn)】基金宣傳推介材料規范
13.申請封閉式基金份額上市交易，應當符合的條件有（ ）。
�、�.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于5億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于2 000人
�、�.基金的募集符合《證券投資基金法》規定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】申請封閉式基金份額上市交易，應當符合下列條件：
�、倩鸬哪技稀蹲C券投資基金法》的規定;
�、诨鸷贤谙逓�5年以上;
�、刍鹉技痤~不低于2億元人民幣;
�、芑鸱蓊~持有人不少于1 000人;
�、莼鸱蓊~上市交易規則規定的其他條件。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
14.基金監管的基本原則有（ ）。
�、�.保障投資人利益原則
�、�.適度監管原則
�、�.高效監管原則
�、�.審慎監管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】基金監管的基本原則包括以下幾個(gè)方面：
�、俦Ｕ贤顿Y人利益原則：保障投資人利益原則是基金監管活動(dòng)的目的和宗旨的集中體現，基金監管應以保障投資人即基金份額持有人的利益為首要目標。
�、谶m度監管原則：政府監管體現了政府對經(jīng)濟的干預。
�、鄹咝ПO管原則：所謂高效監管，是指基金監管活動(dòng)不僅要以?xún)r(jià)值最大化的方式實(shí)現基金監管的根本目標，而且還要通過(guò)基金監管活動(dòng)促進(jìn)基金行業(yè)的高效發(fā)展。
�、芤婪ūO管原則：市場(chǎng)經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，政府干預也須依法進(jìn)行。政府基金監管不是任意的行政行為，而是一種法律活動(dòng)，它必須以法律為依據。
�、輰徤鞅O管原則;
�、薰_(kāi)、公平、公正監管原則：公開(kāi)、公平、公正監管原則，也稱(chēng)“ 三公” 原則，是證券市場(chǎng)活動(dòng)以及證券監管的基本原則。
基金特別是公開(kāi)募集的基金是證券市場(chǎng)的重要參與元素之一，因此，證券市場(chǎng)的“ 三公” 原則也同樣適用于基金活動(dòng)和基金監管。
【考點(diǎn)】基金監管概述
15.基金管理公司的督察長(cháng)直接對（ ）負責。
A.董事會(huì )
B.股東大會(huì )
C.中國證監會(huì )
D.監事會(huì )
【答案】A
【解析】基金管理公司的督察長(cháng)直接對董事會(huì )負責。
基金證券從業(yè)資格考試真題 6
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》信托型基金概念習題
1.按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的'投資者人數不得超過(guò)（ ）人。
A.20
B.50
C.10
D.200
答案：D
解析：對于信托(契約)型基金，按照《中華人民共和國證券投資基金法》，投資者不得超過(guò)200人。
2.不同組織形式的基金，沒(méi)有獨立法人主體地位的基金包括（ ）。
A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金
B.合伙型基金和契約型基金
C.公司型基金和合伙型基金
D.公司型基金和契約型基金
答案：B
解析：公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體。合伙型基金不具有獨立的法人地位。信托(契約)型基金不具有獨立的法人地位。
基金證券從業(yè)資格考試真題 7
證券投資基金基礎知識習題練習及答案(6)
1.機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于（ ）。A.機構的性質(zhì)B.機構的規模C.法人的判斷D.實(shí)力的雄厚
2.（ ）取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。A.風(fēng)險容忍度B.風(fēng)險承擔意愿C.收益要求D.風(fēng)險承受能力
3.私募基金的.投資產(chǎn)品面向不超過(guò)（ ）人的特定投資者發(fā)行。A.100B.200C.150D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括（ ）A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構建D.承諾收益
5.通常情況下，投資期限越長(cháng)，則投資者對流動(dòng)性的要求（ ）。A.越高B.越低C.沒(méi)變化D.不確定
基金從業(yè)資格考試答案：
1.B 頁(yè)碼：278解析 機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于機構的規模
2.B 頁(yè)碼：282解析 風(fēng)險承擔意愿取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。
3.B 頁(yè)碼：280解析 私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(guò)200人的特走投資者發(fā)行。
4.D 頁(yè)碼：277解析 投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進(jìn)行類(lèi)屬資產(chǎn)配置、投資組合構建、投資組合管理、
風(fēng)險管理
、業(yè)績(jì)評估等。
5.B 頁(yè)碼：281解析 通常情況下，投資期限越長(cháng)，則投資者對流動(dòng)性的要求越低。
基金證券從業(yè)資格考試真題 8
基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案（2）
1、在美國，證券投資基金一般被稱(chēng)為（ ）。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、證券投資信托基金
D、集合投資計劃
2、按照基金規模是否固定，證券投資基金可以劃分為（ ）。
A、私募基金和公募基金
B、上市基金和不上市基金
C、開(kāi)放式基金和封閉式基金
D、契約型基金和公司型基金
3、證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的（ ）。
A、發(fā)起人、管理人和投資人
B、管理人、托管人和投資人
C、托管人、發(fā)起人和投資人
D、受益人、管理人和投資人
4、以下（ ）不是基金合同的當事人。
A、基金銷(xiāo)售機構
B、基金份額持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
5、開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向（ ）申購和贖回實(shí)現流通的。
A、基金托管人
B、基金受托人
C、基金管理人
D、基金持有人
參考答案：
1、A
[解析]在美國，證券投資基金一般被稱(chēng)為共同基金;在英國和中國香港特別行政區被稱(chēng)為單位信托基金;在歐洲被稱(chēng)為集合投資基金或集合投資計劃;在日本和中國臺灣地區則被稱(chēng)為證券投資信托基金。
2、C
[解析]按基金規模是否固定可以將基金劃分為封閉式基金和開(kāi)放式基金;按基金是否向不特定的'社會(huì )公眾募集可以劃分為公募基金和私募基金;按基金運作的法律形式可以分為契約型基金和公司型基金。
3、B
[解析]證券投資基金運作中的三方當事人是指基金投資人、基金管理人及基金托管人。
4、A
[解析]基金合同的當事人是指基金份額持有人、基金管理人及基金托管人�；痄N(xiāo)售機構屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機構。
5、C
[解析]投資者可以通過(guò)向基金管理人的直銷(xiāo)中心或者基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請申購和贖回，實(shí)現開(kāi)放式基金的流通。
基金證券從業(yè)資格考試真題 9
2017基金從業(yè)私募股權投資考前練習及答案（2）
1.不動(dòng)產(chǎn)基金，是指主要投資于（ ）的股權投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著(zhù)物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專(zhuān)業(yè)的基金機構擔任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實(shí)體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導基金通常通過(guò)投資于（ ），引導社會(huì )資金進(jìn)人早期創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)域。
A.股權投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創(chuàng )業(yè)投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權投資基金為主要投資對象的基金。
A.股權投資母基金
B.股權投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產(chǎn)品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務(wù)和責任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發(fā)起人
答案：C
7.從投資者權利角度看，投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì )(股東會(huì ))和董事會(huì )委任并監督（ ）。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國，目前股權投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開(kāi)
B.公開(kāi)
C.公開(kāi)和非公開(kāi)都可以
D.以上都不對
答案：A
9.股權投資基金這一資產(chǎn)類(lèi)別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（ ）的特點(diǎn)。
A.低風(fēng)險、低期望收益
B.低風(fēng)險、高期望收益
C.高風(fēng)險、低期望收益
D.高風(fēng)險、高期望收益
答案：D
10.與資本流動(dòng)相對應的.股權投資基金運作的四個(gè)階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金證券從業(yè)資格考試真題 10
基金從業(yè)資格考試：基金法律法規自測題(2)
1.根據中國證監會(huì )對基金類(lèi)別的分類(lèi)標準，基金資產(chǎn)（ ）以上投資于債券的為債券基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
2.目前，（ ）的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數以上。
A.美國
B.中國
C.歐盟各國
D.韓國
3.經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金是（ ）。
A.天驥基金
B.淄博基金
C.基金開(kāi)元
D.基金金泰
4.貨幣市場(chǎng)基金以（ ）為投資對象。
A.股票
B.債券
C.貨幣市場(chǎng)工具
D.金融衍生工具
5.下列關(guān)于證券投資基金分類(lèi)的表述中，正確的有（ ）。
I.根據法律形式，分為增長(cháng)型基金、收入型基金和平衡型基金
�、�.根據基金的資金來(lái)源和用途，分為在岸基金和離岸基金
�、�.根據投資理念，分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數)型基金
�、�.根據募集方式，分為公募基金和私募基金
A.I、Ⅱ
B.B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.（ ）既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。
A.主動(dòng)型基金
B.上市開(kāi)放式基金
C.在岸基金
D.QDII基金
7.（ ）通常又被稱(chēng)為交易所交易基金。
A.LOF
B.ETF
C.QDII
D.PE
8.下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(cháng)型股票的表述中，錯誤的是（ ）。
A.價(jià)值型股票通常是指收益穩定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票
B.成長(cháng)型股票通常是指收益增長(cháng)速度快、未來(lái)發(fā)展潛力大的股票
C.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高
D.價(jià)值型股票的投資者比成長(cháng)型股票的'投資者更傾向于長(cháng)期投資
9.按股票市值的大小分類(lèi)的股票類(lèi)型不包括（ ）。
A.大盤(pán)股
B.小盤(pán)股
C.中盤(pán)股
D.藍籌股
10.（ ）具有風(fēng)險低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.混合型基金
基金證券從業(yè)資格考試真題 11
2016年基金從業(yè)《法律法規職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》強化習題(4)
1、 對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監管處罰措施不包括（ ）。
A.監管談話(huà)
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務(wù)
2、 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為的，中國證監會(huì )可以（ ）。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責令更換
3、 QDII是（ ）英文表達形式的首字母縮寫(xiě)。
A.合格的境內機構投資者
B.合格的境外機構投資者
C.境內機構投資者
D.境外機構投資者
4、 下列關(guān)于基金監管特征的敘述中，不正確的是（ ）。
A.監管內容具有全面性
B.監管對象具有廣泛性
C.監管時(shí)間具有間斷性
D.監管主體及其權限具有法定性
5、 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購和贖回堅持三項原則
C.ETF的申購和贖回中，場(chǎng)外交付現金對價(jià)贖回按0.2%的標準收取傭金
D.ETF的申購和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價(jià)依據的是（ ）。
A.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規模和持倉比例
C.基金的過(guò)往業(yè)績(jì)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金3個(gè)月內來(lái)有無(wú)違規行為發(fā)生
7、 一般不收取認購費的基金是（ ）。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來(lái)說(shuō)，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的（ ）。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風(fēng)險，即當單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過(guò)基金總份額的（ ）時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般（ ）日即可從基金的銀行存款賬戶(hù)劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（ ）。
A.集合理財、專(zhuān)業(yè)管理
B.分散投資、分散風(fēng)險
C.利益共享、風(fēng)險共擔
D.獨立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于（ ）。
A.價(jià)值底線(xiàn)超過(guò)投資組合現時(shí)凈值的數額
B.投資組合現時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線(xiàn)的數額
C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的'差額
D.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
13、 按照運作方式，可以將投資基金分為（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風(fēng)險投資基金
C.開(kāi)放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、（ ）主要以債券為投資對象，對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開(kāi)放式基金
15、 公開(kāi)募集基金管理人違法違規，逾期未改正的，證監會(huì )可采取的措施不包括（ ）。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利
16、 下列說(shuō)法中錯誤的是（ ）。
A.替代金額=替代證券數量×該證券最新價(jià)格×(1+現金替代溢價(jià)比例)
B.ETF基金申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
C.ETF建倉期不超過(guò)2個(gè)月
D.開(kāi)放式基金在T+1日辦理登記
17、 基金從業(yè)人員在執業(yè)之前通過(guò)（ ）是從業(yè)的入門(mén)標準。
A.資格考試，取得執業(yè)證書(shū)
B.職業(yè)道德教育
C.上崗
培訓
技能
D.崗前職業(yè)培訓
18、 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（ ）。
A.市場(chǎng)定價(jià)
B.促進(jìn)信息的有效利用和傳播
C.市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置
D.實(shí)現無(wú)風(fēng)險投資
19、 關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(cháng)型股票基金投資風(fēng)險大小的比較，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A.價(jià)值型股票基金>成長(cháng)型股票基金
B.價(jià)值型股票基金=成長(cháng)型股票基金
C.價(jià)值型股票基金<成長(cháng)型股票基金
D.無(wú)法比較
20、 關(guān)于管理層的合規責任，下列說(shuō)法中錯誤的是（ ）。
A.經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì )、董事會(huì )的指示
B.經(jīng)理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規定開(kāi)展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.經(jīng)理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金證券從業(yè)資格考試真題 12
2016年基金考試《基金基礎》必做復習題
1.不屬于大額可轉讓定期存單的特點(diǎn)的是（ ）。
A.—般面額較大，且金額為整數
B.投資者一般為機構投資者和資金雄厚的企業(yè)
C.可以提前支取
D.不記名，可以在二級市場(chǎng)上轉讓
2.（ ）指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。
A.凸性
B.麥考利久期
C.信用利差
D.利率期限結構
3.以下關(guān)于回購協(xié)議市場(chǎng)說(shuō)法不正確的'是（ ）。
A.我國存在兩個(gè)分離的國債回購市場(chǎng)
B.我國金融市場(chǎng)上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主
C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)
D.場(chǎng)內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所
4.（ ）反映了市場(chǎng)的利率期限結構，對于收益率曲線(xiàn)不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結構理論。
A.收益風(fēng)險曲線(xiàn)
B.風(fēng)險曲線(xiàn)
C.收益曲線(xiàn)
D.收益率曲線(xiàn)
5.按債權持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和（ ）。
A.息票債券
B.貼現債券
C.免稅債券
D.可贖回債券
基金證券從業(yè)資格考試真題 13
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題精選(1)
1.利潤包括收入減去費用后的凈額以及( )等。
A.所得稅
B.營(yíng)業(yè)利潤
C.實(shí)收資本
D.直接計入當期利潤的利得和損失
考點(diǎn)：基金會(huì )計核算的主要內容
答案：D
解析：利潤包括收入減去費用后的凈額以及直接計入當期利潤的利得和損失等。故本題選D選項。
2.一個(gè)成功的市場(chǎng)選擇者，會(huì )在( )。
A.市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)提高基金組合的β值
B.市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)降低基金組合的β值
C.市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)降低基金組合的β值
D.市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)提高基金組合的β值
考點(diǎn)：資本資產(chǎn)定價(jià)模型
答案：B
解析：通常用貝塔系數(β)的大小衡量一只股票基金面臨的市場(chǎng)風(fēng)險的大小。一個(gè)成功的市場(chǎng)選擇者，能夠在市場(chǎng)處于漲勢時(shí)提高其組合的β值，而在市場(chǎng)處于下跌時(shí)降低其組合的β值。故本題選B選項。
3.積極型股票投資戰略的目標是( )。
A.實(shí)現平均收益
B.實(shí)現經(jīng)濟利潤
C.獲取市場(chǎng)超額收益
D.以上都不正確
考點(diǎn)：股票投資組合構建
答案：C
解析：根據對市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理又演化出積極型與消極型兩類(lèi)投資策略。積極型投資策略旨在通過(guò)基本分析和技術(shù)分析構造投資組合，并通過(guò)買(mǎi)賣(mài)時(shí)機的選擇和投資組合結構的調整，獲得超過(guò)市場(chǎng)組合收益的回報。故本題選C選項。
4.在同一風(fēng)險水平下能夠令期望投資收益率( )的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險( )的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線(xiàn)。
A.最小，最大
B.最大，最大
C.最大，最小
D.最小，最小
考點(diǎn)：最小方差與有效前沿
答案：C
解析：在確定了資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險、期望收益率以及不同資產(chǎn)之間的投資收益相關(guān)度以后，必須對所有組合進(jìn)行檢驗，找到在同一風(fēng)險水平下能夠令期望投資收益率最大化的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險最小的資產(chǎn)組合。所有滿(mǎn)足這一要求的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線(xiàn)。故本題選C選項。
5.證券組合管理的目標可以簡(jiǎn)單表述為，在既定的收益水平下所能承擔的( )。
A.最低風(fēng)險
B.最大化收益
C.最高風(fēng)險
D.最少收益
考點(diǎn)：最小方差與有效前沿
答案：A
解析：證券組合管理的目標可以簡(jiǎn)單表述為，在既定的收益水平下所能承擔的最低風(fēng)險或者在既定的風(fēng)險水平下所能獲得的最大化投資收益。故本題選A選項。
6.遠期利率和即期利率的區別在于( )。
A.付息頻率不同
B.計息日起點(diǎn)不同
C.計息期限不同
D.計息方式不同
考點(diǎn)：即期利率和遠期利率
答案：B
解析：遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點(diǎn)不同，期利率的`起點(diǎn)在當前時(shí)刻，而遠期利率的起點(diǎn)在未來(lái)某一時(shí)刻;故本題選B選項。
7.下列不屬于期貨市場(chǎng)功能的是( )。
A.價(jià)格發(fā)現
B.投機
C.
風(fēng)險管理
D.套現
考點(diǎn)：期貨合約概述
答案：D
解析：一般而言，期貨市場(chǎng)的基本功能有以下三種：風(fēng)險管理、價(jià)格發(fā)現、投機。故本題選D選項。
8.期貨市場(chǎng)最基本的功能是( )。
A.價(jià)格發(fā)現
B.投機
C.風(fēng)險管理
D.套現
考點(diǎn)：期貨合約概述
答案：C
解析：期貨市場(chǎng)最基本的功能就是風(fēng)險管理，具體表現為利用商品期貨管理價(jià)格風(fēng)險，利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險，利用利率期貨管理利率風(fēng)險，以及利用股指期貨管理股票市場(chǎng)系統性風(fēng)險。
9.通過(guò)對杜邦分析體系的分析可知，提高凈資產(chǎn)收益率的途徑不包括( )。
A.加強銷(xiāo)售管理，提高銷(xiāo)售凈利率
B.加強資產(chǎn)管理，提高其利用率和周轉率
C.加強負債管理，降低資產(chǎn)負債率
D.加強利潤管理，提高利潤總額
考點(diǎn)：杜邦分析法
答案：C
解析：通過(guò)對杜邦分析體系的分析可知，提高凈資產(chǎn)收益率的途徑包括加強銷(xiāo)售管理，提高銷(xiāo)售凈利率加強資產(chǎn)管理，提高其利用率和周轉率，加強利潤管理，提高利潤總額。故本題選C選項。
10.按公司規模劃分的股票投資風(fēng)格，通常不包括( )。
A.小型資本股票
B.混合型資本股票
C.大型資本股票
D.中型資本股票
考點(diǎn)：股票
答案：D
解析：按公司規模劃分的股票投資風(fēng)格，通常包括小型資本股票、大型資本股票和混合型資本股票三種類(lèi)型。故本題選D選項。
基金證券從業(yè)資格考試真題 14
基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題及答案第七章
1、下列關(guān)于資產(chǎn)相關(guān)性對風(fēng)險的影響表述正確的是（ ）。
A.負相關(guān)時(shí)組合的風(fēng)險較高
B.正相關(guān)時(shí)組合的風(fēng)險較高
C.不相關(guān)時(shí)組合的風(fēng)險較高
D.相關(guān)性與組合的風(fēng)險無(wú)關(guān)
參考答案：B
參考解析：在其他條件不變的情況下，正相關(guān)導致組合的風(fēng)險分散化效率降低，因此導致組合的.風(fēng)險較高。
2、均值方差法采用下列哪種指標度量有風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險（ ）。
A.在險價(jià)值(VAR)
B.方差
C.均值
D.絕對離差
參考答案：B
參考解析：馬科維茨的均值方差法采用方差作為風(fēng)險的度量指標。
3、按照均值方差法，由兩個(gè)風(fēng)險資產(chǎn)在標準差-期望收益坐標系中形成的可行集是（ ）。
A.一條拋物線(xiàn)
B.雙曲線(xiàn)的一支
C.直線(xiàn)
D.1/4個(gè)圓
參考答案：A
參考解析：由兩個(gè)風(fēng)險資產(chǎn)生成的可行集是一條拋物線(xiàn)。
4、CAPM模型認為證券的均衡收益主要取決于（ ）。
A.證券的系統性風(fēng)險
B.證券的非系統性風(fēng)險
C.證券的全部風(fēng)險
D.證券的財務(wù)風(fēng)險
參考答案：A
參考解析：CAPM認為只有系統性風(fēng)險才能獲得收益補償。
5、證券價(jià)格充分反映了所有信息包括私有信息的市場(chǎng)屬于（ ）。
A.弱有效市場(chǎng)
B.半強有效市場(chǎng)
C.強有效市場(chǎng)
D.無(wú)效市場(chǎng)
參考答案：C
參考解析：按照法碼的定義，反映了所有信息的市場(chǎng)屬于強有效市場(chǎng)。
6、下列各項不屬于常見(jiàn)的證券價(jià)格指數編制方法的是（ ）。
A.算術(shù)平均法
B.幾何平均法
C.加權平均法
D.移動(dòng)平均法
參考答案：D
參考解析：移動(dòng)平均法主要用于證券價(jià)格的技術(shù)分析，證券價(jià)格指數一般不做移動(dòng)平均處理。
7、下列各項中（ ）不屬于基金公司的投資管理部門(mén)。
A.決策委員會(huì )
B.研究部
C.市場(chǎng)推廣部
D.交易部
參考答案：C
參考解析：市場(chǎng)推廣部不屬于投資管理部門(mén)。
8、下列情況中（ ）符合金融市場(chǎng)的一般規律。
A.高風(fēng)險低收益
B.低風(fēng)險高收益
C.收益與風(fēng)險無(wú)關(guān)
D.高風(fēng)險高收益
參考答案：D
參考解析：正常情況下，收益與風(fēng)險是成正比的，這符合市場(chǎng)均衡的一般性規律。
9、某一證券組合P由A和B構成，其中A、B證券的期望收益率分別為10%、5%，標準差分別為6%、2%，兩證券在投資組合中的比重為30%和70%，則該組合P的期望收益率為（ ）。
A.6%
B.6.5%
C.3%
D.8%
參考答案：B
參考解析：組合P的期望收益率=E(RA)*A的權重+E(RB)*B的權重=10%*30%+5%*70%=6.5%
10、以下關(guān)于投資決策委員會(huì )的說(shuō)法錯誤的是（ ）。
A.是公司的非常設機構
B.是公司最高的投資決策機構
C.只能定期舉行會(huì )議
D.討論和決定公司投資的重大問(wèn)題
參考答案：C
基金證券從業(yè)資格考試真題 15
2016年基金從業(yè)資格考試題精華題集錦8
71、 組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節。上述職責應當由（ ）負責履行。
A.督察長(cháng)
B.管理層
C.合規管理部門(mén)
D.監事會(huì )
72、在銷(xiāo)售策略方面，我國基金銷(xiāo)售的渠道以（ ）為主。
A.基金公司直銷(xiāo)
B.獨立第三方銷(xiāo)售公司
C.銀行和券商代銷(xiāo)
D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道
73、 下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是（ ）。
A.控制環(huán)境
B.控制活動(dòng)
C.內部監控
D.以上都正確
74、 在發(fā)現有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后（ ）個(gè)工作日內，向中國反洗錢(qián)監測分析中心報告。
A.5
B.10
C.30
D.60
75、 基金信息披露最根本、最重要的原則是（ ）。
A.真實(shí)性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.及時(shí)性原則
76、 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收�。� ）。
A.認購費
B.過(guò)戶(hù)費
C.手續費
D.申購費
77、 世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
A.1768
B.1420
C.1868
D.1686
78、 一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預見(jiàn)的`是（ ）。
A.臨時(shí)信息披露
B.基金募集信息披露
C.基金份額上市交易公告書(shū)
D.基金季度報告
79、 檢測客戶(hù)現金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后（ ）個(gè)工作日內，向中國反洗錢(qián)監測分析中心報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
80、 根據中國證監會(huì )的有關(guān)規定，基金認(申)購費率將按（ ）為基礎收取。
A.認購份額
B.凈認購金額
C.凈認購份額
D.認購金額
基金證券從業(yè)資格考試真題 16
基金從業(yè)資格考試歷年真題
第1題下列選項中，可以自行募集設立的私募基金的是（ ）。
A.在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理私募基金管理人登記的機構
B.在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機構
C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構
D.已辦理備案手續并取得基金銷(xiāo)售資格的基金銷(xiāo)售機構及其從業(yè)人員
參考答案：A
第2題信息披露義務(wù)人，是指（ ）。
�、�.股權投資基金管理人
�、�.股權投資基金托管人
�、�.法律、行政法規、中國證監會(huì )和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的具體信息披露義務(wù)的法人
�、�.法律、行政法規、中國證監會(huì )和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的具體信息披露義務(wù)的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第3題基金費用一般為負現金流，因此（ ）。
A.GIRR
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒(méi)有關(guān)系
參考答案：C
第4題根據我國《公司法》，上市公司擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（ ）的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
參考答案：D
第5題對于契約型基金公司來(lái)說(shuō)，以下（ ）屬于與股權投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內容。
A.基金的收益分配
B.風(fēng)險揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會(huì )及日常機構
參考答案：A
第6題股權轉讓的障礙主要是（ ）。
�、�.企業(yè)內部約束
�、�.優(yōu)先購買(mǎi)權
�、�.普通股東
�、�.其他市場(chǎng)環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第7題隨著(zhù)我國新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（ ）成為股權投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權轉讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
參考答案：C
第8題設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列（ ）條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
�、�.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近三年沒(méi)有違法記錄
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題2014年8月21日，中國證監會(huì )頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )對股權投資（ ）。
�、�.開(kāi)展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調行業(yè)關(guān)系
�、�.提供行業(yè)服務(wù)
�、�.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第10題下列說(shuō)法正確的有（ ）。
�、�.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被采取談話(huà)提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可將其加入黑名單
�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內多次被采取談話(huà)提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可對其進(jìn)行公開(kāi)譴責
�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內兩次被加入黑名單的.，可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀律處分
�、�.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題基金管理人、基金托管人依照（ ）的約定，履行受托職責。
A.《公司法》和《證券法》
B.《證券投資基金法》和基金合同
C.《證券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管協(xié)議
參考答案：B
第12題合伙協(xié)議應對合伙企業(yè)的記賬、會(huì )計年度、審計、年度報告、（ ）等事項作出約定。
A.查閱會(huì )計賬簿的時(shí)間
B.查閱會(huì )計賬簿的地點(diǎn)
C.查閱會(huì )計賬簿的條件
D.查閱會(huì )計賬簿的人員
參考答案：C
第13題下列關(guān)于股權投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有（ ）。
�、�.又稱(chēng)反稀釋條款
�、�.是一種用來(lái)保證股權投資基金權益的約定
�、�.目的是確保不會(huì )因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值
�、�.反攤薄條款根據新一輪融資發(fā)行的股數的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調整完成前，公司不得增資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第14題以下（ ）屬于業(yè)務(wù)盡職調查的內容。
�、�.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰略、融資運用、風(fēng)險分析
�、�.標的企業(yè)從設立到調查時(shí)點(diǎn)的股權變更以及相關(guān)的工商變更情況
�、�.主要股東/實(shí)際控制人/團隊，即調查控股股東/實(shí)際控制人的背景
�、�.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監管政策、準入門(mén)檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第15題定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于（ ）的股權投資基金。
A.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
B.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票
C.非上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
D.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
參考答案：B
第16題基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（ ）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
參考答案：B
第17題以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
�、�.公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料
�、�.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務(wù)會(huì )計賬簿等財務(wù)資料
�、�.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料
�、�.公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務(wù)會(huì )計賬簿等財務(wù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
第18題募集行為的主要法律文件包括（ ）、基金合同、賬戶(hù)監督協(xié)議。
�、�.募集說(shuō)明書(shū)
�、�.合格投資者調查問(wèn)卷
�、�.合格投資者承諾
�、�.風(fēng)險揭示書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第19題公司是企業(yè)法人，有（ ）。
�、�.獨立的法人財產(chǎn)
�、�.享有法人財產(chǎn)權
�、�.享有法人決策權
�、�.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第20題已登記的基金管理人存在如下（ ）情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將其列入異常機構名單，通過(guò)基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。
�、�.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達3次的
�、�.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的
�、�.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規定，被列入企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法企業(yè)公示名單的
�、�.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
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