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2025證券從業(yè)資格考試證券投資基金習題
在各個(gè)領(lǐng)域，我們需要用到練習題的情況非常的多，做習題可以檢查我們學(xué)習的效果。學(xué)習的目的就是要掌握由概念原理所構成的知識，大家知道什么樣的習題才是好習題嗎？以下是小編精心整理的2025證券從業(yè)資格考試證券投資基金習題，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格考試證券投資基金習題 1
一、多項選擇題
1.基金管理人要對有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結并認真評價(jià)，以找到有吸引力的機會(huì )和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素，其內容包括( )。
A.評估基金公司的微觀(guān)環(huán)境和宏觀(guān)環(huán)境
B.收集、分析金融市場(chǎng)、相關(guān)基金產(chǎn)品、本公司以往的歷史數據
C.分析基金公司擬發(fā)行基金的目標市場(chǎng)
D.評估基金公司的外部因素和內部因素
2.基金產(chǎn)品的投資所涉及的思路包括( )。
A.確定目標客戶(hù)
B.選擇與目標客戶(hù)風(fēng)險收益相適應的金融工具及其組合
C.考慮相關(guān)法律
D.基金產(chǎn)品線(xiàn)控制
3.基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現在( )。
A.監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定
B.基金資產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于基金資產(chǎn)的安全
C.基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金份額持有人的權益
D.基金托管人對基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì )計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會(huì )計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會(huì )計核算的真實(shí)性和準確性
4.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任基金托管人，主要出于以下哪些方面的考慮?( )
A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)和人員優(yōu)勢，能夠滿(mǎn)足基金資金清算和劃撥的需要
B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險控制能力，有利于基金的規范運作
C.商業(yè)銀行資金雄厚
D.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)集中
5.基金托管人對基金管理人的投資運作的監督，可以采取( )等形式提醒基金管理人。
A.定期報告
B.行政處罰
C.書(shū)面警示
D.電話(huà)提示
6.基金財產(chǎn)不得用于( )等投資活動(dòng)。
A.承銷(xiāo)證券
B.向他人貸款或者提供擔保
C.從事承擔無(wú)限責任的投資
D.向其基金管理人出資
7.下列有關(guān)認購費率的說(shuō)法，正確的是( )。
A.開(kāi)放式基金的認購費率不得超過(guò)認購金額的1.5%
B.我國股票型基金的認購費率犬多在1%～1.5%左右
C.債券型基金的認購費率通常在1%以下
D.貨幣型基金一般認購費為0
8.在我國，屬于證券投資基金的運作費用的'是( )。
A.交易傭金
B.證管費
C.上市年費
D.信息披露費
9.對基金募集申請材料進(jìn)行齊備性審查的文件有( )。
A.申請報告
B.基金合同草案
C.托管協(xié)議草案
D.招募說(shuō)明書(shū)草案
10.下列屬于基金的重大事件的有( )。
A.提前終止基金合同
B.延長(cháng)基金合同期限
C.轉換基金運作方式
D.基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)
參考答案
1.【解析】答案為BCD�；鸸芾砣艘獙τ嘘P(guān)信息進(jìn)行收集、總結并認真評價(jià)主要是對金融市場(chǎng)和具體個(gè)股的評價(jià)。
2.【解析】答案為ABC�；甬a(chǎn)品的投資所涉及的思路包括確定目標客戶(hù)、選擇與目標客戶(hù)風(fēng)險收益相適應的金融工具及其組合、考慮相關(guān)法律及基金管理水平等。
3.【解析】答案為BCD。中國證監會(huì )監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。
4.【解析】答案為AB。商業(yè)銀行由于網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)勢且具有較好的風(fēng)險控制，適合做托管人。
5.【解析】答案為ACD�；鹜泄苋藢鸸芾砣说耐顿Y運作的監督，可以通過(guò)多種方式與手段進(jìn)行�；痉绞绞峭ㄟ^(guò)技術(shù)和非技術(shù)手段監督基金投資比例、范圍等，對發(fā)現的問(wèn)題，采取定期和不定期報告形式提醒基金管理人并向中國證監會(huì )報告。常用的處理方式包括電話(huà)提示、書(shū)面警示、書(shū)面報告和定期報告。
6.【解析】答案為ABCD�；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷(xiāo)證券：(2)向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無(wú)限責任的投資;(4)買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國務(wù)院另有規定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券; (6)買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內承銷(xiāo)的證券; (7)從事內幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當的證券交易活動(dòng);(8)有關(guān)法律法規禁止的其他活動(dòng)。
7.【解析】答案為BCD�！蹲C券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規定開(kāi)放式基金的認購費率不得超過(guò)認購金額的5%在具體實(shí)踐中，基金管理人會(huì )針對不同類(lèi)型的開(kāi)放式基金、不同認購金額設置不同的認購費率。
8.【解析】答案為CD�；疬\作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會(huì )費、開(kāi)戶(hù)費、銀行匯劃手續費等。交易傭金和證管費屬于證券投資基金的基金交易費。
9.【解析】答案為ABCD。對基金募集申請材料進(jìn)行齊備性審查的文件包括申請報告、基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案等文件。
10.【解析】答案為ABCD�；鸬闹卮笫录�包括：更換基金管理人、基金托管人，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。
證券從業(yè)資格考試證券投資基金習題 2
1、下列不屬于常見(jiàn)的基金回報率計算期間的是( )。
A.最近一月
B.最近兩月
C.最近三月
D.最近六月
【答案】B
【解析】常見(jiàn)的基金回報率計算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來(lái)、最近一年、最近兩年、最近五年、最近十年等。
2、目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內資金清算主要采用兩種模式，包括( )和( )。
A.托管人結算模式;券商結算模式
B.共同對手結算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
【答案】A
【解析】托管資產(chǎn)的場(chǎng)內資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結算模式和券商結算模式。
3、為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。
A.貨銀對付
B.分級結算
C.凈額清算
D.共同對手方
【答案】D
【解析】為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入共同對手方的制度安排。
4、托管人委托負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應符合的條件有( )。
A.在中國大陸設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管
B.最近兩個(gè)會(huì )計年度實(shí)收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規模不少于1000億美元或等值貨幣
C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員
D.最近1年沒(méi)有受到監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查
【答案】C
【解析】托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國大陸以外的`國家或地區設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管;最近1個(gè)會(huì )計年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規模不少于1000億美元或等值貨幣;有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員;具備安全保管資產(chǎn)的條件;具備安全、高效的清算、交割能力;最近3年沒(méi)有受到監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查。
5、下列關(guān)于回轉交易的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.權證交易當日不能進(jìn)行回轉交易
B.深圳證券交易所對專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易實(shí)行當日回轉交易
C.B股實(shí)行次交易日起回轉交易
D.債券競價(jià)交易實(shí)行當日回轉交易
【答案】A
【解析】根據我國現行的有關(guān)交易制度規定，債券競價(jià)交易和權證交易實(shí)行當日回轉交易
證券從業(yè)資格考試證券投資基金習題 3
1.長(cháng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括( )。
A.國際直接投資
B.銀行資金調撥
C.國際證券投資
D.國際貸款
2.投機者利用國際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)是指( )。
A.投資性資本流動(dòng)
B.國際證券投資
C.保值性資本流動(dòng)
D.投機性資本流動(dòng)
3.下列選項中，屬于資本流出的是( )。
A.外國對本國負債減少
B.本國對外國的債務(wù)增加
C.本國對外國的債務(wù)減少
D.本國在外國的資產(chǎn)減少
4.金融市場(chǎng)最重要的參與者是( )。
A.政府部門(mén)
B.工商企業(yè)
C.金融機構
D.個(gè)人
5.下列選項中，不屬于金融危機特征的是( )。
A.經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規模出現較大幅度的縮減
B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì )普遍的經(jīng)濟蕭條
C.地區性債務(wù)危機凸顯
D.整個(gè)區域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值。
6.1979年3月以后，( )作為國家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。
A.工商銀行
B.中國銀行
C.農業(yè)銀行
D.建設銀行
7.( )年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
8.中國金融監管“一行三會(huì )”格局形成的標志性事件是( )。
A.中國銀監會(huì )成立
B.中國證監會(huì )成立
C.中國保監會(huì )成立
D.中國人民銀行統一貨幣發(fā)行權
9.我國目前的匯率制度是( )。
A.固定匯率制
B.釘住匯率制
C.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制
D.有管理的浮動(dòng)匯率制
10.目前，我國金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是( )。
A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理
C.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理
11.金融市場(chǎng)以( )為交易對象。
A.實(shí)物資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.金融資產(chǎn)
D.無(wú)形資產(chǎn)
12.一般說(shuō)來(lái)，金融工具的流動(dòng)性與償還期( )。
A.呈正比關(guān)系
B.呈反比關(guān)系
C.呈線(xiàn)性關(guān)系
D.無(wú)確定關(guān)系
13.推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的根本原因是( )的實(shí)施。
A.法定存款準備金制度
B.再貼現政策
C.公開(kāi)市場(chǎng)政策
D.存款派生機制
14.下列選項中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.票據市場(chǎng)
C.回購市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)
15.通過(guò)向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是( )。
A.股票
B.債券
C.投資基金
D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
16.某國有銀行通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于( )。
A.直接融資
B.間接融資
C.吸收投資
D.民間借款
17.股票等證券的轉手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是( )。
A.金融市場(chǎng)的'非物質(zhì)化
B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)
C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競爭市場(chǎng)
D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無(wú)形市場(chǎng)
18.金融市場(chǎng)的核心內容是( )。
A.金融產(chǎn)品
B.金融產(chǎn)品交易
C.金融機構
D.政府部門(mén)
19.信托市場(chǎng)的主體是( )。
> A.信托投資活動(dòng)
B.信托產(chǎn)品
C.信托當事人
D.信托關(guān)系人
20.實(shí)質(zhì)上轉移與資產(chǎn)所有權有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險和報酬的租賃被稱(chēng)為( )。
A.經(jīng)營(yíng)租賃
B.設備租賃
C.短期租賃
D.長(cháng)期租賃
21.下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.股票是有價(jià)證券、要式證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是綜合權利證券
D.股票是物權證券、債權證券
22.股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險資本
23.張先生觀(guān)察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的( )增大。
A.流動(dòng)性
B.期限性
C.風(fēng)險性
D.收益性
24.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.營(yíng)銷(xiāo)權
B.支配公司財產(chǎn)的權利
C.特許經(jīng)營(yíng)權
D.基本權利和義務(wù)
25.無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現在( )上。
A.股票名稱(chēng)
B.股票編號
C.股票的記載方式
D.股東權利
26.發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。
A.資本公積
B.股本
C.盈余公積
D.留存收益
27.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
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