證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)試題
1.（ �。┦侵缸C券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。
A.資本證券
B.要式證券
C.證權證券
D.有價(jià)證券
【答案】C
【解析】證券可以分為設權證券和證權證券。設權證券是指證券所代表的權利本來(lái)不存在，而是隨著(zhù)證券的制作而產(chǎn)生。證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權利，股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創(chuàng )造股東的權利，而是證明股東的'權利。所以說(shuō)，股票是證權證券。
2.廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券的主要原因有（ �。�。
A.證券交易的專(zhuān)業(yè)性
B.證券交易方式的特殊性
C.交易規則的嚴密性
D.操作程序的復雜性
【答案】BCD
【解析】證券交易的確具有專(zhuān)業(yè)性，但其與廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券沒(méi)有絕對的因果關(guān)系。
3.2004年以來(lái)，中國證券市場(chǎng)發(fā)生了若干重大的制度變遷，包括（ �。�。
A.全國人大常委會(huì )通過(guò)《證券法》
B.撤銷(xiāo)國務(wù)院證券委員會(huì )，其職能歸入中國證監會(huì )
C.上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出交易型開(kāi)放式指數基金（ETF）和上市開(kāi)放式基金（LOF）、權證等創(chuàng )新品種
D.深交所在主板市場(chǎng)內設立中小企業(yè)板塊
【答案】CD
【解析】A項事件的發(fā)生時(shí)間為1998年12月；B項事件的發(fā)生時(shí)間為1998年4月。
4.目前我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要是（ �。�。
A.柜臺代理買(mǎi)賣(mài)
B.證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)
C.證券公司代理買(mǎi)賣(mài)
D.投資者自行買(mǎi)賣(mài)
【答案】B
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。從我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實(shí)際內容來(lái)看，柜臺代理買(mǎi)賣(mài)比較少，主要是指證券公司按照客戶(hù)的委托，代理其在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。
5.美國的第一個(gè)證券交易所是（ �。�。
A.費城證券交易所
B.太平洋證券交易所
C.美國證券交易所
D.紐約證券交易所
【答案】A
【解析】費城證券交易所（PHSE）創(chuàng )立于1790年，是美國最早創(chuàng )立的證券交易所。紐約證券交易所（NYSE）創(chuàng )立于1792年，美國證券交易所（AMEX）創(chuàng )立于1849年，太平洋證券交易所（PASE）于1882年在加州舊金山創(chuàng )立。
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