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2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎》沖刺試題
參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱(chēng)為證券行業(yè)的準入證。接下來(lái)小編為大家精心準備了2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎》沖刺試題，想了解更多相關(guān)內容請密切留意我們應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1[單選題] 證券投資基金在美國被稱(chēng)為( )。
A.證券投資信托基金
B.共同基金
C.信托產(chǎn)品
D.單位信托基金
參考答案：B
參考解析：證券投資基金在美國被稱(chēng)為共同基金。
2[單選題] 國債現券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會(huì )、國家發(fā)展和改革委員會(huì )備案，備案( )天內無(wú)異議后實(shí)施。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B 您
參考解析：國債現券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會(huì )和原國家計劃和發(fā)展委員會(huì )(現為國家發(fā)展和改革委員會(huì ))備案，備案15天內無(wú)異議后實(shí)施。
3[單選題] 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
參考答案：C
參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
4[單選題] 風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度的核心是( )
A.凈資本
B.固定資本
C.流動(dòng)資本
D.注冊資本
參考答案：A
參考解析：2006年7月，中國證監會(huì )發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度。
5[單選題] 在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開(kāi)發(fā)機構應向( )等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國家發(fā)展和改革委員會(huì )
D.中國證監會(huì )
參考答案：A
參考解析：在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開(kāi)發(fā)機構應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會(huì )同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監會(huì )等部門(mén)審核后，報國務(wù)院同意。
6[單選題] 證券公司債券的承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式。承銷(xiāo)或者自行組織的銷(xiāo)售，銷(xiāo)售期最長(cháng)不得超過(guò)( )日。
A.90
B.50
C.30
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司債券的承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式。承銷(xiāo)或者自行組織的銷(xiāo)售，銷(xiāo)售期最長(cháng)不得超過(guò)90日。債券發(fā)行結束之前，發(fā)行人不得動(dòng)用所募集的資金，主承銷(xiāo)商和債權代理人負有監督義務(wù)。
7[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買(mǎi)入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132.75元;次年1月6日賣(mài)出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買(mǎi)入Y股票(屬于A(yíng)股)500股，成交價(jià)10.92元;2月18日賣(mài)出，成交價(jià)11.52元。假設經(jīng)紀人不收委托手續費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，買(mǎi)入X國債的實(shí)際付出是( )元。
A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38
參考答案：B
參考解析：①凈價(jià)交易額=成交張數X成交價(jià)=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數=17+31+31+30+17=126(天);應計利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買(mǎi)入國債的交易總額=凈價(jià)交易額+應計利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買(mǎi)入國債的實(shí)際付出為2736.68+1=2737.68(元)。
8[單選題] 某股份公司因2014年度出現虧損，董事會(huì )提議2014年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。
A.可轉換優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.非累積優(yōu)先股
D.累積優(yōu)先股
參考答案：D
參考解析：累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。
9[單選題] 被動(dòng)型基金始終保持( )的市場(chǎng)平均收益水平。
A.遠期
B.即期
C.歷史
D.預期
參考答案：B
參考解析：被動(dòng)型基金始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而其收益不會(huì )太高，也不會(huì )太低。
10[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：D
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
11[單選題] 在各類(lèi)債券中，( )的信用等級是最高的。
A.金融債券
B.政府債券
C.公司債券
D.國際債券
參考答案：B
參考解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱(chēng)為 “金邊債券”。
12[單選題] 平時(shí)所說(shuō)的道·瓊斯指數是指( )。
A.工業(yè)股價(jià)平均數
B.運輸業(yè)股價(jià)平均數
C.公用事業(yè)股價(jià)平均數
D.股價(jià)綜合平均數
參考答案：A
參考解析：道 ·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數，以美國�？松凸�、通用汽車(chē)公司和美國鋼鐵公司等30家著(zhù)名大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟發(fā)展水平和變化趨勢。平時(shí)所說(shuō)的道·瓊斯指數就是指道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數。
13[單選題] 基金份額持有人大會(huì )一般由( )召集。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金結算人
參考答案：A
參考解析：基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集;基金管理人未按規定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
14[單選題] 決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.內在價(jià)值
參考答案：D
參考解析：股票的內在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現值。股票的內在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內在價(jià)值波動(dòng)。
15[單選題] 國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進(jìn)行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權財富基金
C.國家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司
參考答案：B
參考解析：隨著(zhù)國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少?lài)矣绕涫前l(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權財富基金。
16[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.3000萬(wàn)元
B.4000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.1億元
參考答案：A
參考解析：根據《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬(wàn)元的規定，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規模，具體規定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。
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